基金从业经典例题7卷.docx

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1、基金从业经典例题7卷基金从业经典例题7卷 第1卷 基金一定是非法人机构。判断对错正确答案：错误 有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。A.50B.100C.150D.200正确答案：A 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并( )计算投资者人数。A.单独B.合并C.连带D.限制正确答案：B解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。考点：合格

2、投资者要求 ( )会导致ETF总份额的减少，( )会导致ETF总份额的扩大。A.折价套利;溢价套利B.溢价套利;折价套利C.风险套利;无风险套利D.无风险套利;风险套利答案：A解析：折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。但正常情况下，套利活动会使套利机会消失，因此套利机会并不多，通过套利活动引致的ETF规模的变动也就不会很大。 下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他

3、基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构答案：A 下列有关股指期货无套利区间说法正确的是( )。A.中证500指数成分个股多，停牌股多，增加了其股指期货无套利区间宽度B.上证50指数行业集中度高，增加了其股指期货无套利区间宽度C.沪深300股指期货的现货、期货流动性好，增加了其股指期货无套利区间宽度D.中证500指数缺乏现货做空工具，增加了其股指期货无套利区间宽度正确答案：AD基金从业经典例题7卷 第2卷 一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售正确答案：A一

4、般来说，首次公开发行伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。 下列选项中不属于房地产投资信托基金的是（）。A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高正确答案：D房地产投资信托基金具有以下特点：流动性强；抵补通货膨胀效应；风险较低；信息不对称程度较低。 ( )应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。A、证券业协会B、证券交易所C、证券登记结算机构D、基金业协会正确答案：D解析：基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关

5、信息。 某企业准备发行可转换债券，则以下四种可转换债券要素中有利于发行企业的要素是( )。A、担保条款B、回价条款C、转股价格向下修正条款D、赎回条款(2022年11月基金从业资格真题)答案：D 下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。A.公平对待所有股东B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策D经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。 以下投资策略中，不城于觉化策略的是( )。A、多因子策略B、量化

6、红利策略C、固定比例投资组合保险策略D、量化阿尔法策略(2022年11月基金从业资格考试真题)答案：C基金从业经典例题7卷 第3卷 根据现行相关规定，若合伙型基金的有限合伙人为自然人，股息红利和股权转让所得两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用超额累进税率，计缴个人所得税。A.1%5%B.5%15%C.5%35%D.35%50%正确答案：C解析：合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为股息红利和股权转让所得两类。根据现行相关规定，若有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用5%35%的超额累进税率，计缴个人所得税。 期权合约的要素包括( )。I.标的

7、资产.执行价格.通知日.期权费A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：D 基金持有人大会可以由( )召集。A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分额的基金持有人D：基金主要发起人答案：A B C D ()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上。A.简单(净值)收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率答案：D解析：几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上。 （）是股票最基本的特征。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性正确答案：A收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带

8、来收益的特性。 按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过()天，具体期限由交易双方确定。A、3天B、7天C、91天D、365天答案：C解析：按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定。基金从业经典例题7卷 第4卷 2022年基金从业资格考试时间紧张吗？答：基金从业资格考试单科考试120分钟，100个题的题量。时间比较充足，所以第一遍在做的时候建议就认真做，做完再回头检查一下，相信自己的第一感觉，检查时在没有很大把握不要轻易改原来的答案。 公司型基金的( )等操作涉及权益变动和登记。.增资.退出.权益分配.清算退出A.、B.、C.、D.、正确答案：D解析：公司型基金的

9、增资、退出、权益分配、清算退出等操作涉及权益变动和登记。考点：公司型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出 出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。A、成熟的QDII基金B、重大创新基金产品C、复杂基金产品D、创新的公募基金正确答案：A解析：对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。对于其他公募基金，除重大创新产品外原则上不再组织评审会。 基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。A.基金研究分析人员B.从事基金理财业务咨询的人员C.销售机构的管理人员D.总部从事基金宣传推介的人员正确答案：C解析：基金销售机构中负责基金销售业务的管理人员应取

10、得基金从业资格。 设立有限合伙企业，应按照( )的要求提交申请材料.A、工商登记部门B、税务主管部门C、证券监管部门D、基金监管部门正确答案：A解析：设立有限合伙企业应按照工商登记部门的要求提交申请材料. 审慎监管原则主要是针对基金管理人清偿能力的监管，旨在促进基金管理人约束其承担风险的能力，避免产生基金管理人单方面追求高收益而过分冒险，最终损害基金投资人利益的恶果。此题为判断题(对，错)。正确答案：考1;见基金销售教材P208基金从业经典例题7卷 第5卷 对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。.成本法.市场法.收入法.重置成本法A.、B.、C.、D.I、正确答案：D

