中国铝业青海分公司质量管理程序文件.doc

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1、 青 海 分 公 司程 序 文 件依据GB/T190012000 idt ISO9001:2000编制CHALCO/QPQH-2004 D 版目 录序号文件编号 文件名称页码1CHALCO/QPQH-42012004文件控制程序12 CHALCO/QPQH-42022004记录控制程序73 CHALCO/QPQH-56012004管理评审控制程序124 CHALCO/QPQH-62012004人力资源管理程序185 CHALCO/QPQH-63012004根底设施与工作环境控制程序236 CHALCO/QPQH-71012004质量方案管理程序297 CHALCO/QPQH-72012004与

2、顾客有关过程控制程序338 CHALCO/QPQH-73012004产品设计与开发管理控制程序389 CHALCO/QPQH-74012004采购控制程序4310 CHALCO/QPQH-75012004生产过程控制程序4911 CHALCO/QPQH-75022004标识和可追溯性控制程序5412 CHALCO/QPQH-75032004产品防护控制程序5913 CHALCO/QPQH-82012004顾客满意度测量控制程序6314 CHALCO/QPQH-82022004内部质量审核程序6715 CHALCO/QPQH-82032004过程和产品的监视和测量控制程序7316 CHALCO/

3、QPQH-83012004不合格品控制程序7917 CHALCO/QPQH-84012004数据分析管理程序8418 CHALCO/QPQH-85012004纠正措施控制程序8919 CHALCO/QPQH-85022004预防措施控制程序931 目的对分公司与质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件均为有效版本。2 适用范围本程序适用于分公司与质量管理体系有关的文件控制。3 职责3.1 技术监督与质量检查总站负责分公司质量手册和程序文件的编写、发放和管理。3.2 各部门负责相关文件的编制、发放和管理。3.3 各部门负责本部门与质量管理体系有关文件的存档和管理。3.4 外来文件由

4、各归口部门进行控制。4 工作程序4.1 文件的分类4.1.1 质量手册(包括形成文件的质量方针和质量目标)。4.1.2 质量管理体系程序文件。4.1.3 质量管理体系作业文件：包括企业活动所依据的相关法律法规、管理类文件、技术类文件国家标准、行业标准、企业标准及作业指导书、检验标准等、工作程序类文件部门工作标准和岗位工作作业类文件岗位责任制和任职要求、操作规程等。4.1.4 质量管理体系记录。4.2 文件的编制4.2.1 技术监督与质量检查总站负责组织编写分公司质量手册和质量管理体系程序文件。 按?中国铝业青海分公司质量管理体系文件编制导那么?编制。4.2.2 分公司各部门负责相关文件的编制。

5、4.3 文件的审批和发布4.3.1 分公司质量手册由管理者代表审核，呈报最高管理者批准、发布；程序文件由技术监督与质量检查总站经理审核，呈报管理者代表批准、发布。4.3.2 分公司各部门负责编制相关作业文件，由该部门主管领导审核，呈报分公司主管副总经理批准、发布。4.3.3 外来文件由各归口部门负责收集、登记，并按需向有关部门或人员发放。4.4 文件的标识和发放4.4.1 质量手册、程序文件及作业文件在其首页加盖“受控章和受控号进行控制，质量手册、程序文件受控号为“文件使用部门代码文件发放顺序号；作业文件受控号为“文件使用部门代码文件分类代码文件发放顺序号。凡受控盖受控章的文件必须跟踪修改状态

6、，而非受控不盖受控章的文件不予跟踪修改。4.4.2受控文件的发放由文件编制部门或管理部门确定文件发放范围，填写“受控文件发放回收登记本登记发放，“受控文件发放回收登记本要妥善保管，必要时作电子版备份。4.4.3文件的发放也可在公司内部计算机网络上发布，这类文件按信息部的有关规定执行。4.4.4外来的技术标准、法律法规不加盖“受控章，由归口管理部门定期进行审核，并出具?年度有效外来文件清单?。凡过期的作废文件应隔离存放并做失效标识，以保证在现场使用的外来文件均为有效版本。4.5 文件的管理4.5.1 文件管理和使用部门要指定专人负责文件的建档、保管、发放工作，建立“受控文件清单，登记文件名称、编

