MBA开题报告-建设工程项目风险管理及实证研究 ,工程项目管理开题报告论文_487.doc

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1、MBA开题报告:建设工程工程风险管理及实证研究 ,工程工程管理开题报告论文目 录 一、选题背景 二、研究目的和意义 三、本文研究涉及的主要理论 四、本文研究的主要内容及研究框架 一本文研究的主要内容 二本文研究框架 五、写作提纲 六、本文研究进展 七、目前已经阅读的文献 一、选题背景 建设工程是国家根本建设的重要组成局部，建筑业是国民经济的主要支柱产业之一，改革开放近30年来，我国建筑业开展很快，建筑市场已初步形成。建设工程工程由于投资大、工期长，在建设过程中不可预见的因素较多，如人员、材料、设备的情况变化，投资决策、设计、建设及使用各阶段出现的诸多问题均会影响建设工程工程的实施，会以各种方式

2、增加工程的风险，可以说，风险一直伴随着建设工程工程运行的这个过程。人类在社会经济活动中，需要处理各种各样的风险，特别是企业在生产经营时，风险直接影响到盈利的可能和水平。面对着不可防止的各种风险，如果不加防范，很可能会影响建设工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。 建设工程的特点要求既与人打交道，又要与大自然进行斗争和协商，是一项风险性较大的事业。与兴旺国家相比，我国的建设工程风险管理尚处于起步阶段。长期以来。我国的建设工程建设中缺乏必要的风险管理已带来很多现实问题，不仅表现在资源的严重浪费，有的已经造成巨大的经济损失，甚至给人民生命财产带来危害。进行建设工程工程的风险管理就显得尤为重要。为此，

3、笔者就建设工程工程的风险管理做进一步的研究，并以，提出自己的新建议，以此希望对推动我国建设工程的开展尽一份微薄之力。 二、研究目的和意义 在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以工程开发和工程实施活动为主的模式。而工程的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给工程带来各种不同程度的损失。可以说，工程管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。 就建设工程工程来说，与其

4、它行业相比，建设工程工程由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可防止的面临着各种风险，从最初的工程投资评价到工程建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。建设企业在进行工程工程风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程工

5、程风险管理的研究显得尤为重要。 当前，我国风险管理包括建设工程工程风险管理研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程工程的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程工程风险管理研究需要进一步加强。 通过本文研究，其目的在于进一步强化我国建设工程工程风险管理，进而推动我国建设工程的更快开展。同时也为其他相关企业的风险管理通过借鉴。 三、本文研究涉及的主要理论 本文研究涉及的理论根底是风险管理理论。 风险管理问题最先起源于第一次世界大战战后的德国，主要指企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业部管理功能的延伸。20世纪50年代风险管理开展成为一门科学，1952 美国学者格拉尔在其调查报告?

6、费用控制的新时期风险管理?一文中首次提出并使用“风险管理一词。20 世纪 50 年代莫布雷在其合著?保险学?中详细阐述了“风险管理的内涵。70年代以后，美国成立了风险与保险协会，用风险管理的方式处置风险。1987年，为推动风险管理在开展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告?The Promotion of Risk Management in Developing Countries)?。 目前，在西方兴旺国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。 根据美国工程管理学会的报告，风险管理有三个定义:(1)风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过

7、程。(2)风险管理是识别和控制能够引起不希望变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法。(3)风险管理是在工程期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学与艺术的结合。 建设工程工程风险管理，是指建设工程工程的相关主体对可能遇到的风险进行风险识别、风险评价和风险应对，以求减少风险的负面影响，以最低的本钱获得最大平安保障的决策技术及行动过程。 关于建设工程工程管理的内容，不同的学者有不同的认识。学者陈妍芳2003认为工程工程风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括几个环节，即工程工程风险识别、风险分析与风险评价及风险管理方法制定。学者王君仁2004认为工程工程风险管理是一个连续过程，但是

8、在制定风险管理方法之后，风险并非不存在，在工程推进过程中还可能会增大或者衰退。因此，在工程执行过程中，需要时刻监督风险的开展与变化情况，并确定随着某些风险的消失而带来的新的风险，为此还需要进行风险监控，并将监控的信息反应到前几个环节。 目前一般认为建设工程工程风险管理在过程上应当包括四个环节：风险识别、风险分析和评价、风险应对以及风险监控。这四个环节就构成了建设工程工程风险管理的主要内容。这个连续过程可以用图来表示如下： 1、建设工程工程风险识别 它是管理风险的第一步，即识别整个工程过程中可能存在的风险。一般是根据工程的性质，从潜在的事件及其产生的后果和潜在的后果及其产生的原因来检查风险。 2

