2022年山东省证券投资顾问自测考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资

2、顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B7. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列

3、说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 C15. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 葛

4、先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为4，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C20. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】

5、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）

6、。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 对公司成长性进行分析，其内容应该包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取

7、得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C28. 【问题】 在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 资本市场线揭示了（ ）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C30. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C31. 【问题】 市盈率的估价方

8、法有（）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（ ）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C36. 【问题】 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C37. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D38. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D