证券从业考试真题精选及答案9篇.docx

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1、证券从业考试真题精选及答案9篇证券从业考试真题精选及答案9篇 第1篇 从配置策略上看，资产配置可分为（ ）。A买入并持有策略B恒定混合策略C动态资产配置策略D投资组合保险策略正确答案：ABCDABCD本题考查资产配置的分类。资产配置在不同层面上有不同含义。从配置策略上可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。 以下不属于证券自营买卖对象的是（ ）。A权证BB股C基金券D国债正确答案：B自营买卖对象可买卖人民币普通股，不可买卖B股。 下列关于证券回购交易报价的说法中，正确的有( )A我国目前采用的是百元面值债券的到期回购价作为回购交易的报价方式B我国目前采用的是以

2、年收益作为回购交易的报价方式C在债券回购交易中收益率对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本D在债券回购交易中收益率对于以资融券方而言，是其固定的收益正确答案：BCD114. BCD我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时并不是以年收益率进行报价，而是直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所也于1995年8月1日起，在债券回购交易中改用以年收益率进行报价。 在其他条件相同的情况下，债券流动性越高，投资者要求的收益率 （ ）。A越高B越低C与流动性无关D不一定正确答案：B 证券信

3、用评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则。 （ ）正确答案： 无论运用传统的有效组合技术管理风险还是运用分解技术来拆开风险、分离风险，都只能降低风险而不能彻底消除金融工具或产品本身的风险。（ ）正确答案：传统债券工具由于绝大多数是固定收入证券，本身具有不可消除的利率风险、违约风险、再投资风险、赎回风险和购买力风险等，运用传统的有效组合技术管理风险，只能降低风险而不是彻底消除金融工具或产品本身的风险；而分解技术则是拆开风险、分离风险因素，使一系列风险从根本上得以消除。 上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为（ ）3个短期品种。A1天B3天C5天D7天正确答案：ABD上海证券交易所现有

4、质押式企业债回购交易品种为1天、3天、7天3个短期品种。 可转换公司债券自发行之日起（ ）后，方可转换为公司股票。A6个月B1年C10个月D1年半正确答案：A证券从业考试真题精选及答案9篇 第2篇 证券市场的基本功能不包括（ ）。A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能正确答案：C 目前我国金融市场上的私募证券有( )。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司定向增发方式发行的有价证券D证券交易所交易基金正确答案：ABC110. ABC私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前我国信托投资公司

5、发行的集合资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券；上市公司采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。 对于重置成本变动较大的公司、固定资产较少的服务行业，不适合用 （ ）来对证券进行估值。 A市盈率 B市净率 C股价/销售额比率 D市值回报增长比正确答案：B考点：熟悉掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性。见教材第二章第一节，P29。 拱形利率曲线表示，期限相对较短的债券，利率与期限呈反向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈正向关系。（ ）正确答案： 证券从业资格考试哪几门更容易考？点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里20

6、22证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费

7、的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 当财政收入大于财政支出时，称为（ ）。A财政赤字B财政结余C财政支出D财政预算正确答案：B 随着（ ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A证券、期货投资咨询管理暂行办法B证券法C证券、期货业从业人员管理暂行条例D证券业从业人员管理暂行条例正确答案

8、：A 管理层对上市公司的营运前景关系重大，对管理层的分析内容主要有( )A主要高级管理人员的经验B公司股东的结构C管理团队的稳定性D管理团队的合作与分工正确答案：ACD119. ACD管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对公司的营运前景关系重大，对管理层的分析包括主要高级管理人员经验、水平、性格等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。证券从业考试真题精选及答案9篇 第3篇 客户证券交易由证券公司单方发起。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A客户证券交易由证券公司单方发起。 债务依存度是指当年的（ ）的比例关系。 A债务支出与财政支出 B债务支出与财政收入 C债务收入与财政支出 D债务