7、号、编制部门、发领数量等，同时要防止文件受潮、损坏、变质或丧失。4.5.2 需查、借阅受控文件时，经文件管理部门负责人同意后，填写“文件借阅登记表，方可借阅。借阅的文件要按期归还。4.5.3 文件的持有者，应妥善保管文件，一旦丧失应及时到该文件发放部门填写“文件补发申请表，说明丧失原因报文件发放部门领导批准后，重新领用文件。新补发的文件重新给受控号。原文件作废，并在“受控文件发放回收登记本上备注。4.5.4 作废文件由文件管理部门按“受控文件发放回收登记本收回作好记录，统一处理。4.5.5 “非受控文件不跟踪修改，一般不回收。4.6 文件的评审和更改新4.6.1现场使用文件由文件归口部门进行定

8、期评审，并做好记录。4.6.2 文件更改时由文件更改单位填写“文件更改申请单，说明理由并报文件归口管理部门，经有关人员讨论，原审批者审批，假设原审批人不在时，由接替其岗位的人员审批。4.6.3 “文件更改申请单经审批后，由文件的原编制部门进行更改，如果由其他部门更改时，须经主管副总经理授权，并获取相应背景材料。4.6.4 文件的更改方式、更改量的情况，采用划改、换页和换版。划改即在原有文字上划两道横线，并在适当位置写出更改后的内容；当划改次数超过6次或文字更改量超过该页的1/4时应换页。4.6.5 文件更改后，由该文件管理部门按“受控文件发放回收登记本向文件持有单位人分发“文件更改通知单，并填

9、写“修改记录页。“文件更改通知单由持有部门人留存备查。4.6.6 文件经6次修改或重新排版时应换版，换版按本程序4.2、4.3、4.4条款的有关规定执行。新版文件生效时，原版文件同时作废。文件管理部门应收回全部受控的旧版本文件，统一发放新版本文件。4.7 文件的保存、作废与销毁4.7.1 文件的保存4.7.1.1受控文件上严禁乱涂乱画及更改，不准私自外借，确保文件的清晰，并易于识别和检索。4.7.1.2各部门文件由本部门资料员保管，并应及时填写本部门“文件接收清单和“受控文件清单。4.7.2文件的作废与销毁4.7.2.1所有失效或作废受控文件由文件管理部门及时从所有发放或使用场所收回，经评审、

10、核准后加盖“作废印章，杜绝作废文件的非预期使用。4.7.2.2 需作资料保存的作废文件，需由申请人填写“文件留用申请表，经文件管理部门批准后，由文件管理人员加盖“保存资料印章方可留用。4.7.2.3需销毁的作废文件，由文件管理部门填写“文件销毁记录，经原审批的主管副总经理或主管部门批准后，对作废文件进行销毁。5 支持性文件5.1 ?中国铝业青海分公司质量管理体系文件编制导那么? Q/CHALCO QHA1-20045.2?企业档案管理标准?Q/CHALCO QH10A-20046 质量记录6.1 年度有效外来文件清单 Q/CHALCO QH1801JL17-20046.3文件更改申请单 Q/C

11、HALCO QH1801JL56-20046.4 文件更改通知单 Q/CHALCO QH1801JL62-20046.5 文件借阅登记本 Q/CHALCO QH1801JL58-20046.6文件留用申请表 Q/CHALCO QH1801JL53-20046.7 文件补发申请表 Q/CHALCO QH1801JL25-20046.8 受控文件发放回收登记本 Q/CHALCO QH1801JL48-20046.9文件接收清单 Q/CHALCO QH1801JL16-20046.10受控文件清单 Q/CHALCO QH1801JL55-20046.11文件销毁记录 Q/CHALCO QH1801J