11、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买( )等方式。.股票.认股权证.可转换债券.指数成分股A、.B、.C、.D、.正确答案：C解析：创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买股票、认证股权、可转换债券等方式。 投资者转让私募基金份额，下列情形中符合法律要求的是( )。A.张三将自己持有的200万元私募基金份额拆分成50万元和150万元转让给李四和王五，受让后李四和王五持有的私募基金份额的净值分别为50万元和150万元B.张三将自己持有的3000万元的私募基金份额平均转让给李四、王五、赵六等三人，受让后该私募基金的投资者人数为201人C.张三将自己持有的100万元私募基

12、金份额转让给李四，李四已有200万元的金融资产，最近3年个人平均收入为40万元D.张三将自己持有的500万元私募基金份额，转让给一家净资产为1500万元的法人单位正确答案：D答案解析：依据证券投资基金法的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，所以选项B错误;私募基金的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位;金融资产不低于300万元或者最近3年个人平均收入不低于50万元的个人。选项AC错误，选项D正确。 某投资者10万份场内认购LOF基金，假设管理

13、人规定的认购费率为1%，则投资者应缴纳的认购金额为( )。A.10.1万元B.9万元C.9.9万元D.10万元答案：A解析：用“认购份额(1+认购费率)”即可。 开放式基金的利润分配依据是( )。A、投资者持有的基金份额数量B、投资者购买基金份额的时间顺序C、投资者的性质D、投资者选择的分红方式答案：A解析：本题考查基金利润分配。开放式基金的利润分配是指基金管理人根据基金利润情况，按投资者持有基金份额数量的多少进行利润分配。 与商品期货不同，股指期货的主力合约往往是近月合约。( )正确答案：错基金从业经典例题7卷 第6卷 关于投资者教育基本原则的说法，正确的是( )。.应有助于监管者保护投资者

14、.不应被视为是对市场参与者监管工作的替代.模式比较固定.可以找到广泛适用的投资者教育计划.可以代替投资咨询A.、B.、C.、D.、正确答案：A投资者教育不存在固定的模式，也不存在可以广泛适用的投资者教育计划，更不能等同于投资咨询。 基金管理人可以在合同中约定，自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过2个月。此题为判断题(对，错)。正确答案： 用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过( )个月。A.1B.2C.3D.6正确答案：C 传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )A.产品B.价格C.规模D.促销答案：C 常用于对基金实际收益率

15、衡量的指标是( )。A.移动平均收益率B.简单收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率正确答案：D解析：在对不同基金多期收益率的衡量和比较上，常常会用到平均收益率指标。平均收益率一般可分为算术平均收益率和几何平均收益率。由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向，几何平均收益率更能反映真实收益情况。 （ ）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。A.期权B.远期C.互换D.期货正确答案：B远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买人或卖出一定数量的某种合约标的资产

16、的合约。远期合约是一种非标准化的合约，即远期合约一般不在交易所交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的。基金从业经典例题7卷 第7卷 按照主要投资对象不同,可将基金分为( )。A、股票基金、债券基金、保本基金、ETFB、股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D、成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金答案：C解析：根据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。 下列关于另类投资的特点，表述错误的是（ ）。A.提高收益B.分散风险C.缺乏监管和信息透明度D.流动性较强正确答案：D另类投资产品

17、具有其独特的优势，同时也具有一定的局限性。其中，另类投资的优点有：提高收益；分散风险。局限性包括：缺乏监管和信息透明度；流动性较差，杠杆率偏高；估值难度大，难以对资产价值进行准确评估。 沪深300股指期货的主要交易规则包括( )。A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的8%B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的10%正确答案：ABCD 以下哪些属于私募股权投资基金投资者关系管理的意义( )。A、决定基金是否能顺利募集B、影响管理人的口碑和后续募集与发展C、可

18、以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作D、以上都是正确答案：D解析：私募股权投资基金投资者关系管理的意义：(1)与投资者关系出来是否得当决定基金是否能顺利募集(2)与投资者关系出来是否得当影响管理人的口碑和后续募集与发展(3)处理好与投资者关系，可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作 关于基金收益分配的说法中，正确的有()。A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润正确答案：ABC考21;见销售基础教材P114 ( )，即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。A、解散清算B、破产清算C、投资转让D、破产退出正确答案：B解析：破产清算，即公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。