内控制度建设岗位职责（共7篇）.docx

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1、内控制度建设岗位职责（共7篇）第1篇：内控岗位职责 内控岗位职责 2.内控部工作职责 2.1 履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。 2.2 研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。 2.3 评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。 2.4 协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 2.5 制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。 2.6 对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。 2.7 对重大违纪

2、事项进行审计监督，提出处理建议。 2.8 检查审计发现、改进计划的落实情况。 3.内控部门岗位职责 3.1 内控经理岗位职责 3.1.1 根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。 3.1.2 领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。 3.1.3 协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 3.1.4 根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。 3.1.5 督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、

3、工作底稿和审计报告。 3.1.6 对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。 3.1.7 向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。 3.1.8 与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。 3.1.9 制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。 3.1.10 制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。 3.1.11 制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。 3.1.12 完成总经理交办的其他工作。 3.3 内控专员岗位职责 3

4、.3.1 协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准。 3.3.2 参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。 3.3.3 按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管理风险。 3.3.4 参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。 3.3.5 及时向内控经理报告重大审计发现。 3.3.6 协助内控主管建立健全SOP，宣导、推动SOP的贯彻落实。 3.3.7 建立维护审计沟通机制，与管理层沟通 审计需求，确立可审计对象。 3.3.8 总结审计项目经验，完善审计作业系统。 3.3.9 收集、分析审

5、计所需资料，建立完善审计信息系统。 3.3.10 及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。 3.3.11 归档、保管审计工作底稿。 3.3.12 完成内控经理交办的其他工作。 第2篇：内控岗位职责 内控岗位职责 1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作 2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证 3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。 4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合

6、同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析 5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作 6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入 7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。 8、根据精益成本核算方法，将费用成本化

7、，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。 9、编制内部管理报表 10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行 11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。 12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表 13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据 14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施 15、审核公司各计划进度实施情况，核算企

8、业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。 16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行； 17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度 根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。 18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。 19、完成公司领导交办的其他工作任务 1 / 1 第3篇：内控岗位职责 1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作 2、初审各部门日常费用报销

9、单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证 3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。 4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析 5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作 6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付

10、系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入 7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。 8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。 9、编制内部管理报表 10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行 11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。 12、审核采购价格情况，及时编制

11、采购部门采购价格分析情况表 13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据 14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施 15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。 16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行； 17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度 根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度

12、，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。 18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。 19、完成公司领导交办的其他工作任务 第4篇：内控岗位职责 支行内控岗位职责 内控员职责 一、及时贯彻落实上级关于安全保卫工作的部署和安排，经常对员工进行安全防范意识和防范知识教育。 二、根据上级要求，结合本单位实际，全面落实安全责任，制定安全措施，完善安全制度。 三、定期检查本单位安全保卫规章制度执行情况，发现问题及时纠正、整改。 四、严格落实安全巡查等制度。 五、经常性的组织员工开展防抢防爆防火预案演练，提高员工预防暴力侵害的能力。 六、落实员工异常行为的相互监督，了解员

13、工8小时之外活动情况，发现异常要及时报告支行行长，并做好思想教育和监管工作。 七、望城支行内控员由担任 安全值日员职责 一、营业前值班工作：值日员第一个进入营业室对报警设施进行撤防；检查营业室内外窗是否有被侵害的迹象；检查营业人员是否到岗；检查安全设施有无异常情况；检查电子设施运转是否正常；检查报警通讯设备是否开启；检查自卫武器是否到位；检查出入库是否按规操作。 二、营业中值班工作：检查午间值班人员是否落实到位；检查各类登记簿是否按要求登记完善；检查授权是否按规定操作；检查柜员离柜是否退出操作界面；检查印证是否分管；检查金库钥匙是否分管；检查各项设施设备运行是否正常；检查柜员业务要事、疑难问题

14、是否按程序规定处理；检查大额款箱签发解付是否按规定处理；检查重大业务事故是否按规定处理。 三、营业终了值班工作：检查现金验票是否按规定要求和程序处理；检查印、证、章是否尽数入库；检查营业室电源、火源是否清灭；检查门窗是否落锁，营业保险柜是否开启；检查重要物品是否还留存在营业室；检查工作日志是否登记齐全；检查UPS、监控、报警、网络交换机运行是否正常；检查营业室是否报警布防；检查守库人员是否到位。 四、每日安全值日员由、流担任，如有特殊情况需要换班及时报告调整代班人员。 第5篇：综合部岗位职责岗位内控体系建设 1、综合部经理（党办主任） 一、在分管领导的领导下，负责主持本部门日常管理工作。 二、