12、L12-20047 附录一：工作流程图文件控制程序流程图文件和资料分类更改审批使用有效版本发到部室、二级单位发布文件Y否Y否N标上作废标志有无保存必要收回失效作废文件获得必要的背景资料QMS的改良是否原部门审批有无更改文件审批否外来文件识别编制文件存档文件更改申请单N销毁Y 附录二：修改记录页 序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的 对质量记录进行控制和管理，以提供产品质量符合规定要求和质量管理体系有效运行的证据。2 适用范围 适用于分公司质量管理体系运行过程中形成的所有记录。3 职责3.1 技术监督与质量检查总站负责质量记录的编号、登记及归口管理。3.2 各部门负

13、责本部门所需质量记录的设计、编制记录及保管工作。3.3 记录填写人员负责所填记录的完整性、准确性、清晰性。4 工作程序4.1 质量记录的分类 质量记录是指质量管理体系运行中形成的所有记录包括声像记录、磁带、照片、磁盘、文字资料等，也包括来自供方的记录。4.1.1 各项管理记录。4.1.2 各项操作记录。4.1.3 各种监视和测量记录。4.1.4 各种报告。4.2 质量记录的设计4.2.1 各部门负责本部门所需质量记录的设计，记录原那么上采用表格形式特殊情况除外；记录必须有规定的编号见4.4。4.3 记录的填写4.3.1 按记录设置的工程逐项填写，某些工程不需要填写时，必须用“/明示。4.3.2

14、 填写记录时，一律用蓝黑钢笔/签字笔/圆珠笔填写,填写时字迹要清晰、整齐，能准确识别，填写人员签名时必须签全名。4.3.3 记录的内容要完整、齐全，提供的数据、资料要准确，语言要简练，并正确使用符号和法定计量单位。收集和保存的现场记录用原始件包括记录本身规定的复写件。4.3.4 记录一经填写完成，不允许任何部门或个人涂改，如系笔误或经证实原有记录不准确，可在原始记录上采用“划改形式进行更改，在更改处画两道横线，并由更改人签字或盖章，但应保存原有记录的可识别性。4.4 质量记录的标识4.4.1 各部门按?中国铝业股份质量管理体系文件编制导那么?编号，并形成“质量记录管理分册，注明使用地点和保存期

15、限。4.4.2 技术监督与质量检查总站根据各部门“质量记录管理分册，编制“中国铝业青海分公司质量记录管理册。4.5 质量记录的传递和搜集4.5.1 各部门在质量管理体系运行中形成的记录，由各类人员负责填写，经审核后，按规定的时间和要求向相关部门和人员传递。4.5.2 各部门负责收集和管理本部门在质量管理体系运行中形成的记录，并按记录编号进行分类汇总、保管。4.6 质量记录的贮存、保管、归档 4.6.1 各类质量记录应有专人负责保管，贮存环境应清洁、枯燥，以防止质量记录损坏、变质和丧失。4.6.2 质量记录的贮存可以有不同的方式，如书面、软盘、胶片和照片等。 各单位对本单位质量记录的重要程度予以

16、识别，确定保存期限。4.6.4 如有合同要求，应按合同规定的期限保管和归档质量记录。4.7 质量记录的查、借阅 需查阅质量记录，应经质量记录管理部门负责人同意后，方可查阅。4.7.2 保密级质量记录一般不允许查阅，假设确有需要，经管理者代表批准后，方可查阅。 需借阅质量记录时，应经质量记录管理部门负责人同意后，填写“质量记录借阅登记本方可借阅，并在规定期限内归还。4.8 质量记录的销毁各部门质量记录超过保存期限或其他特殊情况需要销毁时，经本部门负责人批准后进行销毁，并做好“质量记录销毁记录。5 相关/支持性文件5.1?中国铝业股份质量管理体系文件编制导那么? Q/CHALCO 01A2-200

