环境规制下政府与企业环境行为的动态博弈与最优策略研究.docx
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1、与最优策略研究 倩1,2 ,曲世友1张( 1 哈尔滨工业大学 管理学院,黑龙江 哈尔滨 150001; 2 黑龙江科技大学 管理学院,黑龙江 哈尔滨 150022)摘 要: 随着工业化的快速开展,严峻的环境污染问题日益凸显,政府环境规制成为社会性规制的重要内容。本文基于规制经济学,以及规制过程中的博弈研究根底,采用博弈论分析方法,研究了政府实施排污税环境规制下 企业与政府之间的博弈关系。通过构建博弈模型分析认为,政府的排污税率、谎报罚金等指标以及企业自身的 排污技术水平、排污谎报带来的声誉损失影响企业污染上报量、环境治理等环境策略,但是监管强度并不能直接 影响企业的排污水平。因此应通过完善环境
2、规制政策、鼓励企业技术创新以积极开展污染治理工作,提高环境 规制效率。关键词: 环境规制; 企业环境行为; 动态博弈; 最优策略; 技术创新中图分类号: F224 32文献标识码: A文章编号: 1003-5192( 2021) 04-0035-06esearch on Dynamic Game between Government and Corporation EnvironmentalBehavior and Optimal Strategies Based on Environmental egulationZHANG Qian1,2 ,QU Shi-you1( 1 School of
3、 Management, Harbin Institute of Technology, Harbin 150001, China; 2 School of Management,Heilongjiang University of Science and Technology,Harbin 150022,China)Abstract: With the rapid development of industrialization,environmental pollution problem is getting worse Environ- mental pollution regulat
4、ion is an important part of the social regulation Based on egulatory Economics,environmental regulation and game analysis,the paper studies game between government and enterprise when government choosing emission tax as environmental regulation measure By constructing a game model,the result indicat
5、es that: emission tax rate,penalty of enterprise violations,and green technology and reputation losses of company have effects on enterprises environmental strategy including reported pollution quantity and environment management,while different environmental regulation cannot affect enterprises pol
6、lution level directly Therefore,improving the social responsibility conscious- ness,perfecting the environment regulation policy,inspiring technology innovation incentive is required to carry out pol- lution control work actively,and to enhance our countrys environmental regulation efficiencyKey wor
7、ds: environmental regulation; corporation environmental behavior; dynamic game; optimal strategies; technology innovation境规制的本质就是实现经济、生态与社会的协调发展,在提高经济效益的同时缓解环境压力、保护生 态环境。但是,企业的行为既受外界社会和经济环 境的影响,也受企业内在行为动机的影响。企业为 了追求利润最大化,对政府的环境规制政策视而不 见或者进行躲避的行为屡见不鲜。在政府的环境规制下,政府和企业的利益相互制约,各个利益相 关者之间的博弈发挥了很大的作用。政府目前所
