21年证劵从业( 旧 )考试真题8卷.docx
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1、21年证劵从业( 旧 )考试真题8卷21年证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第1卷下列关于我国证券交易所席位使用的说法中,正确的是()。A:席位可以退回,也可以转让B:席位不可以退回,可以转让C:席位可以退回,不可以转让D:席位不可以退回,也不可以转让答案:B解析:证券交易所会员不得共有席位,席位也不得退回证券交易所。交易席位可以转让,但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。关于金融期货与金融期权的比较,下列叙述中正确的是()。A:一般而言,金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B:金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C:金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D:金融期货交
2、易双方均需开立保证金账户,而金融期权的买方无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金答案:D解析:A项,一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。B项,金融期权交易双方的权利与义务是不对称的,期权买方只享受权利,不承担义务,而期权的卖方只有义务没有权利。C项,两者的现金流转不同。即金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系,但在成交后,由于实行逐日结算制度,交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中,在成交时,期权购买者为取得期权合约所赋予的权利,必须向期权出售者支付一定的期权费,但在成交后,除到期履约外,交易双方将不发生任何现金流转。证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资
3、融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()万元以上()万元以下罚款。A:110B:220C:330D:550答案:C解析:根据证券法第二百零五条规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。营运指数的数值大于1说明企业收益质量不够好。 ( )答案:错解析:答案为B。营运指数=经营现金净流量经营所得现金。小于1的营运指 数,说明收益质量不够
4、好。某投资者买了 1张年利率为10%的国债,其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%,则该国债的实际收益率为()。A.0 B.5% C.10% D.15%答案:B解析:答案为B。证券的流动性是指证券变现的难易程度证券具有极高的流动性必须满足三个条件:很容易变现、变现的交易成本极小、本余保持相对稳定:证券的流动性可通过到期兌付、承兌、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。1929-1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向()。A:同业经营B:分业经营C:交叉经营D:混业经营答案:B解析:1999年11月4日,美国国会通过了金融服务现代化法案,废除了
5、1933年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案,并取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍,正式标志着金融业分业制度的终结。一般而言,企业的经理人员需要具有如下素质()。A:从事管理工作的愿望B:专业技术能力C:良好的道德品德修养D:人际关系协调能力答案:A,B,C,D解析:是否有卓越的企业经理人员和经理层,直接决定着企业的经营成果,而企业的经理人员需要具有A、B、C、D项所述四种素质。优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利,并且奋些权利是优先的。答案:错解析:优先股票与普通股票相对应,是指股东享有某些优先权利(如 优先分配公司盈利和剩余资产权)的股票。相对于普通股票而言,优先股
6、票在其股东权利上 附加了一些特殊条件,是特殊股票中最重要的一个品种。优先股票的内涵可以从两个不同 的角度来认识,其中一方面是优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。这一点与普通股票一样,但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利,它的有些 权利是优先的,有些权利又受到限制。由证券公司办理的证券发行称为()。A:私募发行B:公募发行C:自办发行D:承销发行答案:D解析:私募发行是指向少数特定投资者发行证券;公募发行是指向不特定的社会公众投资者公开发行证券;自办发行是指发行证券的公司自行办理证券的发行;由证券公司办理的发行称为承销发行。21年证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第2卷规
7、范的股权结构包括的含义有()。A:流通股股权相对分散,发展散户在公司治理中的作用B:流通股股权适度集中,发展机构投资者、战略投资者,发挥他们在公司治理中的积极作用C:股权的流通性D:降低股权集中度,改变“一股独大”局面答案:B,C,D解析:规范的股权结构包括三层含义:一是降低股权集中度,改变“一股独大”局面;二是流通股股权适度集中,发展机构投资者、战略投资者,发挥他们在公司治理中的积极作用;三是股权的流通性。权证从内容上看具有( )的性质。A.期权 B.存托 C.债权 D.股权答案:A解析:解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间內或特定到期日,有权按约定价格向发
8、行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算 差价的有价证券。从内容上看,权证具有期权的性质。下列说法不正确的是()。A:道氏理论必须等到新的趋势确立以后才能发出行动的信号B:相反理论认为证券市场本身并不创造价值C:道氏理论对大形势的判断有较大的作用D:周期循环理论的重点是价格因素答案:D解析:道氏理论是在相关收盘价的基础上确定股票市场的主要趋势,往往要等到新的趋势确立后才能发出行动信号,反应太迟,但是道氏理论对大形势的判断有较大的作用。对于时刻发生的微小变动显得无能为力。相反理论的出发点是基于这样一个原则:证券市场本身并不创造新的价值,没有增值,甚至可以说是减值的。周期循环理论的重点是时
9、间因素。保本基金的保本保障之一是:基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保本义务人支付费用,保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利。()答案:对解析:保本保障机制包括:由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务,同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保本义务人支付费用,保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失。保
10、本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利。经中国证监会认可的其他保本保障机制。下列属于政府债券的有( )。A.国债 B.地方债C.建设债券 D.可转换债券答案:A,B解析:答案为AB。政府债券是指政府财政部门或其他代理机构为了筹措资金,以 政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。政府债券的发行主体 是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为国债,地方政府发行的债券称为地方债。中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个()的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。A:运行独立B:监察独立C:代码独立D:指数独立答案:A,
