22年基金从业资格模拟试题8卷.docx

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1、22年基金从业资格模拟试题8卷22年基金从业资格模拟试题8卷 第1卷开放式基金认购份额的计算公式为（ ）。A.认购份额=（净认购金额-认购利息）净认购金额B.认购份额=（净认购金额+认购利息）净认购金额C.认购份额=（净认购金额-认购利息）基金份额面值D.认购份额=（净认购金额+认购利息）基金份额面值答案：D解析：根据规定，基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取，相应的基金认购份额的计算公式为：认购份额=（净认购金额+认购利息）基金份额面值。下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（ ）A.依法维护会员的合法权益B.提供会员服务C.依法对会通知亍行政监管D.制定和实施行业自律规则答案：

2、C解析：中国证券投资基金业协会应履行的职责有：依法维护会员的合法权益；提供会员服务；制定和实施行业自律规则等。（依法对会员进行行政监管属于证监会职责。）基金管理人的后台部门不包括（ ）。A.市场营销B.行政管理C.人事部D.信息技术答案：A解析：本题考查前中后台内部控制。基金管理人的后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。参见教材（下册）P182。若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（ ）并等待交割来获取无风险利润。A.买入标的资产现货、卖出远期B.卖出标的资产现货、买入远期C.同时买进标的资产现货和远期D.同时卖

3、出标的资产现货和远期答案：A解析：若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过买入标的资产现货、卖出远期并等待交割来获取无风险利润，从而促使现货价格上升，交割价格下降，直至套利机会消失；若交割价格低于远期价格，套利者就可以通过卖空标的资产现货、买入远期来获取无风险利润，从而促使现货价格下降，交割价格上升，直至套利机会消失。基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（ ）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.市场风险答案：C解析：基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面，一是投资交易过程中的合规风险，二是操作风险。基金管理人办理基金份额的申购，可以收取()。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购

4、费答案：D解析：销售费用结构基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。基金销售费用规范投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（ ）。A.投资条款、管理条款和反摊薄条款B.投资条款、管理条款和排他性条款C.投资条款、保密条款和排他性条款D.投资条款、保密条款和反摊薄条款答案：C解析：投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要投资条款、保密条款和排他性条款。贴现

5、率越高，则未来的货币折现到现在的价值越（ ）。A.大B.小C.不确定D.以上说法都不对答案：B解析：贴现率越高，则未来的货币折现到现在的价值越小。22年基金从业资格模拟试题8卷 第2卷基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（ ）承担。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金投资者C.基金服务机构D.以上都不是答案：A解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（

6、 ）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1答案：A解析：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。(2022年)下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度答案：C解析：基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进

7、行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。目前常用的风险价值模型技术不包括（ ）。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法答案：D解析：目前常用的风险价值模型技术包括参数法、历史模拟法、蒙特卡洛法。中华人民共和国证券投资基金法关于基金托管人的相关规定，下列表述错误的是（ ）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格答案：D解析：“基金管理人”负责计算并公

8、告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。故D项说法错误（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.健全性B.最优化C.有效性D.成本效益答案：D解析：成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.基金行业自律组织B.基金机构内部监督部分C.政府基金监管机构D.社会力量监督答案：C解析：狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义

9、的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。A.欺诈B.隐瞒C.隐藏D.泄露答案：A解析：欺诈是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。22年基金从业资格模拟试题8卷 第3卷未经（ ），募集机构不得向任何人宣传推介基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定C.证券业协会的批准D.基金风险揭示答案：B解析：募集机构应当向特定对象宜传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何

10、人宣传推介基金。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责任人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇答案：D解析：基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括（1合规管理部门的功能和职责（2合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的

11、各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6(2022年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系基金是一种受益凭证A.、B.、C.、D.、答案：C解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。股权投资基金选择第三方基金销售机构（

12、代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；.代销机构应具有基金销售资质；.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员 A.B.C.D.答案：B解析：委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。(2022年)下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（ ）

13、。A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法B.详细预测期越长越好C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同答案：B解析：详细预测期的时间长短选取应以适中为原则。如果详细预测期太短，则终值占比很大，而终值是以十分简单的假设估算的结果，这将降低估值可靠性。详细预测期也不是越长越好，因为期限越长，预测的可靠程度就越低。下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A.制定和实施行业自律规则B.制定行业执业标准和业务规范C.研究论证业内相关政策与方案D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新答案：C解析：基金业协会的职责除ABD三项还包括：教育和组