8、 采用的排污税等政策在实施过程中也因企业的讨 价还价,未能完全实现环境规制目标。随着十八大1引言从全球范围看,随着经济的快速开展,生 态 环境污染日益加剧,资源收益分配出现失衡,资源的 可持续利用出现了危机,严峻的环境问题成为制约经济开展的重要因素,也对传统的经济增长方式提出挑战。产生环境污染问题的主要原因在于,企业 为了寻求经 济 利 益 的 最 大 化,无视环境本钱的承 担,导致私人本钱小于社会本钱。因此,为了解决 这种负外部性问题,必须加强政府的环境规制。环收稿日期: 2021-12-31基金工程: 黑龙江省自然科学基金资助工程( G202131) ; 黑龙江省哲学社会科学研究规划基金资
9、助工程( 12E037)35Vol 32,No 4预测2021 年第 4 期保护中所发挥的作用。马小明等17引入博弈论对环境资源的破坏与治理缺乏进行了分析。邓志强 等18研究了中央政府与地方政府在环境管理过程 中的博弈问题。卢方元19用演化博弈论的方法分 析了企业之间、环保部门和企业之间的策略选择。 李镜等20、邓 峰21、宋 敏22、黄 文 平23 从 利 益 相 关者角度,通过构建生态保护主体和受益者之间的 博弈模型,研究了不同主体的利益分配及环境保护 行为,认为促进政府、企业和公众之间的信息交流 与反应,有 助 于 开展市场化和社会化环境保护工 作,提高环境规制绩效。熊鹰等24、邓峰21
10、、刘雨 林25、胡红安等26运用博弈论分析了政府-采矿企 业之间的监管模型,认为加重对企业的处分能催促 环境治理工作的开展,加大对政府监管失职的惩办 有助于强化监 管 职 能,考 虑 绿 色 GDP 以 完 善 政 府 的政绩考核指标。梁丽娟等27、戈银庆28和杜玲 等29分别研究了流域生态“囚徒困境问题、黄河 水源地生态补偿和农田生态补偿的博弈问题,并提 出相应的生态补偿策略。蔡 绍 洪 等30 通 过 对 企 业、居民、政府的利益博弈分析,探讨企业的环境社 会责任问题,认为行之有效的生态环境补偿制度必 须建立在博弈均衡理论根底之上,并有赖于政府调 节作用的发挥。张学刚等31将政治本钱和声誉
11、成 本引入政府环境监管与企业治理污染之间的博弈 分析当中,通过静态和动态的博弈模型分析,对政 府与 企业之间的互动博弈进行了探讨。黄 彬 彬 等32通过 建立不完全信息下两阶段动态博弈模 型,研究了生态环境补偿问题,张颖慧等33那么从完 全信息动态博弈角度研究了企业与地方政府之间 在环境规制下的合谋问题。杨林等34基于理性经 济人的经济学假设,研究了环境监管部门和厂商之 间的博弈导致环境恶化的过程。尽管当前国内外学者大多认为环境规制对企 业的环境管理产生了很大影响,并从理论和实践层 面对环境规制、企业环境行为和公众参与做了大量 研究,为保护环境提供了珍贵的建议和思路,但是 环境规制政策如何影响
12、企业环境管理策略? 企业 如何应对政府环境规制? 如何翻开企业的“黑箱 探讨其内在机理? 对于这些问题还没有得到充分 论证。因此,充分分析环境管理的利益相关者,研 究环境规制中政府环境规制和企业环境行为之间 的内在联系,探讨适当合理的政府环境规制政策, 鼓励企业通过创新补偿开展环境管理是当前需要 研究的重要内容。本文拟解决的问题重点为在规 制环境条件下,利用博弈论分析手段与方法,深入报告的出台,生态环境治理问题在开展战略地位上得以稳固。虽然我国在有偿使用资源、寻找环境治 理的优化策略方面取得了很大成效,但是从长期来 看,社会环境责任问题没有引起足够的重视,企业 并未足额承当社会本钱,而且经济开
13、展的高碳模式 突出,单纯依靠政府的行政干预或者市场机制的调 节都不能有效解决。因此,研究政府环境规制下企 业与政府之间的博弈问题,有利于分析政府环境规 制和企业环境行为,提供政策引导,鼓励企业通过 创新补偿提高可持续开展能力。2相关文献分析2 1环境规制政策对企业环境管理的影响环境规制政 策 从 命 令-控制型手段为主导,逐 步引入市场鼓励机制,继而开展到多元化手段的结 合,实现从经济规制向社会规制转变。Weitzman1 认为当预期边际收益曲线较平坦时,税收手段比单 一的命令-控制措施对企业更有利; 而 Stavins2 和 Arimura3认为可转让的污染排放许可更有利于节 省潜在本钱。H
14、arford4和 Sandmo5也研究了企业 在不完全遵守环境规制政策下,不同环境规制措施 对企业减排本钱的影响。王克稳6 提出应以总量 控制为根底构建排污许可证制度,并通过排污许可 证交易对企业进行环境管理鼓励。有关环境规制对企业的影响众说纷 纭。主 要 有两种观点: 一种认为环境规制抑制企业竞争力的 提高和开展; 另一种观点认为环境规制有利于企业 的 技 术 创 新,通过创新补偿提高企业的经济效 益7。因此,企业面对环境规制政策也倾向于采 用不同的 战 略。一些学者从企业社会责 任8、利 益相关者9和行 为 科 学、制 度 理 论10 等 角 度 探 讨 了环境规制下的企业环境战略。Har
