银行董事评价的民生式创新 郑州民生耳鼻喉医院怎么样.docx

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1、银行董事评价的民生式创新 郑州民生耳鼻喉医院怎么样 公司治理是现代商业银行的一项根本性制度支配。如何有效发挥监事会的监督职责，尤其是加强对董事履职行为的监督，是目前银行公司治理中非常重要而又较难实施的问题。近年来，民生银行根据监管要求并结合银行实际状况，努力开拓思路和创新工作模式，不断探究对董事履职监督工作的方式和途径，逐步摸索出一套适合监事会开展履职监督工作的方法，在实施过程中得到了董事会和董事的认可和协作，对促进董事依法合规、更加忠实勤勉地履职尽责起到了主动的作用。 监事会“负最终责任” 近年来，监管机构先后颁布了一系列关于董事履职尽职要求的规定。上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引对

2、董事的选任与考评作出了明确规定；银监会银行业金融机构从业人员职业操守指引，对提高银行董事、高级管理人员的职业道德和业务素养提出了明确要求；尤其是2010年底，银监会发布了商业银行董事履职评价方法，对规范董事履职评价工作提出了明确详细的要求，提出“商业银行董事履职评价应当充分发挥监事的作用，监事会对董事履职评价工作负最终责任”。 银监会董事履职评价方法颁布后，民生银行依据董事会和监事会的不同职责，对董事履职监督评价工作进行了职责分工和界定，由监事会负责对董事履职评价的最终结果。为此，监事会把对董事履职监督评价作为重点工作之一，首先着手进行建立完善相关制度的打算，组织监事对银监会方法进行深化探讨分

3、析，同时广泛走访同业银行监事会，沟通探讨履职监督工作方法；在此基础上，结合监事会自身近年来开展的对董事履职监督工作的实践，重新修订完善了监事会对董事履职监督评价方法及实施细则。新方法主要从监督评价程序、评价方法、评价结果及运用等方面进行规范和细化，为监事会开展董事履职监督工作供应了制度保障和规范指导。 “量身定制”董事履职档案 董事会在公司治理中处于核心层面。民生银行董事会机构强大，高效运行，在银行的战略管理、风险管控、绩效管理等方面发挥核心作用。由于董事人数较多，董事履职活动相对频繁困难，要做好对董事履职状况的监督，必需做好基础性工作。 依据履职监督工作须要，监事会不断探究并逐步建立完善了董

4、事履职档案。一是依据银监会方法要求，在监事会对董事履职监督实施细则中以表格形式明确了董事履职档案的内容，主要包括董事参与董事会会议、董事会特地委员会会议和股东大会的出席状况、发表看法和表决状况，以及董事参加课题探讨及调研状况等内容。二是依据董事会成员结构，即股东董事、独立董事、执行董事的重点职责，并根据每位董事担当董事会特地委员会委员的状况，区分并细化对各位董事的履职要求，为每位董事“量身定制”不同的履职档案，如对独立董事和董事会特地委员会召集人增加“到本行工作状况”等内容。三是刚好整理并定期核对档案资料。搜集整理董事履职资料的日常工作由监事会办事机构详细负责，由相关工作人员每季度调阅各位董事

5、履职活动记录，包括董事参与各类会议的会议记录、纪要，董事参与培训状况以及独立董事到民生银行工作记录等资料，整理编制董事履职档案，并通过半年度统计、年末汇总，与董事会办事机构和董事本人核对有关信息等环节，初步建立了较为完整的董事年度履职档案。作为董事履职活动的真实反映，履职档案为监事会对董事履职状况做出客观、公正、独立的评价打下了坚实的基础。 主客观结合、量化评价 为综合评价董事年度履职状况，民生银行监事会主要实行主、客观评价相结合，并量化评价标准的方式，对董事年度履职状况做出综合评价。其中，客观评价占70%，主观评价占30%。客观评价主要以监事会日常监督建立的董事履职档案为基础，年末汇总形成董

6、事年度履职状况表，主要包括每位董事年度参与各类会议的出席率、会议发言和提出建议状况，参与考察调研和提出专业报告状况以及独立董事坐班状况等项目，并根据不同权重设置各项指标的分值，汇总计算出客观评价得分。主观评价为每年度末监事会组织董事对本人年度履职状况实行自我评价和对其他董事履职状况进行互评的方式，综合了解董事的评价看法。监事会向每位董事发放年度履职状况测评表，要求其对本人和其他董事就董事履行忠实义务、勤勉义务的状况作出客观公正的评价。 2010年，对董事履职状况进行量化评价的做法起先试行。经不断改进完善，目前该套评价指标内容相对全面，评价标准比较清楚，实施效果较好，使以往局限于宏观抽象的董事履

7、职评价工作有了量化的评价依据和标准，监督评价真正做到了有章可循、有的放矢。 推动评价结果落到实处 民生银行监事会通过对董事履职状况进行日常监督、年中评价和年末汇总，形成不同阶段的评价结果。详细为：依据日常持续监督状况，如发觉个别董事履职不够勤勉或存在其他问题，刚好向董事会和董事发出监督提示函，督促相关董事刚好改进；每年上半年工作结束后，对董事半年度履职状况作出阶段性评价，并向董事会和董事发出半年度董事履职状况通报，对个别履职不够到位的董事，如存在亲自出席会议较少等状况进行书面提示，督促董事予以改进，仔细履行职责；年度末，监事会依据对董事年度履职的主观和客观评价得分，计算得出每位董事年度履职综合

8、得分，并依据相关标准，对董事年度履职评价结果分为“称职”、“基本称职”和“不称职”三个级别。假如个别董事行为有违反法律法规或公司章程规定，以及年度履职为“基本称职”和“不称职”的状况，监事会将会同董事会对该董事进行诫勉谈话，并提出相关整改看法或罢免建议。就监督工作实际状况来看，目前尚未出现“基本称职”和“不称职”的评价结果。 近年来，民生银行监事会对董事履职监督评价结果都能刚好与董事会和董事本人“见面”，一方面使董事刚好了解监事会的监督工作动态以及自身的履职状况，督促其改进提升履职实力；另一方面也加强了监事会与董事会的工作联系和沟通，共同促进董事更加仔细履行公司章程给予的职责；监事会通过实施有效监督、形成评价结果、推动结果运用，切实将对董事履职的监督评价落到了实处。 虽然在董事履职监督评价工作方面做了主动的探究，并积累了一些阅历，但民生银行认为自己与完善的公司治理机制还有肯定差距，主要感到目前对董事履职评价工作尚处于探究阶段，工作中还存在一些难点和问题。例如，监事会尚未对董事在会议上发言等履职状况进行现场监督和评价，大部分通过调阅相关会议资料和会议记录，监督的时效性不足。又如，对董事年度履职评价实行量化计分、综合评价的方法，但有关计分依据和评价标准还需依据日后监督工作实践加以调整、完善。 （中国民生银行监事会供稿）