17、46 质量记录6.1 质量记录管理册总册 Q/CHALCO QH1801JL11-20046.2 质量记录借阅登记本 Q/CHALCO QH1801JL20-20046.3 质量记录销毁记录 Q/CHALCO QH1801JL21-20047 附录一：工作流程图记录控制程序流程图业务需要建立记录表格 填写记录分类、归档、保管 各类报表和报告记录检索 记录表格更新记录处置 附录二：修改记录页序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的为实现企业质量方针、目标，最高管理者按方案的时间、间隔评审质量管理体系，以确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。2 适用范围 本程序适用于

18、对分公司质量管理体系的评审。3 职责3.1 最高管理者总经理主持管理评审活动，批准管理评审报告，授权管理者代表批准管理评审方案。3.2 管理者代表负责向总经理汇报质量管理体系运行情况、提出改良建议。3.3 管理者代表负责组织管理评审,并组织评审中所提出的改良、纠正、预防措施实施效果的跟踪验证。技术监督与质量检查总站负责编制管理评审方案和管理评审报告。3.4 各部门负责准备并提供本部门与质量管理体系评审有关的资料。3.5 各责任单位负责落实评审中提出的纠正和预防措施。4 工作程序4.1 评审频次4.1.1 管理评审每年至少进行1次每次相隔不超过12个月，必要时由最高管理者提出，可适时进行评审。4

19、.1.2 当企业遇到以下情况时需要适时评审： 社会经济环境发生重大变化致使企业的质量方针或质量目标有重大改变； 产品结构发生重大调整、市场需求发生重大变化； 企业根据质量体系运行情况，认为有必要进行管理评审时。4.2 管理评审的输入管理评审输入包括：a 审核结果：包括各种审核第一方、第二方、第三方审核的结果。 b 顾客反响：包括顾客满意的测量结果；与顾客沟通的结果；顾客的抱怨和投诉。c 各部门质量管理体系运行情况总结。d 产品质量的符合性：包括产品实现过程的测量和监控、产品测量和监控的结果。e 预防和纠正措施的实施情况。f 上期管理评审后，采取措施的跟踪情况和有效性。g 可能影响质量管理体系变

20、更的因素，包括公司内外环境的变化。h 改良的建议包括供方、顾客、职工提出的。4.3 管理评审的决定 最高管理者根据企业开展战略的需要,结合内外部环境的变化,选择管理评审的时机,确定管理评审的目的、内容和时间,向管理者代表下达“管理评审指令。 管理者代表根据“管理评审指令的要求，确定评审组成员，组成以最高管理者为组长的管理评审组，由技术监督与质量检查总站编制?管理评审方案?，做好管理评审的有关准备工作。4.4 管理评审方案的编制、审批4.4.1 技术监督与质量检查总站根据最高管理者下达的“管理评审指令的目的、内容、时间，按照管理者代表的要求，编制?管理评审方案?。 ?管理评审方案?的内容包括：

21、a 评审的目的和范围； b 评审日期；c 评审内容；d 参加评审人员。4.4.2 ?管理评审方案?报请管理者代表审核、批准后下发有关单位做管理评审准备。4.5 管理评审的准备4.5.1 在实施管理评审前两周，技术监督与质量检查总站将?管理评审方案?发给参加管理评审的部门和有关人员，并做好发放记录。4 参加管理评审的部门和人员在收到管理评审方案后，依据评审目的和评审内容，准备好管理评审所需的各类总结性报告、有关资料及参评意见。4.6 管理评审的实施 4.6.1 管理评审以召开专门会议的形式进行，管理评审会由最高管理者主持，技术监督与质量检查总站负责会议的准备工作，做好会议签到和会议记录并保存。