15、t11 认为面对 越来越严格的环境规制,企业经历了污染防治、产 品 责 任、可持续开展三个阶段的经营战略变化。 Berry 和 ondinelli12那么把企业的环境保护 策 略 划 分为处理环境危机并控制损失的危机模式、尽量跟 踪环境政策的本钱模式、通过事前防治的永续企业 模式。2 2环境规制下的博弈分析研究环境管理 涉 及 政 府、企 业 和 公众等利益相关 者,他们之间如何通过博弈到达效益最大化,并实现经济和 环 境 的协调开展问题已经引起了关注。 Frisvold13利用博弈论方法研究了美国和墨西哥边 境水处理政策。Dungumaro 等14、安兆峰15、路正 国等16通过博弈分析讨论
16、了公众参与在生态环境36张 倩,等: 环境规制下政府与企业环境行为的动态博弈与最优策略研究强度越大,监管本钱越高; 珋e 表示企业上报的污染排放量,t 为排污税率,t珋e 表示企业上交的排污税; e为企业的实际排污量,k = e 珋e 为企业的污染谎报 量,t( e 珋e) 表示企业补交的排污税; f 是因企业谎报排污量被政府查出之后上交的罚款,是( e 珋e) 的研究政府与企业环境行为的博弈过程,揭示在博弈过程中的政府、企业、公众复杂的利益相关关系,并 在一定视角下探讨最优环境行为策略。博弈模型的建立与分析3博弈论通过严密的数学模型解决利害冲突,目的在于研究决策主体的行为产生相互作用时的决
17、策结果,以及如何实现均衡的问题,进而达成参与 人的最优策 略 组 合35。不管博弈各方 是 合 作、威 胁、竞争还是暂时妥协,博弈论模型的求解目标都 是建立在各 方 都 采 取“最 优 策 略的 基 础 上,实 现 利益最大化,从而到达力量均衡,而参与方无法通 过偏离均衡点获得更多效益。本文通过建立博弈 模型分析在政府环境规制下 ( 以 排 污 税 为 例) ,政 府与企业之间的博弈,分析影响政府监管机制的有 效性、企业开展环境保护的自愿性和绩效,以有效 开展环境保护问题,进而提供政策引导。= f 0,f () =严格凸函数,表示为 f( e 珋e) ,f ()kkkk2 f2 0,说明罚金随
18、谎报量严格边际递增; H 是政府k监管不力而导致的政治本钱损失,是监管概率 的函数, 越大,H 越小。企业的最优目标效用函数为max uc = C( e) t珋e t( e 珋e) + f( e 珋e) h( e 珋e) , k = e 珋e0( 2)其中 为企业的经济利润, 为企业的排污技术因 子, 越小表示企业的绿色排污 技 术 越 先 进,企 业C的排污成 本 C ( e) 那么 越 小,满 足 Ce ()= 0,e3 13 1 1环境规制下政府与企业的博弈模型的假设2 CCee()=e2 0,即企业的减排本钱函数对于排污假设政府先制定环境规制政策,以征收排污税的方式对企业的环境污染进行
19、监管,企业完全了解 政府的行为,而政府不了解企业的行为,企业与政府之间的博弈是信息不对称下、政府先动的博弈过 程。环保部门要求企业定期上报污染排放量,政府那么会采取一定措施进行监控,企业需要根据核定之后的排污量上交排污税。一般情况下企业自愿上 报的排污量会小于实际排污量以少纳排污税,因此 政府会采取一定监管措施防止谎报,并对谎报企业 进行处分。政府可对企业的污染排放实际情况以 抽查形式进行监管,企业被抽查到的时机越大,说 明政府的抽查范围和力度越大,企业被政府抽查到 的概率用监管概率( ) 表示, 可用政府每次抽查 企业数占总企业数的比重计算。 越大,表示政府 的监管强度越大,政府因此付出的监
20、管本钱也会相 应提高。企业的最优目标是在政府现有的环境规 制政策下,实现利润最大化; 政府的最优目标是争 取总效用最大化。量 e 来说是严格递减的凸函数; h 是因为企业谎报排污量带来 的 声 誉 损 失,是 谎 报 量 k = e 珋e 的 函2 hh数,hk()= 0,hkk()k= 0,说明声誉损失k2是随谎报量 呈 严格递增的凸函数,呈 现 边 际 递 增趋势。3 1 3模型的优化和分析通过 理 性 分 析 可 知: 0, 0, 0,tfe 0, 0,即: 排 污 税 率 越 高、谎 报 罚 款 越 多、HS企业排污量越大、不监管带来的政治本钱越大,那么 政府的监管强度越大; 政府的监
21、管本钱越高,监管强度越小。企业的最优规划解为uc = C( e) et f ( e 珋e) h ( e 珋e)= 0 ( 3)ekkeuc= t + et + f ( e 珋e)3 1 2模型的建立+ h ( e 珋e) = 0( 4)kk珋e根据假设条件,确立政府的总目标效用函数为max ug = T S( ) + t珋e + t( e 珋e) + f( e 珋e) H( ) , k = e 珋e0( 1)其中 T 是企业为政府带来的经济税收效益,政府的由( 3) 式和( 4) 式相加可得: Ce( e) + t = 0,所*以企业经过最优规划之后求解,那么 最 优 排 污 量 e满足*e(
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- 环境 规制 政府 企业 行为 动态 博弈 最优 策略 研究
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