证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇 第1篇下列事件中()为非系统风险A:通货膨胀率变动B:旅游业的季节性因素C:新产品研发D:政府换届答案：B,C解析：非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等非系统性风险可以通过分散投资加以规避，因此又称为可分散风险下列属于证券投资基金的技术风险的是（ ）。A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化B.基金投资者大量赎回导致的风险C.交易网络出现异常导致的风险D.注册登记系统瘫痪导致的风险答案：C,D解析：A项属于市场风险；B项属于巨额赎回风险。下列关于交易所席位管理的说法中，正确

2、的有()。A:会员席位可以自由转让B:会员的席位只能由会员单位自己使用C:未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D:席位不得退回答案：B,C,D解析：转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。我国目前已经有数只基金中的基金存在。()答案：错解析：基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。我国目前尚无此类基金存在。封闭式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。()答案：对解析：基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30日内返还投

3、资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇 第2篇()账户的投资者可以在上海证券交易所进行国情买断式回购交易。A:C字头B:D字头C:B字头D:A头答案：B,C解析：国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。下列关于债券的说法，错误的是（ ）。A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票 面利率低的现象B.债券和股票都属于有价证券C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国

4、债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通答案：A解析：A。通常情况下，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率 应该定得高一些；期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率可以定得低一些。不过，债券票面利率与期限的关系较复杂，加上其他因素的影响，有时也能见到短期债券 票面利率高而长期债券票面利率低的现象。证券公司公开发行债券募集说明书包括（ ）。A.发行人的资信状况 B.担保C.偿债计划及其他保障措施 D.发行人股东的资信状况答案：A,B,C解析：。证券公司公开发行债券募集说明书包括：（1)封面、书脊、扉页、 目录、释义；（2)概览；（3)本次发行概况；（4)风险因

5、素；（5)发行条款；（6)发行人的资信状 况；（7担保；（8)偿债计划及其他保障措施；（9)债券持有人会议；（10)债券代理人；（11)发行人基本情况；（12)财务会计信息及风险控制指标；（13)募集资金运用；（14)董事及有关中介机构的声明；（15)附录和备查文件。目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括()天国债回购。A:3B:5C:7D:91答案：B解析：深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，不但包括

6、历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公幵的内幕信息等。 （ ）答案：对解析：解析】答案为A。强式有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影 响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。这是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇 第3篇根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。A:融资方无需缴纳履约金B:融券方无需缴纳履约金C:融资方和融券方均需缴纳履约金D:是否引入履约金由交易双方协商答案：C解析：根据上海证券交易所的相关规定，在进行买断式回购交易时，双方均

7、需缴纳履约金，而在银行间市场，是否引入保证金或保证券由交易双方协商。结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。A:场外市场B:银行柜台C:交易所D:OTC市场答案：C解析：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易方式单笔交易数量最低限额为()。A:单笔交易数量不低于30万股B:单笔交易数量不低于30万股，或者交易金额不低于100万元人民币C:单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D:交易金额不低于100

8、万元人民币答案：C解析：根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易方式单笔交易数量最低限额为单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。2022年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是()。A:税率统一下调为2B:税率由1调整为3C:只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D:只对受让方按1税率征收，对出让方不再征收答案：C解析：我国证券交易的印花税税率标准曾多次调整，2022年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收。国际推介的对象主要是()。A:机构投资者B:承销商C:个人投资者D:主承销商答案：A解析：国际推介的对象主要是机构投资者

9、。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇 第4篇担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事。( )答案：错解析：根据中华人民共和国公司法第一百四十七条的规定，担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事。债券基金与单一债券的区别主要表现为（ ）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有确定的到期日C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D.投资风险不同答案：A,B,C,D解析：作为投

10、资于一篮子债券的组合投资工具，债券基金与单一债券存在重大的区别：（1）债券基金的收益不如债券的利息固定；（2）债券基金没有确定的到期日；（3）债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测；（4）投资风险不同。证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。答案：对解析：证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营此类证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。同时，证券投资顾问业务暂行规定提出以下特殊规范要求：客观说明软件工具、终端设备的功能；揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风

