21年证券经纪人考试真题及答案5辑.docx

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1、21年证券经纪人考试真题及答案5辑21年证券经纪人考试真题及答案5辑 第1辑 下列不可能是我国发行的外国债券的有( )。A扬基债券B猛犬债券C武士债券D欧洲美元债券正确答案：D答案 D解析 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。ABC三项均可以成为由我国发行的外国债券；而D项属于欧洲债券，是与外国债券对立的一个范畴。 深证证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量B必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C最小申购、赎回单位中的预估现金部分D前一交易日的现金差额正确答案：ABCD答案 A

2、BCD解析 深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容：最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分；前一交易日的基金份额净值；前一交易日的现金差额；证券交易所要求提供的其他信息。 根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )日。(R为股权登记日)ARBR+1CR+2DR+3正确答案：B答案 B解析 各种股票的红利，由中国结算深圳分公司于R+1日直接记入各股东证券账户。同时，按照深交所的有关规定，

3、配股缴款认购起始日为R+1日。 内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。A对证券、期货交易的价格有重大影响的信息B尚未公开的信息C与证券、期货交易有关的信息D对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息正确答案：D答案 D解析 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。 我国证券市场的监管目标有( )。A运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营C防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发

4、展相适应正确答案：ABCD答案 ABCD解析 借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是题中所述四项。 下列各项不属于证券经纪业务要素的是( )。A委托人B证券交易所C证券交易对象D中国证券监督管理委员会正确答案：D答案 D解析 除ABC三项外，证券经纪业务包含的要素还有证券经纪商。 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A记名证券的交易过户股权登记变更B记名证券的非交易过户股权登记变更C股票增发和配股登记变更D证券账户查询挂失正确答案：ABD答案 AB

5、D解析 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务，使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。 下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是( )。A资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控B交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现

6、异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断正确答案：C答案 C解析 日常监控内容除ABD三项外，第四方面内容是：证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚。 第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。A证券公司监督管理条例B关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知C关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知D中华人民共和国证券法正确答案：A答案 A解析 2022年6月1日，国务院发布的证券公司监督管理条例开始施行。该条例第一次明确提出证券

7、公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动，这标志着我国证券经纪业务营销步入规范发展的新时期。21年证券经纪人考试真题及答案5辑 第2辑 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为（ ）。A3个月B半年C1年D2年正确答案：C 市场营销是一门新兴的管理学科，起源于欧洲。( )正确答案：答案 解析 市场营销是一门新兴的管理学科，起源于美国，后传至欧洲、日本等经济发达国家，并逐渐被世界各国工商企业所运用，逐渐成为指导企业经营管理的重要工具。 根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中，具有标准

8、格式的是( )。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D零息债券正确答案：A答案 A解析 B项凭证式债券是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；C项记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程；D项零息债券也称零息票债券，是指债券合约未规定利息支付的债券。 甲是某证券公司的经理，一日出差，不慎将公司客户的相关内幕信息资料遗失，该资料被王某捡到，王某利用该信息买卖证券，获利10万元，则甲的行为( )。A构成内幕交易罪B不构成犯罪C构成泄露内幕信息罪D构成侵犯商业秘密罪正确答案：B答案 B解析 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要

9、求知情人员具有故意。本题中甲是不慎将资料遗失的，不具有泄露内幕信息的故意，不构成泄露内幕信息罪。 基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的情况进行检查或委托专项审计。（ ）正确答案： 下列各类参与者中，不属于积极主动的营销者的是( )。A商品生产者B流通中的再加工者C为客户提供服务的中介机构D专门销售商品的中介机构正确答案：C答案 C解析 营销参与者包括在市场上积极主动进行营销活动的相关个人或集体以及营销的客户。积极主动的营销者一般包括商品生产者、流通中的再加_丁者，也包括专门销售商品的中介机构。 证券从业人员不得直接或者问接持有、买卖股票，但成为证券从业人员时其已持有的股票除外。( )

10、正确答案：答案 解析 在成为证券从业人员时原已持有的股票，必须依法转让。 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。A会计委员会B审计委员会C风险控制委员会D风险规避委员会正确答案：BC答案 BC解析 证券公司监督管理条例第二十条第一款规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。 属于间接投资工具的是（ ）。A债券B股票C基金D存款正确答案：

11、C21年证券经纪人考试真题及答案5辑 第3辑 下列选项中，不属于证券登记结算公司的职能的是( )。A集中登记B集中存管C集中结算D集中交易正确答案：D答案 D解析 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 根据券面形态，债券可以分为( )。A实物债券B货币债券C记账式债券D凭证式债券正确答案：ACD答案 ACD解析 根据券面形态，债券可以分为：实物债券，是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券，债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券，是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。