15、负责落实上级及本公司各项相关制度及工作计划，并按内控管理要求，及时组织制定、更新本部门内控手册及各项制度。 三、按照上级党委及支部工作部署，做好党群、企业文化建设、文明单位创建、对外宣传等工作。 四、统筹、监督行政事务工作，包括公文管理、政务信息管理、会议管理、印信管理、档案管理、合同管理、法律事务管理、网络设备管理等。 五、统筹、监督后勤保障工作，包括物资采购、卫生、绿化管理、食堂管理、供水、供暖及制冷管理、房屋及宿舍管理等。 六、统筹、监督公务用车（包括通勤车辆和非生产车辆）的使用、维修、用油、出险等日常管理工作。 七、负责部门内员工绩效考核、工作检查、评比奖罚等工作，并按照考核结果，提出

16、薪酬分配意见。 八、负责审定本部门预算工作，确保费用支出合理、节约。 九、负责对外接待和会议筹办工作。 十、组织开展公司级活动。 十一、负责开展部门内员工各项教育和思想政治工作。 十二、负责本部门安全生产管理工作。 十三、按时完成库内安排的其它工作任务。 2、人事主管 3、行政主管 一、负责各部门办公、生产及生活类用品的非招标采购工作，按制度规定及时完成各项采购任务。 二、严格执行物资采购审批流程，采购要遵循先询价、比价、议价，经报批后再进行采购的原则。 三、负责集中采购工作，严格按照集中采购流程进行采购；使用ERP系统签订采购合同并进行付款；参与货物验收工作，并填写验收单。 四、严格执行采购

17、合同管理流程，办理物资采购合同的签定事宜。 五、负责食堂物资的采购。 六、严把采购物资质量关。对不合格物品及时做好退换货工作。 七、负责综合部物资采购提报工作，包括固定资产、备品备件等ERP系统采购提报和办公用品、劳保用品、生活用品等线下采购提报工作。 八、负责部门费用报销工作。 九、负责本岗位相关制度制订、梳理、修订等工作。 十、严格遵守公司及部门安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火、防电、防盗等日常安全隐患。 十一、完成领导交办的其他工作。 4、审计监察员 一、负责拟定公司内部审计和纪检检查制度，并适时进行修改完善。 二、负责拟定公司阶段性审计和纪检监察工作计划并组织实施

18、。 三、协助支委班子组织开展党员干部的廉洁从业教育，监督党风廉政建设责任制的执行情况。 四、协助领导班子监督检查党员干部依法依纪行使工作职责的情况，别是涉及“三重一大”决策情况。 五、协助领导班子检查各部门经营活动的真实性、合理性，对影响企业经济效益的突出问题，组织专项审计，对公司重大经济事项或公司领导指定的经济事项进行专项审计调查，对发现的违规违纪行为在权限内进行专案审理。 六、负责起草纪检工作总结、汇报，按时上报月报、季报。 七、协助纪检委员接待和受理员工对党员、干部违反党纪、政纪问题的检举、控告和来信来访，负责信访举报资料的整理和归档工作。 八、协助纪检委员做好有关会议的筹备、组织、召开

19、。 九、严格遵守公司及部门安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火、防电、防盗等日常安全隐患。 十、完成领导交办的其他工作。 5、预算管理员 一、负责本部门预算管理工作，包括年度预算编制、中期预算调整、预算月度分析、资金月预算等工作。 二、负责本部门预算执行情况分析，分析预算执行偏差原因并提出改进意见。 三、预测本部门预算执行情况，对预算实施动态管理。 四、负责综合部各项费用统计汇总工作。 五、负责本岗位相关制度制定、梳理、修订等工作。 六、严格遵守公司及部门安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火、防电、防盗等日常安全隐患。 七、完成领导交办的其他工作。 6、采购

