证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6章.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6章证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6章 第1章证券间的联动关系由相关系数来衡量，值为正，表明（ ）。 A.两种证券的收益有反向变动倾向B.两种证券的收益有同向变动倾向C.两种证券间存在完全的同向的联动关系D.两种证券间存在完全反向的联动关系答案：B解析：相关系数为正，表明两种证券的收益有同向变动倾向，只有在两种证券的相 关系数为1的条件下，两种证券间才存在完全同向的联动关系。公司法规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是()。A:不记名股票B:国有股C:普通股D:记名股票答案：D解析：我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名

2、股票，并应当记载该发起人、法人的名称，不得另立户名或者以代表人姓名记名。本题的答案为D选项。在公司债券发行中，债券受托管理人由()担任。A:本次发行的保荐机构B:经中国证监会认可的机构C:经中国银监会认可的机构D:经中国人民银行认可的机构答案：A,B解析：在公司债券发行中，债券受托管理人由本次发行的保荐机构或者其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，不得与债券持有人存在利益冲突。所谓转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理()的经营活动。A:资产管理业务B:融资融券业务C:证券经纪业务D:证券自营业务答案：B解析

3、：转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。EVA的公式定义是（）。A.EVA=NOPAT+资本X资本成本率 B.EVA=NOPAT资本+资本成本率C.EVA=NOPAT资本X资本成本率 D.EVA=NOPAT+资本+资本成本率答案：C解析：。EVA=NOPAT资本X资本成本率。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6章 第2章资产管理合同的内容与格式由（ ）规定。A.资产委托人 B.资产管理人C.资产托管人 D.中国证监会答案：D解析：答案为D。从事

4、特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜，资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。上市公司筹集资金的数额应不少于项目需要量。()答案：错解析：募集资金数额不超过项目需要量。本题说法错误。RSI指标处于80以上时，应当加码买进。()答案：错解析：根据RSI取值的大小判断行情。将100分分成四个区域，根据RSI的取值的区域进行操作。划分区域的方法如表1所示。“极强”与“强”的分界线和“极弱”与“弱”的分界线是不明确的，它们实际上是一个区域。以下属于场外交易市场特征的是（ ）。 A.由各个独立的证券公司分别组织交易活

5、动 B.交易活动呈现非集中性C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D.全部采用投资者委托买卖的方式进行交易答案：A,B,C解析：。许多场外交易是在投资者和证券公司之间直接进行的，所以场 外交易市场的交易方式并不全是委托买卖。上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到 购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例 达（ ）以上标准的情形。A. 50% B. 40%C. 30% D. 20%答案：A解析：答案为A。上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售、置换入资产， 达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（

6、1)购买、出售、置换入的资产总额占上市公司 最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；(2 )购买、 出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计 报告营业收入的比例达到50%以上；（3)购买、出售、置换入的资产净额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万 元人民币。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6章 第3章下列属于战略新兴产业发展目标的是（）。A:新能源、新材料、新能源产业成为国民经济的先导产业B:创新能力大幅提高C:形成一批具有国际影响力的大企业和一批创新活

7、力旺盛的中小企业D:建成一批产业链完善、创新能力强、特色鲜明的战略性新兴产业集群区答案：A,B,C,D解析：“战产业”一般是指具有较高需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。A:公开招标B:议价C:上网竞价方式D:累计投标询价方式答案：B解析：场外交易市场是指在交易所外进行证券买卖的市场。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。故选B。配股的价格自()协商确定的。A:中国证券登记结算有限责任公司B:证券交易所C:承销的证券公司D:发行人答案：C,D解析：配股价格的确定是指在定的价格区间内自主承销商和发行人协商确定。价格区间

8、通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红 利发放日前的第二个交易日16:00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的 银行账户。 ( )答案：A解析：A。对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16:00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（ ）。A.保证金制度 B.保证券制度 C. 仓位限制 D .期限控制答案：A,B,C解析：全国银行间市场对买断式回

9、购采取的风险控制措施包括：保证金或保 证券制度，保证金或保证券在一定程度上可以弥补交易对手违约带来的损失；仓位限制。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6章 第4章从投资者的角度看，债券的成本可以看作是( )与目前债券的市场价格相等的一个折现率。A:现在债券的理论价格B:买卖债券所实际支付的费用C:预期未来现金流量的现值D:未来债券的市场价格答案：C解析：从融资者的角度来看，债券的成本是公司为获得资金所支付的各项费用。但从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见

10、，申报1股代表同意， 申报2股代表反对，申报3股代表弃权。 ( )答案：B解析：B。实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。()答案：对解析：实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。本题说法正确。客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管

11、理的客户资产亏损D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失答案：C解析：AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表（.）意见，并说明相应的理 由及其对本次发行上市的影响程度。A.无保留 B.保留 C.拒绝表示 D.相反答案：B解析：。对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表保留意见，并说明相应的理由。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6章 第5章以网上定价发行方式发行新股，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽

12、签，确定成功申购者。()答案：对解析：每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。下列叙述正确的是（ ）。A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C. 2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资答案：A,D解析：AD。个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最

13、广泛的投资者，所以B选项错误。2022年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易，所以C选项错误。证券登记结算机构可以直接为投资者开立（ ）。 A.清算账户 B.银行账户C.证券账户 D.交易结算资金账户答案：C解析：。证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证 券公司代为办理。储蓄国债发行对象为个人投资者，企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。()答案：错解析：储蓄国债发行对象为个人投资者和一般企业，事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买。关于基差，下列说法不正确的是（）。A:期货保值的盈亏取决于基差的变动B:当基差变小时，有利于卖出套期保值者C:如果

14、基差保持不变，则套期保值目标实现D:基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额答案：B解析：套期保值的效果好坏取决于基差的变化，基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之问的差额。基差走弱，有利于买人套期保值者，基差走强，有利于卖出套期保值者。证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案6章 第6章关于中证全债指数，下列叙述错误的有（ ）。A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B.指数的基日为2022年12月31日，基点为100点C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“

15、除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性答案：A解析：答案为A。中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数公式计算。企业债券申请在上海证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台上市时，债项评级应不低于()。A:A级B:AAA级C:BB级D:AA级答案：D解析：企业债券只有同时符合如下条件，才可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易，否则，只能通过固定收益证券综合电子平台上市交易：发行人的债项评级不低于AA级。债券上市前，发行人最近1期末的净资产不低于15亿元人民币。债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分

16、配利润不少于债券1年利息的15倍。证券交易所规定的其他条件。证券交易所可根据市场镕况，对债券上市条件及分类标准进行调整。NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。()答案：错解析：NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在资产评估的基础上，再进行清产核资。()答案：错解析：国有企业在改制前，首先应进行清产核资，在清产核资的基础上，再进行资产评估。“阳光是最好的消毒剂。”指的是()A:基金交易B:基金募集C:基金信息披露D:基金申购答案：C解析：“阳光是最好的消毒剂。”指的是基金信息披露。