11、险；说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；说明软件工具、终端设备选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的方法和局限。某公司上年年末支付每股股息1元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为9%，则该公司股票的价值为()元。A:11.11B:20C:20.8D:25答案：C解析：从题干中可以看出，这是股票的不变增长模型的计算。不变增长模型公式可以表示为：V=D0(1+g)/(k-g)。式中：V股票的内在价值；D0上年年末支付的每股股息；g股票不变年增长率；k必要收益率。代入本题数据，V=1*(1+4%)/（9%-4%）=20.8(元)。国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以

12、国有资产向公司投资形成的股份，包括()。A:企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份B:公司现有国有资产折算成的股份C:在股份制改造中改组为股份公司的一些全民所有制企业的资产折算成的股份D:国家对新组建的股份公司进行的投资答案：B,C,D解析：A选项所述为法人股。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇 第5篇健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ ）答案：对解析：基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括健全性原则、有效性原则、独 立性原则、相互制约原则和成本效益原则。其中，

13、健全性原则是指内部控制应当包括公司的各 项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。()答案：错解析：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。证券经营机构自营业务与经纪业务相比较，特点之一是（ ）。 A.决策的规范性 B.交易的优先性C.收益的不确定性 D.风险的易控性答案：C解析：自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为营利而自己 买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。具体表现为：决策的自主性、交易的风险 性、收益的不确定性。E

14、TF收益与跟踪指数收益之间的偏离程度可以用跟踪误差与跟踪偏离度两个指标来衡量。（）答案：对解析：基金收益与标的指数收益之间的偏离程度是评判ETF是否成功的一个指标。偏离程度越小，说明ETF在跟踪指数上表现得越好。偏离程度可以用跟踪误差与跟踪偏离度两个指标来衡量。上市公司应当赋予独立董事的特别职权是()。A:重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论B:向董事会提议聘用或解聘会计师事务所C:提名其他的独立董事D:向董事会提请召开临时股东大会答案：A,B,D解析：独立董事特别职权包括：重大关联交易（指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易）应

15、由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。向董事会提议聘用或解聘会计师事务所。向董事会提请召开临时股东大会。提议召开董事会。独立聘请外部审计机构和咨询机构。可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇 第6篇关于非流通国债，下列论述正确的是（ ）。A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债不能自由转让C.非流通国债必须记名D.非流通国债的发行对象只是个人答案：A,B解析：。非流通国债可以记名，也可以不记名，所以C选项错误；非流通 国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊

16、的机构，所以D选项错误。证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:发布研究报告业务与证券自营业务C:证券投资顾问业务与财务顾问业务D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证

17、券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是（ ）。A:以代理人的身份从事证券交易B:尽量使买卖双方按自己的意愿成交C:不以自己的资金进行证券买卖D:收入来源为买卖价差答案：D解析：证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，所以证券经纪业务的收入来源是佣金；证券自营业务的收入来源则为买卖价差。()指标运用的理论基础是价量必须配合。A:OBOSB:OBVC:BIASD:RSI答案：B解析：OBV指标是能量潮指标，它的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量的配合，量是价的先行指

18、标。我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（ ）。A. 70% B. 80% C. 90% D. 60%答案：C解析：我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇 第7篇以下关于我国证券公司债券的说法，正确的是()。A:发行需经中国证监会批准B:不属于金融债券C:不包括可转换债券D:只允许已上市的证券公司发行答案：C解析：根据规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在定期限内还本付息的有价证券证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券证券公司债券可以向社会公开法行，也可以向合格投资者定向发行中国证监会依法对证券公

19、司债券的法行和转让行为连行监督管理全国银行间债券市场买断式回购发生违约的，同业中心和中央结算公司应在接到最终仲裁或诉讼结果报告后（ ）个工作日内将最终结果予以公告。A. 3 B. 5C. 7 D. 10答案：B解析：全国银行间债券市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。一个集合资产管理计划投资于家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）A:20%B:5%C:30%D:10%答案：D解析：证券公司将其所管理的客户资

20、产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务？()A:基金发起人B:基金托管人C:基金持有人D:基金管理人答案：D解析：计算并发布基金单位净值是由基金管理人作出的，基金托管人的职责是对其发布净值信息进行复核。故选D。行为金融理论认为，投资者由于受()的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。A:信息处理能力B:信息不完全C:时间不足D:心理偏差答案：A,B,C,D解析：投资者由于受信息处理能力、信息不完全、时间不足和心理偏差的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。