22、参加管理评审会的人员向最高管理者报告本部们质量体系的运行情况,评价体系运行的业绩，并指出需改良的工程，进行原因分析，提出需采取的纠正、预防措施建议。4.6.3 评审组长宣布评审结论。提出需整改和改良的原那么要求。4.7 评审输出4.7.1 管理评审输出应包括以下几方面a 质量管理体系及其过程改良的决定和措施；b 产品改良的决定和措施；c 人力资源、根底设施和设备的需求；d 质量管理体系包括质量方针和目标有效性和适宜性的评价结论。4.7.2 管理者代表责令技术监督与质量检查总站编写?管理评审报告?，其内容包括：a 评审的目的；b 评审内容及涉及的范围；c 评审时间及参加评审的人员；d 质量体系运

23、行业绩综述；e 质量体系及其过程有效性的改良决定；f 与顾客要求有关产品的改良决定；g 人力资源、根底设施和设备改良的决定；h质量管理体系包括质量方针和目标有效性和适宜性的评价结论；4.7.3 ?管理评审报告?经审批后，技术监督与质量检查总站负责发放，并填写?管理评审报告分发记录?。4.8 改良、纠正、预防措施的实施与验证4.8.1 技术监督与质量检查总站根据管理评审输出中的不符合项填写?纠正/预防措施实施报告?，填写“不符合项描述栏，转责任部门进行处理。4.8.2 责任部门进行原因分析，制定纠正/预防措施并实施，按?纠正/预防措施实施报告?规定的内容完成改良任务，并报技术监督与质量检查总站。

24、 4.8.3 技术监督与质量检查总站对责任部门纠正/预防措施实施的实施情况进行跟踪验证，并对其有效性进行评价，填写?纠正/预防措施实施报告?。4.8.4 对验证后效果仍达不到要求的，责任部门重新执行?纠正措施控制程序?和?预防措施控制程序?，直到技术监督与质量检查总站验证合格为止。4.9 技术监督与质量检查总站按?记录控制程序?的有关规定，保存与管理评审有关的记录。 5 相关/支持性文件5.1 ?文件控制程序? CHALCO/QPQH-4201-20045.2 ?记录控制程序? CHALCO/QPQH-4202-20045.3 ?纠正措施控制程序? CHALCO/QPQH-8501-20045

25、.4 ?预防措施控制程序? CHALCO/QPQH-8502-20046 质量记录6.1 管理评审方案 Q/CHALCO QH1801JL15-2004 6.2 管理评审报告 Q/CHALCO QH1801JL13-20046.3 管理评审报告分发记录 Q/CHALCO QH1801JL14-20046.4 纠正/预防措施实施报告 Q/CHALCO QH1801JL05-20047 附录一：工作流程图编 制 管 理 评 审 计 划NY记 录验 证制 定 纠 正 预 防 措 施原 因 分 析责任部门管理评审输出管理评审报告管 理 评 审 会 议根据方案和需求，最高管理者向管理者代表下达管理评审指

26、令管 理 评 审 输 入管理评审程序流程图附录二：修改记录页 序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的对承当质量管理体系职责的人员规定岗位的任职要求，确保公司质量管理体系有效运行所需的人力资源。2 适用范围 本程序适用于质量管理体系中所有与产品或效劳质量相关的人力资源配置及培训开发。3 职责3.1 人事副总经理负责批准分公司组织机构的岗位职数设置、人员能力要求和教育培训方案。3.2 人力资源部经理负责审核公司组织机构的岗位职数设置、人员能力要求和教育培训方案。3.3 人力资源部负责组织制定各岗位任职标准和要求、人员管理方案；负责培训方案、培训费用的审批，并监督教育培训

27、方案的实施及员工培训档案的管理。3.4 各相关单位负责提出培训需求方案，并按人力资源部批准的培训方案组织实施。4 工作程序4.1 岗位设置 人力资源部根据分公司质量方针、目标和开展战略的要求，提出?中国铝业青海分公司人力资源配置方案?，包括：职位和职数设置、岗位说明书。 人员配备 人力资源部负责制定?分公司二级单位科级组织机构设置及人员编制?，并根据生产情况，对各单位岗位设置进行适时调整。 人力资源部根据考核结果，结合二级单位意见，对人员配备进行调整。 人力资源部根据各二级单位上报的人才需求方案，制定公司毕业生接收方案，报总部人力资源部审批后，组织进行人员招聘。4.2.4 各部门对不能适应岗位

