22年证券从业经典例题5卷.docx

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1、22年证券从业经典例题5卷22年证券从业经典例题5卷 第1卷 根据财务上的要求，客户卖出证券所得资金首先用于偿还客户对证券公司所负的债务。（ ）正确答案： 上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌；对已决定摘牌的股票，将停止交易。 （ ）正确答案：注意终止上市或摘牌，只是股票不能在公开的证券交易所内进行交易了，还可以通过别的方式进行交易。 资产配置过程的基础是投资者的风险承受能力与效用函数。 （ ）正确答案：资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险

2、水平上构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。 企业年金基金可用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）正确答案： 中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处正确答案：ABCDABCD本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。 股票市盈率估计法主要有（ ）。 A重置成本法 B简单估计法 C回归分析法 D清算价值法

3、正确答案：BC一般来说，对股票市盈率的估计主要有简单估计法和回归分析法。重置成本法和清算价值法是对资产价值进行估值的方法。 普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。 ( )正确答案：普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但其有一定的先决条件：必须在公司清算之时；必须在支付清算费用，职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务之后，优先由优先股股东分配公司剩余资产。 基本分析理论包括( )。A.低市盈率B.股利贴现模型C价量关系D.超买超卖理论正确答案：AB答案为AB。基本分析理论包括低市盈率和股利贴现模型。价量关系和超买超卖理论属于技术分析理论。22年证券从业经典例题

4、5卷 第2卷 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。 ( )正确答案：127.B证券自营业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损，是不能通过主观努力避免的。 在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。 A按合同约定承担投资风险 B保证委托资产来源及用途的合法性 C不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额正确答案：ABCD熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。 在行为金融理论中，(

5、 )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A.心理偏差B.保守性偏差C.过度自信D.选择性偏差正确答案：B 目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（ ）。A企业债B国债C融资券D特种金融债券正确答案：BCD全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有国债、融资券、特种金融债券。 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书，但如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人可以以双重身份作出。（ ）正确答案： 有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张

6、债券的价格为（ ）。A单利：107.14元，复利：102.09元B单利：105.99元，复利：101.80元C单利：103.25元，复利：98.46元D单利：111.22元，复利：108.51元正确答案：A到期一次还本付处的债券的价格，根据单利计算，债券的价格为100(1+50%)/(1+8%5)=107.14元，如果按照复利计算，债券的价格为100(1+50%)/(1+8%)s=102.09元。 1949年新中国成立以后，我国国债发行基本上分为两个阶段：20世纪50年代是第一阶段，80年代以来是第二阶段。 （ ）正确答案：符合我国国债的发展历程。 非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最

7、小变动单位为（ ）。 A0.001元 B0.01元 C0.1元 D1元正确答案：B熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P176。22年证券从业经典例题5卷 第3卷 债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。A高B不确定C低D与流动性无关正确答案：C 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。（ ）正确答案： 基金管理人可以暂停估值的情形有（ ）。A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业B基金估值错误超过基金份额总额的0.5%C因不可抗力或其他情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价

8、值D基金托管人和基金管理人达成一致正确答案：ACA、C两项属于基金管理人对基金资产暂停估值的特殊情况。 证券行情变动的决定性的影响因素是（ ）。 A经济周期的变动 B政治因素 C文化因素 D投资者的心理变化正确答案：A考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P258。 同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。（ ）正确答案：同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是完全相同的，所有投资者在均值标准差平面上面对完全相同的证券组合可行域，进而面对完全相同的有效边界。 招股说明

9、书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过。（ ）正确答案： 并购重组委员会会议表决投票时，参加会议的委员共5名，同意票数达到( )票为通过，并购重组委员会委员在投票时( )。A2；应当在表决票上说明理由B3；无须在表决票上说明理由C2；无须在表决票上说明理由D3；应当在表决票上说明理由正确答案：D答案为D。并购重组委员会会议表决投票时，参加会议的委员共5名。同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。并购重组委员会委员在投票时应当在表决票上说明理由。 在全国银行间市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。A中国农业银行B交通银行C烟台

10、住房储蓄银行D宁波鄞州农村合作银行正确答案：ABC目前，在全国银行间市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。宁波鄞州农村合作银行为农村金融机构，故D选项不符合题意。中国农业银行为国有独资商业银行，故A选项符合题意。交通银行是新中国第一家全国性的股份制商业银行，故B选项符合题意。本题正确答案为ABC。22年证券从业经典例题5卷 第4卷 每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。A2亿元B3亿元C4亿元D1亿元正确答案：B 股份有限公司的有限责任表现为（ ）。A、股东以其认购的股份对公司承担有限责任B

11、、股东以其自身的财产对公司承担有限责任C、公司以其全部资产对公司债务承担责任D、公司以其未分配利润对公司债务承担责任正确答案：AC 在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大正确

12、答案：ABCD 证券初始登记包括（）等。A.首次公开发行登记B.配股登记C.增发登记D.基金扩募登记下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解

13、释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）正确答案： 在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件中要求发行人发行后股本总额不少于3 000万元。（ ）正确答案： 固定收益平台交易采用报价交易和竟价交易两

14、种方式。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。 衡量证券组合每单位系统风险所获得的风险补偿的指标是（ ）。A系数B特雷诺指数C夏普指数D詹森指数正确答案：B22年证券从业经典例题5卷 第5卷 美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再贷款 ( )正确答案：122.B在美国，对已经抵押过的房产，若房产总价扣减净值后仍有余额，可以申请再抵押。 下列不属于防守型行业的有（ ）。A消费品B公用事业C食品业D耐用品制造业正确答案：AD 可转换债券“债转股”的申报方向为（ ）。 A买入 B卖出 C回购 D逆回购正确答案：B

15、熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。 关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：（ ）A基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C符合证券投资基金管理暂行办法第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作D申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于1

16、2个月E受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所正确答案：ABCDE 经纪类证券公司可以从事（ ）。A证券自营业务B证券经纪业务C证券承销业务D证券包销业务正确答案：B 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）正确答案： 证券投资基金市场营销与有形产品营销相比其特殊性体现在。A: 无形性B: 专业性C: 多样性D: 易消失性正确答案：ABCD 可转换债的发行人如果设定质押的，则质押财产的估值应（ ）担保金额，且估值应（ ）。A低于；经过有资格的评估机构评估B低于；自行评估C不低于；经过有资格的评估机构评估D不低于；自行评估正确答案：C为了降低可转还债的风险，可转换债如果设定质押，质押财产的估值应不低于担保金额，且估值应经过有资格的评估机构评估。