21年证券从业考试题目下载7辑.docx

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1、21年证券从业考试题目下载7辑21年证券从业考试题目下载7辑 第1辑 一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。 （ ）正确答案： 营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（ ）。A资产管理B收入管理C负债管理D成本费用管理正确答案：C 中国人自己创办的第一家证券交易所是（ ）。 A. 上海股份公所 B. 上海公业公所 C. 上海证券物品交易所 D. 北平证券交易所正确答案：D 证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。A合理的预警机制B严密的账户管理、严格的自营库存变动调

2、度C规范的交易操作D完善的交易记录保存制度等正确答案：ABCD 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。 A上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1 B深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1 C上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限 D深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限正确答案：AD掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。A口头和书面警示B约见谈话C限

3、制相关证券账户交易D罚款正确答案：D 股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的1/2以上通过。变动后，应由法定验资机构出具验资证明，并依法向公司登记机关办理变更登记。（ ）正确答案：21年证券从业考试题目下载7辑 第2辑 我国目前证券市场的特点是（ ）。A需求决定型B资金推动型C政策推动型D成本推动型正确答案：B 创业板上市公司在（ ）发生后应及时进行信息披露。 A董事会、监事会及股东大会作出决议 B签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限) C公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时 D公司股票价格下降正确答案：ABC

4、掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356357。 全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括( )A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券正确答案：C答案为C质押式逆回购方的义务包括：()按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令；(2)在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项；(3)在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券选项C属于

5、正回购方的义务之一 在分析公司规模变动特征及扩张潜力时，可以从以下( )方面进行。A公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动的B纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势C将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平横向比较，了解其行业地位的变化D：分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额正确答案：ABCD101. ABCD公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的行业发展阶段、市场结构、经营战略密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。可以从以下几个方面进行分析：公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动引致，是通过公司的产品创造市场需求还

6、是生产产品去满足市场需求，是依靠技术进步还是依靠其他生产要素等等，以此找出企业发展的内在规律；纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势是加速发展、稳步扩张，还是停滞不前；将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，了解其行业地位的变化；分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额，分析公司的投资项目，预计其销售和利润水平；分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力。 在申购ETF基金份额时，对于可以现金替代的证券，计算替代金额中，该证券最新价格的确定原则为( )。A该证券正常交易时，采用最新成交价B该证券正常交易中出现涨停

7、时，采用涨停价C该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价D该证券停牌且当日无成交时，采用最近十日交易收盘价的平均价正确答案：ABC112. ABC最新价格的确定原则为：该证券正常交易时，采用最新成交价；该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格；该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价； 该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价。 （ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互翻衡。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D相互制约原则正确答案：D 主动债券组合管理为了寻找市场误定的债券，力求通过对市场利率变化总趋势的预测来选择有利的市场时机。（ ）正确答案：主动管理建立在市场效率不理想

8、假设基础之上，通过发现不合理价格而获利，并纠正市场的定价21年证券从业考试题目下载7辑 第3辑 对于停止交易单位行权的配股权，无法采用估值技术确定公允价值。（ ）正确答案：掌握我国基金资产估值的方法。见教材第七章第一节，P166。 对于可转换债券，下列表述正确的有( )。（1分）A持有者可按规定将债券转换为股票B持有者可按规定将股票转换为债券C持有者可持有转债直至期满收回本息D持有者可选择在证券市场上将其抛售正确答案：ACD96. ACD可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。在通常情况下，可转换债券是转换成普通股票。一方面，可转换债券在发行

9、时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金；另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。此外，可转换债券持有者还可以选择在证券交易市场上将其抛售来实现收益。 融资融券制度的推出是继股权分置改革全面实施之后，又一个对中国资本市场发展具有根本性影响的制度安排。（ ）正确答案： 中国证监会的现场检查包括（ ）。 A机构、体制与人员的检查 B财务处理办法的检查 C规章制度的检查 D机构、制度、人员的检查和业务的检查正确答案：D 衍生金融工具的基本特征有（ ）。A跨期交易B风险高C杠