14、织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会基金监管部的职能。 本题考察基金行业自律组织：基金业协会基金管理人应当在（ ）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年答案：C解析：基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。期货市场投机者的作用不包括（

15、）。A.承担风险并提供风险资金B.实现商品价格的套期保值C.抵消套期保值者之间的不平衡D.增强了市场的流动性答案：B解析：B项属于期货套期保值的功能。22年基金从业资格模拟试题8卷 第4卷基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ ）和金融负债。A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出售的金融资产答案：B解析：基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容（）。维护基金投资者的合法权益维护协会会员的合法权益制定和实施行

16、业自律规则对会员的违法行为给予行政处罚A、B、C、D、答案：B解析：中国证券投资基金业协会的职责包括：教育和组织会员遵守基金法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职

17、责。项，行政处罚为中国证监会的职权。关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（ ）。 A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人答案：D解析：基金财产保管机构对基金财产进行保管，不得免除基金管理人对投资者的受托责任。基金托管公司承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任，而非保管机构。基金财产保管机构是基金管理人的代理人。经合组织在2022年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A

18、.集合投资实业监管原则B.集合投资计划治理白皮书C.证券集合投资机构经营标准规则D.证券监管目标和原则答案：B解析：经合组织在2022年发表了集合投资计划治理白皮书，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。（ ）没有到期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权。 A.债券B.存托凭证C.优先股D.普通股答案：C解析：优先股没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，相当于永久年金（没有到期期限）的债券，但其股息一般比债券利息要高一些。管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：管理

19、人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8，该组合的标准差为0.6，市场的标准差为0.3，则该投资组合的值为（ ）。A、1.6B、0.4C、1.5D、1答案：A解析：贝塔系数（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数是一个统计指标，采用回归方法计算，公式如下：式中，p为投资组合P的标准差；m是市场收益的标准差，p，m为投资组合P与市场收益的相关系数。故=0.80.60.3=1.6。 基金招募说明书的编制义务人是()。A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机构D.基金托管人

20、答案：B解析：基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。22年基金从业资格模拟试题8卷 第5卷分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。A.子代码B.现金C.母代码D.份额答案：A解析：分开募集的分级基金，以子代码进行申购和赎回，母基金代码不能申购和赎回。股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是（ ）。A.基金名称B.基金架构C.基金的投资目标D.基金的运作方式答案：C解析：基金的基本信息：基金

21、名称、基金架构、基金类型、基金注册地、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人。选项C属于基金的投资信息。（ ）是指计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性A.盈利能力分析B.财务比率分析C.偿债能力分析D.运营能力分析答案：A解析：盈利能力分析是指计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性知识点：财务比率分析下列关于股票基金持股集中度说法正确的是（ ）。A.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓

22、股的投资越少B.持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越高C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标，可以对股票基金的风格暴露进行分析D.基金持股平均市值的计算有不同的方法，只能用算术平均法答案：C解析：持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多。类似地，可以计算基金在前三大行业或前五大行业上的行业投资集中度。持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越低。依据股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标，可以对股票基金的风格暴露进行分析。故选C。据被投资企业自身经营情况，其经营指标监控侧重点也有所不同。对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，

23、侧重于业绩指标的是（ ）.收入.利润.净利润.市场占有率.销售额增长?A.B.C.D.答案：A解析：依据被投资企业自身经营情况，其经营指标监控侧重点也有所不同。对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如收入、净利润、市场占有率等。下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）。、基金管理公司A为了销售基金，开展零费率活动，自己承担基金销售成本、基金管理公司B开展开户有礼 活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票、基金管理公司C为庆 祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品、基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的

24、消息A.B.C.D.答案：D解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；以排挤竞争对手为目的，压低 基金的收费水平；未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过 先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；采取抽奖、回扣或者送实物、保 险、基金份额等方式销售基金；其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩 序的行为。题干的III项不属于销售活动，因此是合规的情况。经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰答案：B解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投

25、资基金淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。（ ）是我国股权投资基金的自律组织。A.银监会B.证券投资基金业协会C.证监会D.国务院答案：B解析：证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。考点：自律组织22年基金从业资格模拟试题8卷 第6卷(2022年)下列关于久期的说法，不正确的是（）。A.久期也称持续期B.久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小D.利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确答案：C解析：市场利率变

