2022基金从业历年真题7节.docx

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1、2022基金从业历年真题7节2022基金从业历年真题7节 第1节 投资备忘录的内容一般不包括( )。A、投资达成的条件B、保护性条款C、投资方建议的保密条款D、排他性条款答案：B解析： 本题考查股权投资基金的一般投资流程。投资备忘录也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。 每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于( )。A、20小时B、20天C、7小时D、7天答案：A解析：每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。 我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收)，税率为（ ）。A.

2、1B.2C.3D.5正确答案：A(P327)目前，我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收)，税率为1。 基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括( )。A.可操作性原则B.安全性原则C.成本控制原则D.实用性原则答案：D （ ）是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。A.岗位培训B.岗位教育C.岗前教育D.后续教育正确答案：C(P129)岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。2022基金从业历年真题7节 第2节 公司内部控制制度中的内部稽核控制要求内部稽核部门对总经理负责。（）答案：错误 股份有限公

3、司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的( )。A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五C：百分之五十答案：C 作为基金份额持有人，代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集持有人大会。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B解析： 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项.应当报经国务院证券监督管理机构批准。 基金的投资决策过程涉及( )。A.研究发展部B.交易员C.基金投资部D.投资决策委员会和风险控制委员会答案：ACD解析：在决策制定过程中涉

4、及公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门。选项B交易员是投资交易过程中涉及的。 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益由基金公司代为行使。此题为判断题(对，错)。正确答案：2022基金从业历年真题7节 第3节 ( )是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处理参考答案：A解析：实时处理是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。 关于系数，以下表述错误的是（ ）。A.系数是对放弃即期消费的补偿B.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感

5、性C.系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小D.系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强正确答案：B 美国共同基金是一个法人组织，与股份公司一样，有自己的董事会和雇员。（）答案：错误 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。A.正确B.错误正确答案：B 投资者购买证券、基金等投资产品，持有区间所获得的收益通常来源于（ ）两部分。A.资产回报和收入回报B.分红和租金C.分红和利息D.利息和租金正确答案：A(P349)持有区间所获得的收益通常来源于两部分：资产回报和收

6、入回报。资产回报是指股票、债券、房地产等资产价格的增加减少；而收入回报包括分红、利息、租金等。2022基金从业历年真题7节 第4节 个人进行集资诈骗数额在30万元以上的，应当认定为( )。A.数额较大B.数额巨大C.数额特别巨大D.数额大正确答案：B解析：个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”;数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”;数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件，说法有误的是（ ）。A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或

7、者正处于整改期间C.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度D.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力正确答案：A除BCD三项外，具备设立分支机构的基本条件还包括：公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；中国证监会规定的其他条件。 下列关于期权合约价值的说法中，错误的是()A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格

8、波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值答案：C解析：期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值。一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和。时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。 任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的()A.10%B.20%C.30%D.35%答案：B解析：任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%。 以下关于非上市股权转让基本流程中，双

9、方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是( )。A.双方的保密义务B.签署股权转让意向书C.开展尽职调查的相关安排D.股权转让协议正确答案：D解析：股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，并可签署股权转让意向书，约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。2022基金从业历年真题7节 第5节 基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额( )，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。A.达到准予注册规模的80%以上B.达到准予注册规模的100%以上C.

10、超过准予注册的最低募集份额总额D.超过准予注册的最高募集份额总额答案：C解析：基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。 ( )是目前全球最大的UCITS基金注册地。A.美国B.卢森堡C.英国D.法国正确答案：B解析：卢森堡的监管机构与政府均有极高效率，以金融创新及对新法律法规的快速适应而闻名。卢森堡是欧洲第一

11、个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。 子期间平均收益率的计算方法有( )。A.算术平均收益率 B.时间加权收益率C.净现金流加权收益率 D.基金单位价值法答案：A B C D ( )被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A、美国创业投资协会(NVCA)B、美国小企业管理局(SBA)C、“小企业投资公司计划”(SBIC)D、美国研究与发展公司(ARD)正确答案：D解析：1946年成立的美国研究与发展公司(ARD),被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。 投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对()的

12、承认和接受，此时基金合同成立。A.基金托管协议B.基金合同C.基金招募说明书D.基金临时公告正确答案：B解析：基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。2022基金从业历年真题7节 第6节 ( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。A.证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.基金业协会D.监控中心答案：C 投资人投资5万元认购某开基，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )A. 49266.08B. 492

13、66.06C.49266.04D. 49266.02答案：A ETF基金管理人( )会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。A每日开市前B每日开市后C每日闭市前D每日闭市后参考答案：A解析：ETF基金管理人每日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。 ( )是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。A.定向增发投资基金B.不动产基金C. 狭义创业投资基金D.基础设施基金正确答案：A解析：定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。考点：股权投资基金分类：按投

14、资领域分类 投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认（申）购得资金退款等资金阶段均通过基金账户进行。（）此题为判断题(对，错)。正确答案：投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认（申）购得资金退款等资金阶段均通过资金账户进行。2022基金从业历年真题7节 第7节 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近2年从业遵守法规的情况。（）答案：错误 甲公司2022年实现营业收入为1000万元，其中现销收入550万元，赊销收入450万元；当年收回以前年度赊销收入380万元，当年预收货款120万元，预付货款30万元，当年因销售退回支付的现金20万元，当年购货推出收到的现金40万

15、元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为（）。A.990万元B.1030万元C.1100万元D.1150万元正确答案：B550+380+120-20=1030 下列选项中不属于不动产投资的特点的选项是（）。A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性正确答案：D 房地产投资信托基金的主要收益来自( )。A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值正确答案：D 欧洲( )通过了另类基金管理人指引，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。A.2022年6月B.2022年9月C.2022年4月D.2022年7月正确答案：A解析：欧洲2022年6月通过了另类基金管理人指引，从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。考点：国际股权投资基金发展现状