证劵从业( 旧 )每日一练5卷.docx

《证劵从业( 旧 )每日一练5卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 旧 )每日一练5卷.docx（9页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证劵从业( 旧 )每日一练5卷证劵从业( 旧 )每日一练5卷 第1卷证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员答案：A解析：A。证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。 .对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买人、卖出金额最大的（ ）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A. 10 家 B. 7 家C. 5家 D. 3家答案：C解析：C。对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后

2、恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、 卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。在历史资料法中，历史资料的来源不包括()。A:政府部门B:高等院校C:专业媒介D:实地调研答案：D解析：历史资料的来源包括政府部门、专业研究机构、行业协会和其他自律组织、高等院校、相关企业和公司、专业媒介等。以下属于国家债券的是()。A:国库券B:国家重点建设债券C:财政债券D:特种国债答案：A,B,C,D解析：国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。ABCD四个选项均属于国家债券。证券公司证

3、券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的 材料应至少妥善保存（ ）年。A. 15 B. 7 C. 20 D. 10答案：C解析：答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账 册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。证劵从业( 旧 )每日一练5卷 第2卷属于股东权益变动表的项目是（）A:营业收入B:利润总额C:净利润D:营业利润答案：C解析：股东权益增减变动表的各项内容包括：净利润；直接计入所有者权益的利得和损失项目及其总额；会计政策变更和差错更正的累积影响金额所有者投入资本和向所有者分配利润等,按照规定提取的盈余公积实收资本(或股本)、资本公积

4、、盈余公积、未分配利润的期初和期末余额及其调节情况有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是()。A:寻找交易对手B:给市场充分的时间以消化特定信息的影响C:维持期货价格稳定D:防范期货市场风险答案：B解析：题干所述规定的交易所的做法，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响。在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上 的股份有限公司。A. 2 B. 4 C. 3 D. 5答案：C解析：在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营3年以 上的股份有限公司。一般来说，从股票型基金到混合型基金、债券型基

5、金和货币性基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。()答案：错解析：一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递减趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 如果有内部职工股，则发行人应披露的情况包括（ ）。A:内部职工股发行的审批情况B:内部职工股发行的违法违规情况C:对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体D:本次发行前的内部职工股托管情况 答案：A,B,C,D解析：如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验

6、资情况。本次发行前的内部职工股托管情况，包括托管单位、前10名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间、未托管股票数额及原因、未托管股票的处理办法、省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况。发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况及省级人民政府对清理、纠正情况的确认意见。对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。证劵从业( 旧 )每日一练5卷 第3卷中华人民共和国

7、公司法规定，有( )情形的，不得担任股份有限公司的董事。A:担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年B:担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年C:个人所负数额较大的债务到期未清偿D:因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年答案：A,B,C解析：中华人民共和国公司法第一百四十七条规定，有以下情形的，不得担任股份有限公司的董事：(1)无民事行为能力

8、或限制民事行为能力者；(2)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；(3)担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；(4)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未愈3年；(5)个人所负数额较大的债务到期未清偿。在通常所说的充分就业的情况下，()。A:劳动力是充分利用，但不是完全利用B:达到失业率为零的状态C:存在一部分“正常”的失业D:存在由于劳动力

9、结构不能适应经济的发展对劳动力的需求变动所引起的结构性失业答案：A,C,D解析：通常所说的充分就业是指对劳动力的充分利用，但不是完全利用，因为在实际经济生活中不可能达到失业率为零的状态。在充分就业情况下也会存在一部分“正常”的失业，如由于劳动力结构不能适应经济的发展对劳动力的需求变动所引起的结构性失业。我国证券市场所特有的“板块效应”是基于()的分析。A:宏观B:行业C:区域D:公司答案：B,C解析：一方面，行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某个上市公司，实际上就是以某个行业为投资对象。另一方面，上市公司在一定程度上又受到区域经济的影响，尤其是我国各地区的经济发

10、展不平衡，从而造成了我国证券市场特有的“板块效应”。如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（ ）。 A.期末未分配利润已实现部分 B.期末未分配利润未实现部分C.期末未分配利润 D.零答案：C解析：答案为C。如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利 润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则 期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。集合计划资产交由托管人负责托管，()必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订集合计划资产托管协议。A:委托人与托管人B:委托人与管理人C:管理人与托管人D:

11、委托人与经纪人答案：C解析：集合资产管理合同应明确约定集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议。证劵从业( 旧 )每日一练5卷 第4卷下列说法中正确的有（ ）。A.证券的安全性是证券市场生存的条件B.证券市场的流动性是指证券价格的波动程度C.稳定性较好的市场，其调节平衡的能力较强D.证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础答案：C,D解析：证券的流动性是证券市场生存的条件；证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。收益公司债券必须按期支付利息。()答案：错解析：收益公司债券利息只有在公司有盈利时才支付。金融债券的期限以（）较为多

12、见。A:短期B:中期C:长期D:永久期答案：B解析：金融债券的期限以中期较为多见。影响股票投资价值的内部因素主要包括（ ）。A.公司净资产 B.盈利水平C.股份分割 D.增资和减资答案：A,B,C,D解析：影响股票投资价值的内部因素主要包括：公司净资产。公司盈利水 平。公司的股利政策。股份分割。增资和减资。公司资产重组。根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合责价阶段的有效申报价格应符合的规定限制是：基金、债券交易自报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。(）正确错误答案：错解析：根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合责价阶段的

13、有效自报价格应符合下列规定：股票交易自报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；基金、情券交易自报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合责价阶段的债券回购交易自报无价格限制。证劵从业( 旧 )每日一练5卷 第5卷实施积极财政政策对证券市场的影响有()。A:减少税收，降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B:扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格上扬C:增发国债，导致流向股票市场的资金减少，影响证券市场原有的供求平衡D:增加财政补贴，整个证券价格的总体水平趋于上涨答案：A,B,D解析：实施积极财政政策时减少国

14、债发行（或回购部分短期国债），使市场供给量减少，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致更多的资金转向股票，推动证券市场行情上扬。申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。A.3 B.5C.15 D.25答案：D解析：。本题是对国债承销业务资格的考查。申请记账式国债承销团甲类成员资槔的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国倩业务应当位于前25名以内。参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，一年内不得参 加资格考试。 ( )答案：错解析：参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，两 年内不得参加资格考试。市场结构就是指市场中不同行业的上市公司的组成情况。()答案：错解析：市场结构就是市场竞争或垄断的程度。根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为四种市场结构：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断。根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，转换基金运作方式不需要通过基金份额持有人大会审议通过。()答案：错解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，提前终止基金合同、转换基金运作方式、提高管理人或托管人的报酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过基金份额持有人大会审议通过。