28、技能要求的人员及时提出培训意见，报人力资源部审批，并组织实施。 培训要求 分公司给员工提供各种培训的时机，通过对员工进行专业理论知识、岗位操作技能和综合业务知识的培训，提高员工岗位适应能力。同时使员工意识到自己的工作对质量管理体系的重要性和各种活动之间的关联性，为实现公司的质量目标做出奉献。 培训人员：各类管理人员、新分进公司员工及转岗人员、质量专业人员、专业技术人员和特殊工种岗位从业人员。 培训内容：专业理论知识、设备管理知识、岗位操作技能、平安环保知识、质量意识、人员素质、职业教育、管理人员及特殊工种培训。4.4 培训方案的制定4.4.1 人力资源部根据分公司生产经营目标及人才培养规划，于

29、年底前制定并下发?分公司职工培训指导纲要?；4.4.2 各单位根据?分公司培训指导纲要?及本部门生产、工作需要，提出下年度“职工培训方案申报表，报人力资源部。4.4.3 人力资源部在本年度一月份，根据各单位“职工培训方案申报表及分公司开展规划综合平衡后，制定分公司“年度职工教育培训方案，报人事副总经理审批后下发到各部门，并由各部门组织实施，人力资源部对各部门的培训方案实施情况进行监督检查。4.4.4 “年度职工教育培训方案内容包括：培训班名称、培训类别、培训人数、培训期数、培训负责人、学习人员、培训起止时间、培训地点、培训内容摘要、授课人等。4.4.5 各部门未列入年度职工教育培训方案，但确属

30、生产、管理需要的培训工程，需填写“培训方案追加审批表，经部门主管领导审核、人力资源部审批后，方可组织实施。4.5 培训实施4.5.1 各部门根据“年度职工教育培训方案及生产需要，向人力资源部上报“培训班课程内容安排表，由人力资源部审查批复，出具“培训开班许可证前方可办班。各部门要认真执行培训方案，培训结束后，将“培训学员情况登记表送人力资源部存档。4.5.2 分公司安排的统一培训，由人力资源部做好聘请教师、准备教材和落实学员等准备工作并负责考勤、管理及协调工作。4.5.3 培训结束后，由人力资源部会同培训教师或有关主考部门，对参加培训的学员做出合格与不合格的评价。评价方法包括：理论考试、实际操

31、作考试、综合能力评价和业绩评定，对需颁发证书的，根据有关规定由相应的部门颁发合格证书。4.5.4 外委培训的员工外送培训必须符合以下条件：专业对口，工作需要，岗位相对稳定。4.5.5 在外委培训前，由主管部门与培训单位或组织单位联络，落实培训事宜，及时通知培训人员做好准备，按时参加培训。培训结束后，将培训结果或个人培训总结报告报人力资源部，并填写“外培登记表。4.6 人力资源部通过经常性的考核和征求部门意见等方式评价培训工作的有效性，针对各部门上报的不能胜任本职工作员工的具体情况，重新制定培训方案，组织各部门实施。 分公司各类培训档案由人力资源部及相关单位负责归类、整理和保管。 培训过程所使用

32、的记录按?记录控制程序?执行。5 相关/支持性文件5.1 ?记录控制程序? CHALCO/QPQH-4201-20046 质量记录6.1 外培登记本 Q/CHALCO QH0702JL09-20046.2 年度职工教育培训方案 Q/CHALCO QH0702JL04-20046.3 培训班学员情况登记表 Q/CHALCO QH0702JL07-20046.4 培训班课程内容安排表 Q/CHALCO QH0702JL05-20046.5培训开班许可证 Q/CHALCO QH0702JL06-20046.6 职工培训方案申报表Q/CHALCO QH0702JL03-2004 6.7培训方案追加审批

