22年证券从业试题9篇.docx

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1、22年证券从业试题9篇22年证券从业试题9篇 第1篇 财务报表分析的一般目的为（ ）。A评价过去的经营业绩B衡量现在的财务状况C预测未来的发展趋势D比较公司的风险和收益情况正确答案：ABC 配股代码为()。A、“731”B、“700”C、“730”D、“710”下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从

2、业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济

3、影响股票价格的特点是（ ）。A波及范围广B干扰程度深C作用机制复杂D股价波动幅度较大正确答案：ABCD 分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有（ ）。A成本优势B技术优势C质量优势D区位优势正确答案：ABC 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（ ）。A口头警示B罚款C约见谈话D限制相关账户的交易正确答案：B 深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。 （ ）正确答案：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。 关于VaR法，以下说法正确的有（ ）。A它可以测量不同市场因子、不同金融工具构成的复杂证

4、券组合和不同业务部门的总体市场风险暴露B提供了一个统一的方法来测量风险C使得不同类型资产的风险之间具有可比性D简单直观地描述了投资者在未来某一给定时期内所面临的市场风险正确答案：ABCD22年证券从业试题9篇 第2篇 债券基金基本上属于()。A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数基金正确答案：A收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。因为债券基金主要以债券为投资对象，投资债券的风险较小，收益相对稳定，因此债券基金基本上属于收入型基金 （ ）不是证券公司的监督检查机构A证券公司自身B投资者C证券交易所D证券管理

5、部门正确答案：B （ ）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。 A证监会派出机构 B证券交易所 C证券金融公司 D中国证券业协会正确答案：C熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为3年。（ ）正确答案：掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181。 基金分红是最主要的分析指标最能全面反映基金的经营成果。（ ）正确答案： 第 79 题 询价对象应当符合的条件有（）。A依法可以进行股票投资B具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控

6、制指标符合有关规定C信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚正确答案：ABCD本题考查询价对象应当符合的条件。 询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A、不再符合证券发行与承销管理办法规定的条件B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C、未按时提交年度总结报告D、最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网

7、校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66

8、575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 22年证券从业试题9篇 第3篇 在我国，开放式基金根据基金合同的规定比例计提基金托管费，通常低于025%。（ ）正确答案：考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136。 商业银行的次级债券的本金和利息在其他负债之前受偿。 （ ）正确答案：商业银行的次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本。 深圳证券交易所指定的披露网站为http:/wwwssecomcn。

9、此题为判断题(对，错)。正确答案： 关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有( )。A具备中国证监会规定的投资银行业务经历B未负有数额较大的债务C最近24个月无违反诚信的不良记录D参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格正确答案：B35.B个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债务。 按现行规定，股票（含AB股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()A 5%B 10%C 15%D 20%正确答案：B答案为B目前股票（含A、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%， *ST股票为5%；但股票

10、、基金上市当日无此限制 关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的是（ ）。A普通股的收益要小于基金B股票的收益是不确定的C证券投资基金的收益要高于债券D基金投资的风险大于债券正确答案：BCD 国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（ ）正确答案：22年证券从业试题9篇 第4篇 中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 A2022年 B2022年 C2022年 D2022年正确答案：C 某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为6%和9%，则有限股成本为（ ）。A526%B9

11、574%C571%D549%正确答案：B优先股的成本=股息年率/(1-筹资费率)-9%/(1-6%)=9.574%。 基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件（ ）。A基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定B募集金额不少于2亿人民币C持有人不少于1000人D持有人不超过1000人正确答案：ABC考生要熟悉基金申请在深圳证券交易所上市的条件。 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。A上市注册B上市推荐人C上市登记D上市核准正确答案：B 股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照()返还股票认购人。A.发行价B.市场价C.发行价并加算银行同期贷款利息D.发行价并

12、加算银行同期存款利息下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题

13、下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 上市公司控股股东的法定代表人可以兼任股份公司的董事长。（ ）正确答案： （ ）的基础是期货市场与现货市场涨跌幅保持一致。 A套利定价模型 B资本资产定价模型 C简单套期保值比率 D最小方差套期保值比率正确答案：C考点：掌握股指期货套利和套期保值的定义、基本原理。见教材第八章第二节，P379。22年证券从业试题9篇 第5篇 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务的

14、，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（ ）正确答案： 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。A证券公司B商业银行C托管银行D政策性银行正确答案：B 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）?A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B乙公司净资产占实收资本的35%C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D丁公司负债达到净资产的75%B乙公司净资产占实收资本的35%，以下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的练习答案和讲义有解答可以下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试的综合试题答案解析解答 经过对市场的有