26、化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越大。关于基金职业道德规范中合法合规的法和规的内容，以下表述正确的是（ ）.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章.包括基金行业自律性规则与职业规范.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等A.B.C.D.答案：A解析：守法合规中的法和规，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章、还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。基金销售机构的主要类型是（ ）。A

27、.基金直销机构B.基金代销机构C.独立的第三方基金销售机构D.以上都是答案：D解析：本题考察基金销售机构的主要类型和现状； 基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询

28、机构以及独立基金销售机构。根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人答案：A解析：债券基金和债券的区别表述错误的是（ ）A.收益不同B.投资风险不同C.到期日不同D.投资渠道不同答案：D解析：基金募集期限基金与单一债券的区别如下：债券基金的收益不如债券的利息固定；债券基金没有确定的到期日；债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的

29、收益率更难以预测；投资风险不同。 本题考察债券基金与债券的区别下列说法错误的是（ ） A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。答案：C解析：外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。所以C错误以下关于ETF实行

30、一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（ ）。A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易D.正常情况下，二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值答案：D解析：正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近。在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.业务操作手册C.部门业务规章D.内部控制大纲答案：D解析：内咅階制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境

31、、内控措施等内容。22年基金从业资格模拟试题8卷 第7卷下列说法错误的是（ ）。A.2022年11月，国家发展改革委等十部委联合发布创业投资企业管理暂行办法。B.2022年10月，国务院办公厅发布国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知。C.2022年10月，国家发展改革委、财政部发布关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知D.2022年11月，财政部发布政府投资基金暂行管理办法，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。答案：D解析：20l5年11月，财政部发布政府投资基金暂行管理办法，规范政府引导

32、基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行答案：C解析：非公开募集基金，也称为私募基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。与公开募集基金相比，由于私募基金不面向公众发行，客户人数较少，运作形式灵活，投资者有较高的风险识别能力和风险承担能力。特种金融债券的发行主体是（ ）。A.部分金融机构B.非银行金融机构C.中国证监会D.中国人民银行答案：A解析：特种金融债券是指经中国人民银行批准，由部分金融机构发行的，所筹集

33、的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价证券。（ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A.内幕交易B.正当交易C.操纵市场D.不正当交易答案：C解析：操纵市场是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限

34、公司的股权转让需经2/3以上股东同意答案：D解析：目前，我国公司法对非上市股份有限公司的股份转让并无特殊规定有限合伙制合伙人由（ ）和（ ）构成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股东C.永久合伙人和股东D.有限合伙人和普通合伙人答案：D解析：有限合伙人由有限合伙人和普通合伙人构成。其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（）。A越小B不能确定C越大D无影响答案：C解析：在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大。对于附息债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考利久期和修正久期就越大。其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越高，波动性

35、越大。（ ），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.人民币股权投资基金D.外币股权投资基金答案：A解析：内资人民币股权投资基金，是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。知识点：人民币基金22年基金从业资格模拟试题8卷 第8卷自由现金流量（FCFF）的公式为（ ）。A.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业

36、利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）B.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）C.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）D.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）答案：A解析：自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）有限合伙制最早产生于（ ）。A.英国B.美国C.俄罗斯D.瑞典答案：B解析：私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构。有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最

37、主要的运作方式。其合伙人由有限合伙人和普通合伙人构成。考点 私募股权投资基金的组织结构流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（ ）的资金供给。A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二级市场答案：C解析：当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时便会带来流动性风险。流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度则要看基金持有人的结构。在我国，基金管理人只能由依法设立（ ）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司答案：C解析：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。(2022年)对于基金

38、投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险答案：C解析：C解析基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。假设某私募基金经理人估计今年的年收益率YR服从均值为16%，标准差为4%的正态分布，即YR（0.16,0.42），那么YR的上

39、95%分位数为（ ）。A.9.40%B.9%C.16%D.12%答案：A解析：YR的上95%分位数为：YR+0.95YR=YR-0.05YR=16%-4%1.65=9.4%。这意味着该经理会以95%的概率至少取得9.4%的年收益率。0.05=1.65。与其他指数基金一样（ ）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.债券基金答案：A解析：与其他指数基金一样，ETF不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。以下内容需要按规定进行信息披露（ ）A.通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令B.直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利C.外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利D.向中国证券投资基金业协会报送相关信息答案：D解析：以下内容需要按规定进行信息披露1.向中国证券投资基金业协会报送相关信息2.向投资者披露信息