9、收入与财政收入正确答案：C考点：熟悉主权债务相关的分析预警指标。见教材第三章第一节，P91。 一般地讲，公司增发新股的行为会造成本公司股票的市场价格下跌。（ ）正确答案：一般来说，公司因业务发展需要增加资本额而发行新股的行为，对不同的公司股票价格的影响不尽相同，在没有产生相应效益前，增资可能使每股净资产下降或上升，股价上涨或下跌。 对于上市公司的募集资金，发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况。（ ）正确答案：略 进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。 （ ）正确答案： 债息收入取决于债券的票面利率和付息方式。 （ ）正确答案： 垄断竞争型市

10、场是指相对少量的生产者在某种产品的生产中占很大市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构。（ ）正确答案：了解行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成。见教材第四章第二节，P142。 关于债券的票面价值描述正确的是（ ）。A在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B票面金额定得较小，发行成本也就较小C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：D证券从业考试真题精选及答案9篇 第4篇 现金股息在除息日直接计人基金收益。（ ）正确答案：略 马柯威茨模型广泛应用于不同类型证券之间的投资分配上，如（

11、）等。 A债券B.股票C.风险资产D.不动产正确答案：ABC了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。见教材第七章第一节，P325。 采用协议收购方式的，在双方达成协议后，在收购人向有关部门作出书面报告和公告之前，不得履行收购协议。此题为判断题(对，错)。正确答案： 以下是对弱势和半强势效率市场进行挑战的现象是（ ）。A小公司效应B低市盈率效应C日历效应D遵循内部人的交易活动正确答案：ABCD XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。 ( )正确答案： 由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只

12、是股票真实的内在价值的估计值。（ ）正确答案： 关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（ ）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D采用电子方式记录债权正确答案：C 在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括（ ）等，都由中国证监会依法实施监管。 A基金托管银行 B基金注册登记机构 C基金管理公司 D基金代销机构正确答案：ABC在基金市场上，从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构，包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等，都由中国证监会依法实施监管。

13、证券从业考试真题精选及答案9篇 第5篇 头肩顶形态走到了右肩最高点并掉头向下，就能说头肩顶反转形态已经形成。 （ ）正确答案：只能说明原有上升趋势转为横向延伸，不能说开始反转了。 申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。 ( )正确答案：173.B申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。 债券反映了债权债务关系，其定义包含了（ ）等方面的基本内容。A债券是由债务人出具的B债务人有一定的条件利用他人资金C债权人可以随时转让债券D债券的面额单位是本国本位币正确答案：AB 通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 （ ）

14、正确答案：通货膨胀对股票市场的影响是不确定的，可能因为通货膨胀而导致公司营业额增加，从而使股市上扬，也可能使公司成本增加导致股市下跌。 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( )亿股A1B2C5D8正确答案：A50.A标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元；融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。 在经营租赁形式下，租入的固定资产并不作为固定资产入账，相应的租赁费作为当期的费用处理。但如果公司经常发生经营租赁业务，应考虑租赁费用对偿债能力的影响。 （ ）正确答案：经营租赁租人的固定资产人账，租赁费作为当期费用处理，但如

15、果公司经常发生经营租赁业务，应考虑租赁费用对偿债能力的影响。 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有( )A上海证券交易所申购单位为500股B深圳证券交易所申购单位为1000股C一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除D每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号正确答案：ABD答案为ABD上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以A、B、D选项说法错误 调整型公司重组行为有（ ）。A购买债权B购买生

16、产线C公司分立D资产剥离正确答案：CD证券从业考试真题精选及答案9篇 第6篇 信誉主承销商考评制度由中国证监会制定正确答案： 第9号或第28号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。 A一般要求 B最低要求 C最高要求 D参考要求正确答案：B 上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。 （ ）正确答案： 基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人的现象。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人的现象。 在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由( )承担。A.投资部B.研究部

17、C.基金运营部D.财务部正确答案：C 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 （ ）正确答案：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。 第 63 题 上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。A上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查B擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正C上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责正确答案：

18、ABD本题考查上市公司不得公开发行证券的情形。 企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。 （ ）正确答案：拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。证券从业考试真题精选及答案9篇 第7篇 我国财政补贴主要包括（ ）。A职工出差补贴B企业亏损补贴C财政贴息D房租补贴正确答案：BCD 管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。 ( )正确答案： 基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的“成交通知单”加盖管理公司业务章后发送基金托管人。 （ ）正确答案