11、B,C,D解析:中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。本题正确答案为ABCD选项。分离交易的可转换公司债券是指债券与()可以分离交易。A:可赎回权B:认股权C:可回售权D:认沽权答案:B解析:可转换债券按附认股权和债券本身能否分开交易可分为分离交易的可转换债券和非分离交易的可转换债券。前者是指认股权可以与债券分开且可以单独转让,但事先要确定认股比例、认股期限和股票购买价格等条件;后者是指认股权不能与债券分离,且不能单独交易。假设某一组合由三种不完全相关证券组成,当投资分配比例发生变
12、化时,可能的投资组合在收益与标准差为坐标系的平面中是()。A:曲线B:区域C:直线D:点答案:B解析:假设可供选择的证券有三种:A、B和C。这时,可能的投资组合便不再局限于一条曲线上,而是坐标系中的一个区域,如图2、3所示。国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。A:谁投资、谁拥有产权B:谁经营、谁拥有产权C:谁授权、谁拥有产权D:谁管理、谁拥有产权答案:A解析:产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属,明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据谁投资、谁拥有产权的原则进行。21年证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第3卷基金销售业务信息管理平台主要包括()
13、。A:前台业务系统B:综合业务系统C:后台管理系统D:应用系统的支持系统答案:A,C,D解析:基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。采用()方法的管理者认为,市场不总是有效的,加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券,进而对买卖证券的时机和种类作出选择,以实现尽可能高的收益。A:压力管理方法B:主动管理方法C:驱动管理方法D:被动管理方法答案:B解析:所谓主动管理方法,指经常预测市场行情或寻找定价错误的证券,并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法。采用此种方法的管理者认为,市场不总是有效的,加工和分析某些信息可以
14、预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券,进而对买卖证券的时机和种类作出选择,以实现尽可能高的收益。没有下影线的阴线表明收盘价正好与最低价相等。()答案:对解析:收盘价高于开盘价时为阳线,收盘价低于开盘价时为阴线,没有下影线的阴线表明收盘价正好与最低价相等。外资参股证券公司不得经营的业务品种是()。A:债券的承销B:债券的经纪C:A股的经纪D:A股的承销答案:C解析:外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等,应当符合公司法、证券法等法律、法规和中国证监会的有关规定,可以经营股票、债券的承销与保荐,外资股的经纪,债券的经纪和自营以及中国证监会批准的其他业务。境内合伙企
15、业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经 办人的授权委托书时,如果有多名合伙企业执行事务合伙人的,由其中( )名在授权书上签字。 A. 1 B. 2C. 3 D. 4答案:A解析:答案为A。境内合伙企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行 事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时,如果有多名合伙企业执行事务合伙人的, 由其中一名在授权书上签字。投资收益指基金经营活动中因()等而实现的损益。A:利息收入B:结算备付金C:银行存款D:买卖股票答案:D解析:投资收益是指基金在经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收
16、益,以及衍生工具投资产生的相关损益,具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。中华人民共和国公司法规定,股份有限公司的发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。A:优先股份B:控股股份C:全部股份D:部分股份答案:C解析:股份有限公司的发起设立是指出发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。存发起没立股份有限公司的方式中,发起人必须认足公司发行的全部股份,社会公众不参加股份认购。在利率水平变化时.长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。()答案:错解析:利率风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化,它是债券投资者所面
17、临的主要风险。由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成部分,所有证券价格趋于与利率水平变化反向运动。在利率水平变化时,长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。本题说法错误。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应简单明了地与客户开户数、客户 交易量挂钩。 ( )答案:错解析:证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单地与客户开户 数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作 为考核的重要内容,考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。21年证劵从业( 旧 )考试真题8卷 第4卷下列机构或人员中,( )有权根据并购重组申请人及
18、其他相关单位和个人提出 的书面申请,决定相关并购重组委委员是否回避。A.并购重组委管理人员 B.中国证券业协会C.中国证监会 D.并购重组委召集人答案:C解析:。中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第十六条第二款的规定,中国证监会根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出 的书面申请,决定相关并购重組委委员是否回避。道琼斯分类法把大多数股票分为()。A:三类B:五类C:六类D:十类答案:A解析:道琼斯分类法将股票分为三类:工业、运输业和公用事业,然后从中选取有代表性的股票。证券交易所的监管职能包括()。A:对证券交易活动进行管理B:对会员进行管理以及对上市公司进行管理C:对
19、全国证券、期货业进行集中统一监管D:维护证券市场秩序,保障其合法运行答案:A,B解析:C、D选项属于中国证监会的职能。有下列( )情况之一的,公司应当修改章程。A.公司法或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触B.公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致C.董事会决定修改章程D.股东大会决定修改章程答案:A,B,D解析:答案为ABD。有下列情况之一的,公司应当修改章程:(1)公司法或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触;(2)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;(3)股东大会决定修改章程。1970年,美_著
20、名教授( )提出了著名的有效市场假说。A.马柯威茨 B.尤金?法玛C.夏普 D.艾略特答案:B解析:1965年美国芝加哥大学著名教授尤 金?法玛在商业学刊上发表的一篇题为“股票市 场价格行为”的论文,并于1970年进行深化并提出 了“有效市场理论”。该理论认为,在一个充满信息 交流和信息竞争的社会里,一个特定的信息能够在 股票市场上迅即被投资者知晓。A股账户按持有人分为()。A:基金管理公司的证券投资基金专用证券账户B:证券公司自营证券账户C:一般机构证券账户D:自然人证券账户答案:A,B,C,D解析:A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证
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