证劵从业( 旧 )历年真题6卷.docx

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1、证劵从业( 旧 )历年真题6卷证劵从业( 旧 )历年真题6卷 第1卷证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的 交易方式。 （ ）答案：对解析：股指期货套利的类型包括()。A:期现套利B:市场内价差套利C:市场间价差套利D:跨品种价差套利答案：A,B,C,D解析：股指期货的套利有两种类型：一是在期货和现货之间套利，称之为“期现套利”；二是在不同的期货合约之间进行价差交易套利，其又可以细分为市场内价差套利、市场间价差套利和跨品种价差套利。计算优先股股票的内在投资价值通常采用的模型是()。A:不变增长模型B:二元增长模型C:贴现现金流模型D:零增长模型答案：D解析：

2、零增长模型假定，公司未来的股息按一个固定数量支付，大多数优先股支付的股息是固定的，因此，零增长模型在决定优先股的内在投资价值时相当有用，D选项符合题意。国内可转换公司债券的发行方式主要采取()。A:全部网上定价发行B:全部网下向机构投资者配售C:网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D:部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案：A,C,D解析：国内可转换公司债券的发行方式主要采取四种类型：全部网上定价发行；网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合；部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行；部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配

3、售相结合的方式。本题正确答案为ACD选项。基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.以低于成本的销售费用销售基金D.募集期间对认购费打折答案：A,B,C,D解析：基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）募集期间对认购费打折；（5）承诺利用基金资产进行利益输送；（6）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按

4、规定公告擅自变更基金的发售日期；（7）挪用基金销售结算资金；（8）中国证监会规定禁止的其他情形等。证劵从业( 旧 )历年真题6卷 第2卷目前，货币市场基金的管理费率一般为（）。A:1%B:0.05%C:1.5%D:0.33%答案：D解析：根据有关规定，货币市场基金的管理费率为0.33%,股票基金管理费大部分按照1.5%的比例计提，债券基金的管理费率一般低于1%。在市盈率的计算公式中，确定每股净利润的方法有()。A:全面摊薄法B:估值法C:现金流量贴现法D:加权平均法答案：A,D解析：每股净利润的确定方法包括：(1)全面摊薄法，就是用全年净利润除以发行后总股本，直接得出每股净利润；(2)加权平均

5、法。创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。A:1B:2C:3D:4答案：B解析：主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。一般来讲,影响股票投资价值的外部因素主要包括（ ）。 A.国家的产业政策 B.投资者的心理预期 C.公司资产重组 D.收人分配答案：A,B,D解析：ABD。一般来讲，影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股价分割、增资和减资以

6、及资产重组等因素；影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。国家的产业政策属于行业因素，投资者的心理预期属于市场因素，收入分配属于宏观经济因素。基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的 是（ ）。 A.开立投资者基金账户 B.完成基金份额清算C.按日计提基金管理费和托管费 D.设立并管理资金清算相关账户答案：C解析：A、B、D三项属于基金清算工作的内 容；C选项属于基金会计工作的内容。证劵从业( 旧 )历年真题6卷 第3卷改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。A:股东大会B:董事会C:监事会D:证监会答案：A解析：改变招股

7、说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。国务院国有资产监督管理委员会的主要职责包括（ ）。A.对所监管企业国有资产的保值增值进行监督B.推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构C.推动国有经济结构和布局的战略性调整D.指导和推进经济体制改革答案：A,B,C解析：国务院国有资产监督管理委员会的主要职责包括：根据国务院授权，依照中华人民共 和国公司法（简称中华人民共和国公司法）等法 律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值进行监督，加强国有资产的管理工作；推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济结构和布局的战略性调整。

8、D项属于国家 发展改革委员会的职责。投资人认购1000000元的基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%, 认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（ ）份。A. 990102 B. 990099C. 1000003 D. 990399答案：A解析：答案为A。根据公式可求，净认购金额=认购金额-(1+认购费率）= 1000000 ( 1 + 1%) 990099 (元）；认购份额=(净认购金额+认购利息）/基金份额面 值=(990099 + 3 ) 1 = 990102 (份）。中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A:2022年B:2022年C