20、管理员 一、负责各部门办公、生产及生活类用品的非招标采购工作，按制度规定及时完成各项采购任务。 二、严格执行物资采购审批流程，采购要遵循先询价、比价、议价，经报批后再进行采购的原则。 三、负责集中采购工作，严格按照集中采购流程进行采购；使用ERP系统签订采购合同并进行付款；参与货物验收工作，并填写验收单。 四、严格执行采购合同管理流程，办理物资采购合同的签定事宜。 五、负责食堂物资的采购。 六、严把采购物资质量关。对不合格物品及时做好退换货工作。 七、负责综合部物资采购提报工作，包括固定资产、备品备件等ERP系统采购提报和办公用品、劳保用品、生活用品等线下采购提报工作。 八、负责部门费用报销工

21、作。 九、负责本岗位相关制度制订、梳理、修订等工作。 十、严格遵守公司及部门安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火、防电、防盗等日常安全隐患。 十一、完成领导交办的其他工作。 7、资产管理员 一、负责规划、编报年度全库固定资产投资计划及大修理计划并组织实施。 二、负责固定资产网上集中采购工作，严格按照固定资产集中采购流程进行采购；负责办理ERP采购合同的签订、付款工作；参与货物验收工作，并填写验收单。 三、负责每年组织财务部、使用部门进行固定资产盘点。 四、负责监督固定资产报废处理。由资产使用部门提出固定资产报废申请，协助财务部办理报废手续，严格执行总公司、油脂公司固定资产报废

22、审批程序。 五、负责投资项目管理工作，包括：（1）项目前期：重点是对投资项目进行可行性研究和评估，加强论证把关，提高投资决策的科学水平。具体包括：编制、申报、审批项目建议书和可行性研究报告等工作。（2）项目实施：主要是对投资项目进行合理的计划、组织实施和控制，确保项目建设质量和建设进度，严格控制投资。具体包括：设计、招投标（严格执行招、投标有关法律和规定，坚持公开、公平、公正、择优和诚实守信的原则进行工程招标工作，选择技术力量强，符合资质要求的二级以上施工单位进行工程建设）、施工管理、合同签订等工作。（3）项目后期：主要是在项目完工及投入运行后进行监督检查和后评价。具体包括：审计、档案归档、竣

23、工验收、固定资产移交、总结等工作。（4）对已完工程认真组织验收，向部门经理及时汇报，并做好记录。 8、文秘专员 一、负责有关文字材料的攥写、报送工作。 二、负责收发文管理工作，包括：收文登记、报批、流转、督办等工作；发文文字校对、登记、报批、发送、督办等工作。 三、负责综合部门文件的起草和其他部门文件的核稿工作。 四、负责政务信息工作，包括简报、近日工作情况、新闻、部门工作动态等编写、报送工作。 五、负责文件系统管理工作，包括涉密文件系统、非密移动办公系统、外网OA系统等管理工作。 六、负责印章（公章、合同章）的管理使用等工作。 七、负责门户网站管理工作，包括信息上传、信息统计、员工登陆情况统

24、计等。 八、负责党支部会议、总经理办公会、班子会管理工作，包括会前议题征集、议题确定、通知参会人员会议时间、议题准备材料收集、会议记录、会议纪要整理、签发、上传、对会议议定事项进行督办等工作。 九、负责领导调研会议、中层以上干部会议、部门会议、视频会等会议通知、会议记录等工作。 十、参与做好会议接待、会场布置等工作。 十一、负责本岗位相关制度制订、梳理、修订等工作。 十二、严格遵守直属库及部门安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火、防电、防盗等日常安全隐患。 十三、完成领导交办的其他工作。 9、档案管理员 一、贯彻执行国家各级机关有关档案工作的各项标准及相关规章制度。 一、负责

25、微信平台管理工作，包括微信平台信息收集、上传、信息刊发情况统计、平台登陆情况统计等。 二、负责档案管理工作，包括：（1）负责文书档案的收集、整理、归档、保管、使用、移交等工作。（2）负责档案查、借阅、管理工作，严格执行查、借阅制度，做到安全保密。（3）负责档案日常管理工作，保证档案完整、无损坏。（4）负责档案鉴定和销毁工作，填报各种档案统计报表。（5）负责档案编研工作。 四、负责营业执照、组织机构代码证等企业相关证件的年检工作。 八、参与做好会议接待、会场布置等工作。 九、负责本岗位相关制度制订、梳理、修订等工作。 十、严格遵守公司及部门安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火、