33、表Q/CHALCO QH0702JL15-20046.8 培训情况记录表 Q/CHALCO QH0702JL08-20047附录一：工作流程图人力资源管理程序编制人力资源配置方案NY评 价建 档人力资源部制订培训方案各部室、生产单位提出培训需求组 织 实 施审 批各部门组织实施附录二：修改记录页 序号修改章节编号修改页码修改条款号修改人修改日期批准人日期1 目的通过对实现产品符合性所需根底设施确实定、提供、维护保养，以及对所需工作环境的管理，确保实现产品的符合性要求。2 范围本程序适用于为实现产品符合性所需的设施,如工作场所、硬件和软件、工具和设备、运输设施等的控制；对工作环境中人和物的因素进

34、行控制。3 职责3.1 装备能源部负责对实现产品符合性所需的根底设施备品备件的采购、使用、维护检修及报废进行控制。3.2 方案经营部负责对实现产品符合性所需的根底设施投资进行控制。3.3 技术开发部负责实现产品符合性所需的根底设施的技术支持性效劳和管理控制。3.4 平安环保部负责对实现产品符合性所需的工作环境进行控制。3.5 信息部负责对实现产品符合性所需的信息化根底设施进行控制。3.6 运输部负责运输设备的供给工作。3.7 人力资源部负责根底设施使用相关工作人员确实认、调配、培训工作。 3.8 财务部负责根底设施相关财务管理工作。3.9 根底设施使用单位负责根底设施的使用、日常检修维护，以及

35、相关工作环境符合性的实现工作。3.10 使用单位负责编制备品备件采购方案报装备能原部。4 工作程序4.1 根底设施主要指过程设备确实定、购建、更新改造控制4.1.1 生产单位按生产工作的需求提出根底设施更新改造、大修理、修缮方面的初步方案在以下统称工程，报送分公司各相关专业部门分公司专业部门包括技术开发部、装备能源部、计控部、平安环保部、工程管理部、信息管理部。4.1.2 工程经各专业部门审查同意后，组织相关部门的人员对工程进行论证，并作出工程建议书和工程可行性研究报告，报方案经营部进行立项审查,并对审查通过的工程汇总报总经理办公会。4.1.3 方案经营部负责对总经理办公会通过的工程进行整理汇

36、总,上报中铝股份公司投资管理部申请立项。4.1.4 方案经营部根据中铝股份公司投资管理部年度工程方案,下达正式立项通知,并分送相关专业部门组织实施。未立项实施工程由方案经营部将未立项理由通报相关专业部门。4.1.5 工程完成后，施工单位提出验收申请，相关专业部门组织验收。验收合格后，相关专业部门将技术资料送技术开发部存档。4.1.6 对新置固定资产或更新改造后增值的固定资产，由装备能源部和财务部配合，完成固定资产增加或增值手续并存档。4.2 根底设施及备品备件的采购4.2.1 由使用部门编制采购方案报装备能源部，装备能源部对采购方案进行审核，由主管领导批准后实施。4.2.2 装备能源部负责选择

37、合格供方，并建立合格供方名录，对合格供方的能力进行评定，及合同评审，建立合格供方评价表。4.2.3 装备能源部根据合格供方评价表选择合格供方，与供方签订合同后实施。4.2.4实施过程中的记录按?记录控制程序?管理。4.3 根底设施的移交、使用控制4.3.1 对于增置的根底设施，由使用单位进行初步验收，验收合格后填写领料单领出使用。领料单由财务部、物资配送中心和使用单位各存一份。4.3.1.1 对于辅助性的、不需安装调试的根底设施，由使用单位直接领出使用。4.3.1.2 对于需安装调试的根底设施由使用单位领出后，由相关专业部门组织对其进行安装、调试，最后由安装方、使用方、管理方等方认可后在“工程工程投资管理会签表上签字盖章，由使用单位直接使用。使用中出现的质量问题，由使用单位以书面形式报相关专业部门负责处理。资产增值