12、记账式国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。( )正确答案：答案 解析 记账式国债是由财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权并可以上市交易的债券。 一个批发商和一个零售商构成的是（ ）。A三级渠道B二级渠道C一级渠道D零级渠道正确答案：B 以下属于上市公司行业分类指引规定的上市公司的分类结构的是( )。A采掘业B社会服务业C传播与文化产业D批发和零售贸易正确答案：ABCD答案 ABCD解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供应业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社

13、会服务业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。 有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。（ ）正确答案： 封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式?( )A通过柜台转让B通过交易所转让C封闭期内向基金管理人赎回D通过协议转让给其他投资者正确答案：C答案 C解析 封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所出售(通过交易所转让、柜台转让、协议转让)给第三者，交易在基金投资者之间完成。 中央政府债券也称国债，通常由

14、一国财政部发行。（ ）正确答案： 企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提上，强制建立的补充养老保险基金。( )正确答案：答案 解析 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。21年证券经纪人考试真题及答案5辑 第4辑 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于违约风险。( )正确答案：答案 解析 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险。 我国已经允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )正确答案：答案 解析 2022年2月18日，中国人民银

15、行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。 根据我国现行有关交易制度，( )可以进行回转交易。A权证BB股C金融债券D基金正确答案：ABC答案 ABC解析 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D融资渠道多样化正确答案：ABC答案 ABC解析 证券市场从无到有，主要归因于以下三点：社会化大生产和商品经济的发展；股份制的发展；信用制度的发展。 下列关于影响认股权证价值高

16、低的因素中，不正确的是( )。A市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大B认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大C认股权证的换股比例越高，价值越大D认股价格越低，认股权证的价值就越大正确答案：B答案 B解析 各种因素与认股权证价值高低的关系如表1所示。 证券具有极高的流动性必须满足（ ）。A很容易变现B变现的交易成本极小C变现的交易成本较大D本金保持相对稳定正确答案：ABD 外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币同属于一个国家，发行市场属于不同的国家。( )正确答案：答案 解析 外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家；欧洲债券的特点是债券

17、发行者、债券的面值货币和发行市场分别属于不同的国家。 我国证券基金业的发展特点是（ ）。A基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式B基金规模快速增长，封闭式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式C基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快正确答案：ACD 对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。（ ）正确答案：21年证券经纪人考试真题及答案5辑 第5辑 依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是（ ）。A中国证监会B证监会派出机构C证券业协会D证券业

18、委员会正确答案：C 下列选项中，不属于初始登记的是( )。A股票增发登记B增发新股登记C证券过户登记D基金扩募登记正确答案：C答案 C解析 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。C项属于变更登记。 营销战略的制定包括企业内外部环境分析、提出营销目标、企业战略业务单位的建立和调整、确定市场营销策略组合、营销控制五个步骤。( )正确答案：答案 解析 营销战略的制定包括六个步骤：企业内部和外部环境分析；市场细分、目标市场选择与市场定位；提出营销目标；企业战略业务单位的建立和调整；确定

19、市场营销策略组合；营销控制。 按照我国目前的规定，基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。A每个交易日的第3天B每周进行交易的当天C每月进行交易的第一天D每三个连续交易日的任一天正确答案：B答案 B解析 基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。 金融债券的发行主体是（ ）。A银行B非银行的金融机构C公司D企业正确答案：AB ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点。A契约型基金与公司型基金B封闭式基金与开放式基金C契约型基金与开放式基金D成长型基金与收入型基金正确答案：B答案 B解析 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一

20、方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 原始趋势的最低点是由下跌行情转为上升行情之最低点，至少在1年中此价位没有再出现；原始趋势的最高点是上升行情转为下跌行情之最高点，同样至少在1年中此价位没有再出现。（ ）正确答案： 保守秘密的核心内容是对受托尽责。( )正确答案：答案 解析 勤勉尽责的核心内容是对受托尽责。 张某是证券交易所工作人员，一日，钱某拿着贩卖毒品所得去证券交易所买卖股票，张某对钱某的资金有所怀疑，但是由于业务比较多，就没有仔细检查，使得钱某的资金顺利买进股票，对张某的行为下列说法正确的是( )。A构成洗钱罪B构成贩卖毒品罪C构成徇私舞弊罪D不构成洗钱罪正确答案：D答案 D解析 洗钱罪只有在故意主观状态下才可以构成，张某并不具有洗钱的故意，不构成洗钱罪，同样，贩卖毒品罪和徇私舞弊罪都属于故意犯罪，只有具备实施相关罪行的主观故意才构成。