26、防电、防盗等日常安全隐患。 十一、完成领导交办的其他工作。 10、网络管理员 一、做好公司内计算机系统软、硬件的安装、检查、维修工作。 二、做好公司内各种数据信息的备份与恢复。 三、负责公司内局域网的开发、管理、维护工作。 四、负责计算机故障处理与防病毒工作，保证计算机终端通信畅通。 五、负责各类信息化系统的管理、维护工作。 六、负责公司信息系统安全管理，定期对系统工作日志进行检查，定期检查系统用户权限清单，防止职责不分离。 七、负责本岗位相关制度制定、梳理、修订等工作。 八、严格遵守公司及部门安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火、防电、防盗等日常安全隐患。 九、完成领导交办

27、的其它工作。 11、食堂管理员 一、负责管理好食堂日常工作，保证饭菜质量。 二、按职工就餐人员数量提前做好准备工作，按就餐标准做好配比工作。做到严格按照标准及人数出库，做好成本核算，杜绝浪费。 三、负责对外接待的用餐标准。 四、做好对外接待就餐准备工作。 五、做好食堂物资采购的提报工作。 六、做好卫生管理。严格执行食品卫生法，把住病从口入关，杜绝食物中毒事件发生。 七、保证身体健康，持健康证上岗。 八、做好班组成员绩效考核记录。 九、负责本岗位相关制度制订、梳理、修订等工作。 十、严格遵守直属库及部门安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火、防电、防盗等日常安全隐患。 十一、完成

28、领导交办的其他工作。 12、宿舍管理员 一、负责管理好宿舍日常工作，营造良好的生活环境。 二、负责凡住宿员工，须按指定房间、床位住宿。未经允许，不得私自调换房间和床位。如需更改，须提出申请，经综合部批准后方可调整。 三、负责私人用品如毛巾、衣帽、鞋袜、洗刷用具、床上用品等须各自按照公司要求摆放整齐，如有鞋子等物放置在宿舍公共走廊，经提醒后并未按公司要求放置，一律作废旧物品清除处理，晾晒衣服统一晾晒在三楼公共晾衣间，严禁乱堆、乱挂、乱放，严禁在墙上钉铁钉。 四、做好火灾防范，严禁在宿舍内私拉、乱接电线和使用大功率的电器（500W以上）。 五、做好易燃易爆或其它不法物品或对人身有威胁的物品的管理，

29、严禁进宿舍，严禁在宿舍区燃放烟火和鞭炮。 六、做好卫生管理。 七、负责本岗位相关制度制订、梳理、修订等工作。 八、完成领导交办的其他工作。 13、车辆管理员 一、遵守国家有关交通安全管理的规章规则和公司各项规章制度。 二、负责组织司机进行安全教育、培训。 三、负责公司车辆出车登记，加油登记。 四、负责对车辆费用报销、结算，如车辆维修费、汽油费等。 五、负责车辆的日常维修、保险、保养等工作。 六、负责公车使用、加油、维修等表单记录工作。 七、负责本岗位相关制度制订、梳理、修订等工作。 八、严格遵守公司及部门安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火、防电、防盗等日常安全隐患。 九、完

30、成领导交办的其他工作。 14、司机 一、遵守交通法规和公司各项规章制度。 二、按期做好车辆维护保养工作，做到勤保养、勤维护、勤清洁，定期做好车辆安全检查，发现隐患及时处理，重大问题及时向领导请示汇报，确保车辆状况良好和行车安全。 三、负责车辆报修、保险理赔工作，提出具体维修意见，不准私自维修。做好车辆的年审工作，及时办理养路费和各种票证以及车辆过户更新手续。 四、遵守车辆管理规定，按派车单准时出车，遵守用车程序，不准借故拖延或拒不出车，用车后及时归库。 五、负责作好出车行车记录，详细记录行车时间、起始地、事由等。 六、负责行车安全工作，会同有关部门及时、准确的处理好交通事故，做好事故的技术分析

31、和善后工作，划清责任界线，每次事故都要有文字和图片。 七、负责本岗位相关制度制订、梳理、修订等工作。 八、严格遵守公司及部门安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火、防电、防盗等日常安全隐患。 九、完成领导交办的其他工作。 15、安全员 一、负责公司的安全管理工作，负责监督、检查日常安全生产工作，对检查出的隐患问题，及时下达整改通知并监督整改；对上岗人员进行安全教育培训，颁发上岗证；负责义务消防队的培训和管理。 二、负责监督、检查公司安全生产，参与各项安全大检查，对检查出的隐患问题，及时下达整改通知，并负责隐患整改的监督工作。 三、负责每日的安全巡视工作，对发现的问题及时协调安全

