2022证券从业考试真题5辑.docx

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1、2022证券从业考试真题5辑2022证券从业考试真题5辑 第1辑 股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（ ）正确答案：B考点：熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设置和注销的有关规定。见教材的第二章第二节，P49。 期货合约中，设t为现在时刻，T为期货合约的到期日，Ft为期货的当前价格，St为现货的当前价格，则现货的持有成本和时间价值为（ ）。 A(r-d)(T-t)360 BSt1+(r-d)(T-t)360 CFt1+(r-d)(T-t)+360 DSte(r-q)(T-t)正确答案：D掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。见教材第二章

2、第四节，P57。 道一琼斯分类法把大多数股票分为（ ）。A三类B五类C六类D十类正确答案：B道一琼斯分类法将股票分为三类：工业、运输业和公用事业，然后从中选取有代表性的股票。 基金托管人不必保管基金管理人的会计帐册 ( )正确答案： 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（ ）A.遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；B.承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。正确答案：ABCD 股权

3、置换的目的是交叉控股，是控制权变更型公司重组。（ ）正确答案：是调整型公司重组。2022证券从业考试真题5辑 第2辑 通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越长B转换比率越高C转换比率越低D赎回价格越低正确答案：ACD 我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得（ ）。A从证券登记结算公司的收益中提取B从证券登记结算公司的资本金中提取C从证券登记结算公司的业务收入中提取D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳正确答案：B 证券从业人员职业道德规范的内容包括（ ）四个方面。A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C正直诚

4、信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事正确答案：C 按发行本位分类，国债可以分为（ ）。A建设国债B货币国债C实物债券D实物国债正确答案：BD 我国基金监管的手段主要包括（ ）。A法律手段B行政手段C经济手段D自律手段正确答案：ABC 上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。 （ ）正确答案：公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定，并非直接取消上市资格。2022证券从业

5、考试真题5辑 第3辑 注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。（ ）正确答案： 在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人对所披露的风险必须做定量分析。（ ）正确答案：在首次公开发行股票的招股说明书中，发行人对披露的风险因素应作定量分 析；无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A客观B公正C公开D可量化正确答案：ABD 最常用

6、的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括（ ）。A市场占有情况B利率水平C创新能力D财务健全性正确答案：ACD答案为ACD。最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析。对具体公司而言，竞争力分析的侧重点各不相同，但通常会包括市场占有情况、产品线完整程度、创新能力、财务健全性等。B选项属于宏观经济与政策因素分析的内容。 基准比较法是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。（ ）正确答案：基准比较法是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合，比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。基

7、准组合是可投资的、未经管理的，与基金具有相同风格的组合。 2022证券从业考试真题5辑 第4辑 证券的清算和交收统称为（ ）A. 证券结算B. 资金结算C. 资产结算D. 利润结算正确答案：A 久期与到期收益率之间呈（ ）的关系。 A正向B.相反C.线性D.凸线型正确答案：B熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。见教材第七章第六节，P362。 沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。A10B20C15D5正确答案：A沪深300指数每次调整的比例定为不超过10。 股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是（ ）。A 现金流贴现模型

8、B 市盈率估价模型C 不变增长模型D零增长模型正确答案：D股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是零增长模型。 在现实生活中，只有金融期权期货，而没有金融期货期权。 ( )正确答案：126.B在现实生活中，只有金融期货期权，而没有金融期权期货，即只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。 在( )中，技术分析将无效。A.弱势有效市场B.无效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场正确答案：A2022证券从业考试真题5辑 第5辑 ( )的持有者承受比较多的经营风险A政府债券B高质量的公司债券C低质量的公司债券D金融债券正确答案：

9、C25.C经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关。政府债券不存在经营风险；高质量的公司债券的持有者承受有限的经营风险；而低质量债券的持有者则承受比较多的经营风险。 有下列情况之一的，公司应当修改章程。这些情形包括( )。（1分）A董事会决定修改章程B公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触C公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致D股东大会决定修改章程正确答案：BCD90. BCD有下列情况之一的，公司应当修改章程：公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触；公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；股东大会决定修改章程。 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。 （ ）正确答案：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。A半数B1/3C2/3D3/4正确答案：C 净资产未全部折股的差额部分应计人（ ）。A负债B资本公积金C未分配利润D其他业务收入正确答案：B考生应熟悉资本公积金的来源。 债券买断式回购交易也称（ ）。A双向回购B开放式回购C封闭式回购D一次性回购正确答案：BB债券买断式回购交易也称开放式回购。