2022年山西省证券投资顾问评估试题78.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B2. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5.

2、 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B7. 【问题】 以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D8. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【

3、答案】 B11. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 基本分析流派是指以（ ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着

4、过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A16. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B18. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不

5、正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.682

6、00元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B23. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A24. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A

7、.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C27. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 下列情况

8、中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A