32、责任区负责人进行处理。 四、负责现场作业、用火用电等作业的审批及现场监督。 五、负责安全会议记录、各种安全档案的整理、建立、归档及相关报表的报送。 六、负责各项安全制度、应急预案的编制工作，建立健全企业安全生产标准化体系。 七、负责消防设施、设备的年检、日常检查、报修、维护保养及台账管理。 八、负责公司安全教育培训及安全会议组织召开工作。 九、负责与地方安全主管部门的日常联系及信息传递工作。 十、负责行政值班管理工作。编制行政值班人员名单，监督行政值班人员值班情况。 十一、负责本岗位相关制度制订、梳理、修订等工作。 十二、严格遵守公司及科室安全管理规定，完成安全三级教育及日常安全培训，注意防火

33、、防电、防盗等日常安全隐患。 十三、完成领导交办的其他工作。 第6篇：内控专员岗位职责 1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况； 2、执行集团内控部、上级领导分配的任务； 3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象； 4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告； 5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况； 6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制

34、内控工作底稿； 7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告； 8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察； 9、部门文件的整理归档； 10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能； 11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制； 12、关联内控控制活动：PC-A-15。 第7篇：内控部岗位职责 内控管理部岗位职责 一、部门职责? 部门概述：?从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控

35、制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设项目各类风险，?保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。? 部门职责：? 1、建立健全企业内控制度，强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核（预?防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；? 2、制定内部控制制度，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；? 3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制；? 4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施；? 5、持续完善内部控制机制，积极推进内部控制

36、制度的实施；? 6、明确公司内部控制的审计和评估流程； 二、岗位职责? 岗位名称：内控部经理? 所在部门：内控管理部? 直接上司：总经理? 直接下级：?审计稽查管理岗、内控员（建设项目方向）、内控员（软件开发方向） 岗位定员：?1名? 岗位概述：?组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。? 岗位职责? 1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；? 2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享

37、与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；? 3、负责公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；? 4、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内控状况。 5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。 任职资格:?1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计算机等相关专业；? 2、2-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；? 3、熟悉内审准则、内控

38、体系及相关业务流程；? 4、具备独立开展相关工作能力；? 5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。? 岗位名称：审计稽查管理? 所在部门：内控管理部?直接上司：内控部经理? 岗位定员： 1名? 岗位概述：?执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。? 岗位职责：? 1、负责组织编制年度部门工作计划，并

39、对相关内控实际完成情况进行检查、总结；? 2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度，并监督有关规章制度实施； 3、?对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。? 4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决； 5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会； 任职资格：? 1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历，；? 2、2年以上相关工作经验；? 3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；? 4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实，客观公正，廉洁清正。 岗位名称：内控员（建设项目）? 所在部门：内控管理部?

40、直接上司：内控部经理? 岗位定员： 1名? 岗位概述：?参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定工程审核质量 监督制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析工程项目管理风险，提出改进建议。具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。 岗位职责： 1、了解公司工程项目建设目标、计划、预算，掌握工程管理要点，分析公司工程管理人员、制度

41、建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。? 2、拟定与工程管理有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。 3、协调工程项目管理内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。 4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、开工许可、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料

42、、调查材料用量、价格信息等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部工程管理内部报告；审核内部报告，根据报告调整工程审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。 5、组织实施工程审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。 岗位名称：内控员（软件开发）? 所在部门：内控管理部?直接上司：内控部经理? 岗

43、位定员： 1名? 岗位概述：?参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与软件开发项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。负责检查软件开发项目有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析项目管理风险，提出改进建议。具体实施项目审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。 岗位职责： 1、了解公司软件开发项目建设目标、计划、预算，掌握项目管理要点，分析公司项目管理人员、制度建设和工程管理现状，对

44、比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。? 2、拟定与软件开发项目有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。 3、协调软件开发内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。 4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部软件开发项目内部报告；审核内部报告，根据报告调整项目审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。 5、组织实施项目审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。 完善岗位职责 内控制度 税务内控不相容岗位职责控制制度 内控制度岗位职责说明书 学校内控制度岗位职责清单 财务内部控制相关制度