19、： 基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩。（ ）正确答案：熟悉基金宣传推介材料和活动的规范。见教材第六章第五节，P155。 无面额股票的价值与公司净资产价值( )。A同方向变化B反方向变化C相等D无关正确答案：A8A无面额股票不标明金额，但注明了它在公司总股本中所占的比例，其理论价值（不考虑供求关系影响的价值）等于公司净资产除以公司总股本，这种关系就属于同方向变化。 购买损失保险是一种转移系统风险的有效办法。正确答案：运用风险管理工具进行风险控制主要有两种方法：通过多样化的投资组合降低乃至消除非系统风险；转移系统风险。转移系统风险的方法主要有两种：将风险资产进行对冲(如利用股票指数期货和现

20、货进行对冲)和购买损失保险。 在明确投资目标时，应考虑（ ）。 A投资者风险偏好 B流动性需求 C时间跨度要求 D操作限制正确答案：ABC熟悉资产配置的基本步骤。见教材第十二章第一节，P294。 各项资产的周转指标经常和反映盈利能力的指标结合在一起使用，全面评价公司的盈利能力。 （ ）正确答案：A考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义，熟悉财务指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。见教材第五章第三节，P209。证券从业考试真题精选及答案9篇 第8篇 证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买

21、卖股票、国债和基金。（ ）正确答案：证券从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。 以下说法错误的是（ ）。A发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券B发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券C发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效D定向发行的金融债券不可免于信用评级正确答案：BD 归纳法与演绎法的主要区别在于( )A归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别B归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式，并代表所有给定事件的秩序；演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式，并观察检验预期模式是否

22、确实存在C在演绎法中，研究的角度是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得经验验证；在归纳法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论D归纳可以对事件所遵循模式的原因进行解释，演绎不能对事件所遵循模式的原因进行解释正确答案：ABC87. ABCD项归纳不可以对事物所遵循模式的原因进行解释，演绎能对事件所遵 循模式的原因进行解释。 下列采用套利定价技术的有（ ）。ACAPMBAPTC布莱克一斯科尔斯期权定价理论D流动性偏好理论正确答案：ABCD资本资产定价模型(CAPM)、套利定价理论(APT)和布莱克一斯科尔斯期权定价理论等都采用了套利定价技术。 目前，我国国债包括凭证式国债、储蓄国

23、债、基础建设国债三类。（ ）正确答案： 封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。A期限不同B份额限制不同C交易场所不同D价格形成方式不同正确答案：ABCD 网上交易技术服务站的管理申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（ ）。A网上证券委托业务资格批复文件B场地使用证明C技术服务站人员简历D技术服务站管理制度正确答案：ABCD 套利定价理论认为（ ）。A市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定B承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率C期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映D当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行

24、套利交易，直到套利机会消失为止正确答案：ABCD证券从业考试真题精选及答案9篇 第9篇 出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：（ ）A规定比例的投资人要求更换B托管人要求更换C监管机构要求更换D基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产E所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上正确答案：ABCD VaR法来自于（ ）的融合。 A资产波动陛分析方法 B资产定价和资产敏感性分析方法 C对风险因素的统计分析 D对风险因素的定性分析正确答案：BC考点：了解风险度量方法的历史演变。见教材第八章第三节，P396。 财务公司发行的债券要经过（ ）的批准才能在银行间债券市场流通。 A银监会 B保监会

25、C证监会 D中国人民银行正确答案：D熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P102。 关于我国金融债券的叙述，正确的是（ ）。A我国金融债券的发行始于北洋政府时期B新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券C1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行D1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券正确答案：AC 境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有( )。A经营外资股业务资格申请表B最近2年承销情况介绍C经营金融业务许可证（副本）D经注册会计师审计的前2年的财务报告正确答案：ABCD86. ABCD此题考查境外证券经营机构申请经营外资股业务资格的条件。 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（ ）正确答案： 基础利率是债券利率的替代物，是投资于债券的机会成本。正确答案：市场总体利率水平是债券利率的替代物，是投资于债券的机会成本。 行业分析和区域分析是介于宏观经济分析与公司分析之间的中观层次的分析。（ ）正确答案：