证券从业考试题免费下载8章.docx

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1、证券从业考试题免费下载8章证券从业考试题免费下载8章 第1章 市值加权法是根据指数成分股的市值权重，按从大小的顺序，选取前N只股票模拟股票指数。 （ ）正确答案：A考点：掌握期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的基本概念、原理；熟悉Alpha套利的基本概念、原理。见教材第八章第二节，P393。 参与网上申购新股，单一帐户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于（ ）股，但最高不得超过（ ）万股。A100；9999.9B100；1000C1000；1000D1000；当次社会公众股上网发行数量或者9999.9正确答案：D 下列关于期货交易结算所的论述，正确的是( )。A.结算所是期货交

2、易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B.由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户-控制市场风险C.以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度正确答案：ABCD案为ABCD。A、B、C、D四个选项都是对期货交易结算所的正确论述。 随着债券到期日的临近，附息债券的市场价格会越来越接近面值。 （ ）正确答案：随着债券到期目的临近，附息债券的市场价格会越来越接近面值。 关于基金运作费，以下说法正确的是

3、（ ）。A基金运作费包括审计费、律师费、信息披露费、银行汇划手续费等B基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益C基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第五位的，应于发生时直接计人基金损益D基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应于发生时直接计人基金损益正确答案：ABC证券从业考试题免费下载8章 第2章 根据净资产收益率的计算公式推断，净资产收益率与( )之间存在正比关系A销售净利率B资产负债比率C股利支付率D速动比率正确答案：A 下列对金融期权价格影响的因素，说法不正确的是（ ）。A在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，

4、期权价格越低B利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高C在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降D标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低正确答案：C 下列关于债券利息的说法中，错误的是( )。A低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高B信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低正确答案：B22.B在其他条件相同的情况下，大额折价发行的低利附息债券的税前收益率必

5、然略低于同类高利附息债券。也就是说，低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高，A选项正确；信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越低B选项错误；其他选项描述正确。 主板上市公司对发行人报告期内对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行的重组方式应遵循市场化原则，包括但不限于的方式有（ ）。 A发行人收购被重组方股权 B发行人收购被重组方的经营性资产 C发行人吸收合并被重组方 D公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资正确答案：ABCD主板上市公司对发行人报告期内对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行的重组方式应遵循市场化原则，包括但不限于以下方式：

6、发行人收购被重组方股权；发行人收购被重组方的经营性资产；公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资；发行人吸收合并被重组方。 已上市流通股份具体又可分为（ ）。A境内上市人民币普通股票B境内上市的外资股C境外上市外资股D外资持股正确答案：ABC证券从业考试题免费下载8章 第3章 长期融资是指所融资金能为企业长期占用。所有者权益类的项目主要是长期融资。（ ）正确答案： 影响权证理论价值的变量主要包括( )。A标的股票的价格B权证的行权价格C到期期限D无风险利率正确答案：ABCD70. ABCD影响权证理论价值的因素主要有标的股票的价格、权证的行权价格、无风险利率、股价的波动率和到期期

7、限。 发行人申请发行可转换公司债券,应由股东大会作出决议的有（ ）。A发行规模、转股价格的确定及调整原则B债券利率、转股期C还本付息的期限和方式D赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。正确答案：ABCD 客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。A客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资正确答案：ABCD 发行人应披露发起人、执有发行人10%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。（ ）正确答案：

8、证券从业考试题免费下载8章 第4章 若以S表示标的股票的价格，x表示权证的执行价格，则 （ ）。A认股权证的内在价值为max(S-X，0)B认股权证的内在价值为max(X-S，0)C认沽权证的内在价值为max(X-S，0)D认沽权证的内在价值为max(S-X，0)正确答案：AC 监事会的职权之一是召开股东大会。 （ ）正确答案： 客户交易结算资金存管合同的签署人包括（ ）。 A客户 B指定商业银行 C证券公司 D中国证券登记结算有限责任公司正确答案：ABC掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节，P75。 第 143 题 分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。（）

9、A正确B错误正确答案：本题考查拟发行上市公司改组的具体要求。 交易所上市债券以（ ）估值。A收盘净价B平均价C成本D开盘价正确答案：A证券从业考试题免费下载8章 第5章 衡量公司行业竞争地位的主要指标是（ ）。A行业综合排序B公司利润水平C产品的市场占有率D产品在消费者当中的认知度正确答案：AC 发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 （ ）正确答案：A掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P217。 我国证券投资分析师自律组织是（ ）。A中国证监会B中国总工会证券投资分析师分会C中国金融学会

10、证券投资分析师专业委员会D中国证券业协会证券投资分析师专业委员会正确答案：D 上市公司非公开发行股票，应当由证券公司承销。（ ）正确答案：略 集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。 A前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益 B中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证 C管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理 D集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议正确答案：

11、CD熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节， P218220。证券从业考试题免费下载8章 第6章 发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起（ ）内发出未获准发行新股的公告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日正确答案：A 基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素，主要包括（ ）。A管理水平B客户C公众D竞争对手正确答案：BCD 道氏理论对于每日每时都在发生的小波动能够给出较好的解释。 （ ）正确答案：道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的小波动则无能为力。 以下开立证券账户的说法中正确的是（ ）

12、。A一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户正确答案：B 重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。 （ ）正确答案：B考点：熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。见教材第五章第四节，P249。证券从业考试题免费下载8章 第7章 根据（ ）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A法律形式B运作方式C投资对象D投资目标

13、正确答案：A 技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中（ ）。ADEA是基础BEMA是基础CDIF是基础D(EMA-DEA)是基础正确答案：C 股息和红利是一样的。 （ ）正确答案： 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括（ ）。A股权类期权B利率期权C看涨期权D看跌期权正确答案：ABAB本题考查金融期权的分类。选项CD是根据选择权的性质划分的。 上市公司应当保证独立董事享有比其他董事更高的知情权。 （ ）正确答案：证券从业考试题免费下载8章 第8章 影响国债分销价格的因素有( )。A承销商所期望的资金回收速度B承销手续费收入C可比国债的收益率水平D市场利率正确答案：A

14、BCD115. ABCD此题考查影响国债销售价格的因素，题干中的四个选项均是。 不同基金品种的投资组合比例限制可以有所不同。 （ ）正确答案： 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收( )。A营业税B消费税C企业所得税D印花税正确答案：C16.C机构投资者买卖基金涉及的税收包括营业税、印花税和所得税。其中，企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。 ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用现金。 （ ）正确答案：ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式是（ ）。A现金抵券B直接还券C卖券还款D买券还券正确答案：DD买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。