10、杆效应D套期保值与投机套利并存正确答案：ABCD 通常，标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低。 （ ）正确答案： 专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的。中国证监会按照有关规定在（ ）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。A3B6C9D12正确答案：B21年证券从业考试题目下载7辑 第4辑 中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（ ）正确答案：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。 过户费属于证券公司的收入。（ ）正确答案：

11、过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于中国结算公司的收入。 证券组合可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、共同型、契约型。（ ）正确答案：证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按( )对代发行证券项目进行注释。A期初未售出数B本期承购或代销数C本期转出数D本期转入数正确答案：ABC66. ABC在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应按以下内容对这两个报 表项目进行注释：代发行证券。按承销方式披露代发行证券的期初未售出数、本

12、期承购或代销数、本期已售出数、本期转出数和期末结存数；证券发行收入。按承销项目类别（如A、B 股票发行收入、国债发行收入和其他债券发行收入等）披露本年数、上年数及增减百分比 煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（ ）。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期正确答案：D 招股说明书的有效期为1年，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。（ ）正确答案： 可转换公司债券应半年或l年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 （ ）正确答案：21年证券从业考试题目下载7辑 第5辑 公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件（ ）。A用于固定

13、资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%B用于收购产权(股权)的，比照该比例执行C用于调整债务结构的，比照该比例执行D用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%正确答案：ABD 为进一步完善银行间债券市场，促进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于2022年4月13日发布银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法(以下简称管理办法)，于4月15日起施行。（ ）正确答案： 证券登记结算机构负责（ ）之间的集中清算交收。 A结算参与人与结算参与人 B结算参与人与客户 C证券登记结算机构与结算参与人 D证券登记结算机构与客户正确答案

14、：C掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第二节，P291。 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价正确答案：B33.B有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 买入并持有策略下的投资组合依据短期投资市场的变化而变化。()正确答案：通常采取买入并持有策略的投资者常常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。

15、律师履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范，对其出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 （ ）正确答案： 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（ ）正确答案：21年证券从业考试题目下载7辑 第6辑 投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因须转让其股份的商务部批准可以转让。（ ）正确答案： 资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的（ ）不得变动。A资本总额B注册资本C固定资本总额D法定资本正确答案：ABD产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。 企业法人的分立、合并，其权利和义务由变更后的法人享有和承担。（ ）正确答案：略

16、当股价突破压力线后，压力线转化为支撑线。 （ ）正确答案： 下列属于证券法对股份有限公司申请股票上市要求的是（ ）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B公司股本总额不少于人民币1000万元C公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：AD 证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过（ ），如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续。 A现金转账 B银证转账 C回购交易 D证券交易正确答案：BD熟悉证券经纪业务账户管理、委托

17、买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。 ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。A场内申购赎回采用份额申购、份额赎回B场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价C申购、赎回申请提交后不得撤销D场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式正确答案：ABCD21年证券从业考试题目下载7辑 第7辑 经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）A普通席位B特别席位C代理席位D自营席位正确答案：A 能够对资本市场产生系统性影响的风险包括（ ）。A利率风险B通货膨胀风险C违约风险D提前赎回风险正确答案：AB 关于K线的组合运用，说法正确的是（

18、 ）。A大阳线实体，说明多方已经取得决定性胜利，是一种涨势的信号B大阴线实体，说明空方已经取得优势地位，是一种跌势的信号C有上影线的阳线，说明多空争斗很激烈，上影线越长，越有利于多方占优D十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，市势暂时失去方向，此后趋势短期不会改变EK线多的组合要比K线少的组合得出的结论可靠正确答案：ABE在K线图中，上影线越长，越不利于多方而有利于空方；十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，市势暂时失去方向，但需要警惕，趋势的方向随时可能改变。 证券交易的公开原则要求（ ）。 A公正地办理证券交易中的各项手续 B公正地处理证券交易中的违法违规行为 C上市公司财务报表、经营状况

19、等资料必须依法及时向社会公开 D上市公司一些重大事项必须及时向社会公布正确答案：CD掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（ ）。A筹集长期稳定的公司股本B减轻公司利润分派负担C改善公司的经营状况D保持公司的经营决策权不变正确答案：ABD 在我国的证券市场发展过程中，（ ）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 证券交易所D. 国务院正确答案：A 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易(）正确答案：答案为B在报价驱动系统中，只能通过做市商交易