15、效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数化的投资策略。（ ）正确答案： 证券从业资格考试的理论性强吗？光看书能过么？以考试大纲，书本知识为主下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义（重点红字标）出试题考试辅导和练习答案都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，（带有语音MP3课程讲解的整套网校一般价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传,2022证券从业资格考试计划考试大纲报名时间考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，证券从业资格考试的练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU8

16、2513511的知识店铺的资料分享里免费下载 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价而是买卖双方协商议价。 （ ）正确答案： 招股意向书除了（ ）等内容可不确定外，其内容和形式应与招股说明书一致。A签字人数B发行数量C发行价格D筹资金额正确答案：CD最大的区别在于本次发行概况的披露。以往招股说明书在发行概况中直接披露了发行价格，并根据发行价格确定了发行市盈率和预计实收募股资金；招股意向书则不能确定发行价格、相应的市盈率、预计实收募股资金，但是，招股意向书增加了对询价对象等的要求和披露。按照中国证监会关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，发行人及其保荐机构应向不少于20家询价对象

17、进行初步询价，公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。22年证券从业试题9篇 第6篇 证券公司应当按照上一年营业费用总额的（ ）来计算营运风险的风险准备。A5%B10%C20%D25%正确答案：B 采用( )时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A.战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略正确答案：D 发行公司债券，可以申请两次核准，分期发行。（ ）正确答案：公司债券发行试点办法第二十一条规定，发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车等重工业以及少量储量集中的矿产品如

18、石油等的市场多属于完全垄断的市场。 （ ）正确答案：资本密集型、技术密集型产品，如钢铁、汽车等重工业以及少量储量集中的矿产品如石油等的市场多属于寡头垄断的市场。 一些非经济因素可以暂时改变证券市场的中长期走势。（ ）正确答案：能改变短期走势。 交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。( )正确答案：答案为B。交易型开放式指数基金( ETF)实行一级市场与二级市场并存的交易制度。 投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于( )。A网上竞

19、价发行B网上定价发行C法人配售方式D认购证方式正确答案：A9A此题考查各种发行方式的定义，此题为网上竞价发行。22年证券从业试题9篇 第7篇 单只基金在任何交易日买人权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5。 （ ）正确答案： 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券( )正确答案：答案为B公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业可以发行债券 发行人和保荐人报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔名，不得以名章、签名章等代替。（ ）正确答案： 证券交易的特征表现为（ ）。A流动性B收益性C风险性D安全性正确答案：ABC证券的交易特征主要表现在三个方面，分别为证券

20、的流动性、收益性和风险性。 如果净现值大于0，即股票价值被高估，应卖出；如果净现值小于0，即股票价值被低估，应买入。（ ）正确答案：净现值大于0，应该是股票价值被低估，此时要买入；反之净现值小于0，此时股票价值被高估，要卖出。因此题目论述错误。 影响债券收益率的因素包括（ ）。A基础利率C风险溢价B票面利率D到期期限正确答案：ACD风险溢价不是影响债券收益率的因素。 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。（）本题答案：对错点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下

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22、规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。 （ ）正确答案： 境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列哪些条件？（ ）A有相关行业的审计经验(指在国外)B国际会计师事务所C熟悉中国相关行业情况D注册资本1000万美元以上正确答案：ABC对注册资本没有限制。 股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。A柜台交易B店头交易C场外交易D上市交易正确答案：D 第 99 题 下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。A公司持有的本公司股份不得分配利润

23、B公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取C公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金D公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损正确答案：ACD选项B应该是公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。 证券自营业务风险防范的原则是（ ）A重点防范原则B综合防范原则C二者都是D二者都不是正确答案：C 对基金资产估值时，流动性差的证券容易出现价格操纵和滥估现象。此题为判断题(对，错)。正确答案：22年证券从业试题9篇 第9篇 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一

24、种特权。正确答案： 9.股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。 （ ）正确答案： 自可转换公司债券募集说明书核准日至可转换公司债券上市首日不超过3个月的，可适当简化刊登有关财务会计资料，但应作必要的附注说明。募集说明书已经失效的，发行人应按却定补充披露最近一期的财务报告。特别情况下可申请适当延长，但至多不超过1个月。此题为判断题(对，错)。正确答案： 所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式( )正确答案：答案为A集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式 证券期货投资

25、咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明（ ）。A所在证券、期货咨询机构的名称B个人真实姓名C联系电话D对投资风险作充分说明E以上都不对正确答案：ABD证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。这是我国证券期货投资咨询管理暂行办法的规定。 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。（ ）正确答案：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。 通常认为，交易量和价格都上升是投资者对某只股票感兴趣而且这一兴趣将持续下去的信号。 （ ）正确答案：