9、:2022年D:2022年答案：C解析：目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。中国证监会也明确要求证券公司在2022年全面实施客户交易结算资金第三方存管。若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利润分配。（）答案：错解析：答案为B。封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配。封闭式基金一般采用现金方式分红。证劵从业( 旧 )历年真题6卷 第4卷中国证监会要求上市公司披露的财务报表主要有()。A:资产负债表B:利润表C:现金流量表D:所有者权益变动表答案：A,B,C,D解析：按照中国证监会20

10、22年修订的公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定，要求披露的财务报表包括资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表。影响投资决策的内在因素包括人的身份、社会地位等。 （ ）答案：错解析：答案为B。影响投资者决策的因素有外在因素和内在因素。外在因素如个 人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。内在因素有心理上的，如动机、 感觉、风险承受能力、对新产品的态度等。（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。A:中国证券业协会B:中国证监会C:国务院证券监督管理机构D:国务院证券监督管理机构分支机构答案：A解析：中国证监会及其派出机构依法

11、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。关于货币市场基金的特点，下列说法正确的有()。A:以流动性较强的货币市场工具作为投资对象，具有一定的流动性和安全性B:基金价格稳定，投资成本低C:投资收益一般低于银行存款D:适合进行长期投资答案：A,B解析：货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、流动性风险。与银行存款不同，货币市场基金并不保证收益水平，但其投资收益一般高于银行存款。货币市场基金主要投资于期限在一年以内的货币市场工具，

12、没有固定的存续期限。货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。因为销售毛利率是企业销售净利率的基础，所以销售毛利率高，就意味着销售净利率一定 较高。 （ ）答案：错解析：销售毛利率高，不一定意味着销售净利 率一定较高，可能销售成本也很高，这样销售净利 率可能就不理想。证劵从业( 旧 )历年真题6卷 第5卷( )是集合资产管理计划允许的投资事项。A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借B.将集合资产管理计划资产用于贷款C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合资产管理计划资产用于申购答案：D解析：未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外

13、担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。.以下属于防守型行业的是（ ）。 A.商业 B.房地产业C.公用事业 D.家电业答案：C解析：防守型行业的产品需求相对稳定，需求 弹性小。该类型行业的产品往往是生活必需品或 是必要的公共服务，如食品业和公用事业。证券公司应当按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括()。A:从事证券交易时间B:从事证券交易地点C:账户状态D:信誉状况答案：A,C,D解析：证券公司应当按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准.一

14、般主要包括：(1)从事证券交易时间；(2)账户状态；(3)信誉状况；（4)资产状况；(5)投资风格及业绩；(6)关联关系。基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折，但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）答案：对解析：证券投资基金销售管理办法规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。()答案：对解析：信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。证劵从业( 旧 )历年真题6卷 第6卷法律意见书是对律师工作过程、法律意见

15、书所涉及的事实及其发展过程、每一法 律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述，说明律师制作法律意见书 的工作过程，包括(但不限于）与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、 谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况以及工作时间等。律师在制作法律意见书和律 师工作报告的同时，应制作工作底稿。 ( )答案：B解析：。法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行 证券的必备文件。法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的 结论性意见。律师工作报告是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、 每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详

16、尽、完整的阐述，说明律师制作法律 意见书的工作过程，包括（但不限于）与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查 验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况以及工作时间等。律师在制作法律意 见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都()。A:大于零B:小于零C:等于零D:大于或等于零答案：D解析：无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都大于或等于零。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A:5000万B:1亿C:5亿D:

17、3亿答案：A解析：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。世界上最早、最有影响的股价指数是()。A:道-琼斯股价指数B:恒生指数C:日经指数D:纳斯达克指数答案：A解析：道-琼斯工业股价指数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格指数，由美国道-琼斯公司编制并在华尔街日报上公布。如果最近14天涨跌情形是：第一天升2元，第二天跌2元，第三至第五天各升3元，第六天跌4元，第七天升2元，第八天跌5元，第九天跌6元，第十至十二天各升1元，第十三至十四天各跌3元。那么RSI等于()。A:41.038B:58.962C:46.443D:53.557答案：A解析：根据公式RSI=100*14天内收市价上涨数之和的平均值/（14天内收市价上涨数之和的平均值+14天内收市价下跌数之和的平均值）计算，可得RSI=41.038。