9、、风险分析与评估 确定了工程的风险列表之后，接下来就可以进行风险分析与评估了。在风险识别的根底上，通过对所收集大量资料的分析，利用概率统计理论，估计和预测风险发生的可能性和相应损失的大小。风险估计是对风险的定量化分析，可为风险管理者进行风险决策、管理技术的选择提供可靠的、科学的依据。对风险发生概率、损失程度和其他因素进行综合考虑，得到描述风险的综合指标-风险量或者风险度，并与内部公认的风险指标相比拟，得到是否要采取控制措施的结论。 3、风险应对 完成了风险分析后，就己经确定了工程中存在的风险以及它们发生的可能性和对工程的风险冲击，并可排出风险的优先级。此后就可以根据风险性质和工程对风险的承受能

10、力制定相应的防范方案，即风险应对。制定风险应对策略主要考虑以下四个方面的因素:可躲避性、可转移性、可缓解性、可接受性。风险的应对策略在某种程度上决定了采用什么样的工程开发方案。对于应“躲避或“转移的风险在工程策略与方案时必须加以考虑。确定风险的应对策略后，就可编制风险应对方案，它主要包括:己识别的风险及其描述、风险发生的概率、风险应对的责任人、风 险应对策略及行动方案、应急方案等等。 4、风险监控 制定了风险防范方案后，风险并非不存在，在工程推进过程中还可能会增大或者衰退。因此，在工程执行过程中，需要时刻监督风险的开展与变化情况，并确定随着某些风险的消失而带来的新的风险。 风险管理贯穿于建设工

11、程工程管理的各个阶段和各个层次而具有极其重要的作用。人们在工程工程管理中还进一步提出了全面风险管理的概念。全面风险管理使用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少工程工程中的不确定性。传统观点认为风险管理是一个直线的过程，全面风险管理理论那么强调，风险的识别、估计、评价、应对与监控发生于工程的全过程，整个风险管理过程是一个闭环系统，随着风险应对方案的实施，风险会出现许多变化，这些变化的信息应及时反应，风险管理者才能及时地对新情况进行风险估计和评价，从而调整风险应对方案并实施新的风险应对方案，这样循环往复，保持风险管理过的动态性才能到达风险管理的预期目的，如下图： 四、本文研究的主要内容及研究框架

12、 一本文研究的主要内容 本文的研究主要内容是： 文章的第一章为概述。文章介绍了本文的写作背景、写作意义、目的以及研究的主要范围，并对写作的有关文献进行了综述。 文章的第二章为建设工程工程风险管理根本理论综述。文章首先界定了风险概念，指出了风险管理的内涵及内容，并说明了风险管理的重要意义；接着对建设工程工程风险管理影响因素进行了分析。在此根底上，文章详细分析了建设工程工程具体风险，并对其风险管理的意义进行了分析。 文章的第三章对建设工程工程风险管理根本流程进行了详细研究。文章介绍了建设工程工程风险识别和评估。说明了风险分析与评估的理论根底，论证了建设工程工程风险分析与评估作用，并对风险分析与评估

13、目的及步骤作了说明；探讨了建设工程工程风险管理的应对策略，包括风险减轻、风险转移、风险自留等；说明了建设工程项风险监控，探讨了风险监控方法，并进一步分析了风险监控的实施。 文章的第四章为建设工程工程风险管理存在的问题及其完善探讨。文章指出了当前我国一些建设工程工程风险管理存在的问题，在此根底上，文章提出了进一步的完善措施。 文章的第五章为建设工程工程风险管理实证研究。文章以浙江温州电力建设工程风险管理为例，对建设工程工程风险进行了实证研究。 二本文研究框架 本文研究框架可简单表示为： 五、写作提纲 摘要 第一章 概述? 一、研究背景? 二、研究目的和意义 一研究目的? 二研究意义? 三、文献综

14、述? 第二章 理论综述? 一、建设工程工程风险的概念及其特征 二、建设工程工程风险类型及其影响因素 一建设工程工程风险类型 二建设工程工程风险影响因素 三、建设工程工程风险管理根本理论? 一风险管理理论的产生和开展 二风险管理的内涵? 三风险管理的内容 四风险管理流程 四、建设工程工程风险管理的价值分析 第三章 我国建设工程工程风险管理流程分析 一、我国工程建设外部环境 二、建设工程工程风险管理具体流程 一建设工程工程风险识别? 二建设工程工程风险的分析与评估 三建设工程工程风险应对? 四建设工程工程风险监控? 第四章 我国建设工程工程风险管理存在的问题及其完善 一、我国建设工程工程开展及风险

15、管理状况 二、我国建设工程工程风险管理存在的问题? 一企业缺乏竞争意识 二企业内部不严格控制 三信用风险管理意识淡薄? 四建设工程工程风险控制流程不完善 五不注意多种风险应对措施的灵活运用 三、完善建设工程工程风险管理的措施 一建立风险评估体系 二完善风险管理制度 三完善风险处理流程 四完善工程的信息化建设? 五建立风险管理组织体系? 第五章 建设工程工程实证研究-以浙江温州电力建设工程为例 一、浙江温州电力建设工程情况 二、浙江温州电力建设工程风险管理状况? 三、浙江温州电力建设工程风险管理经验及存在的问题分析 四、浙江温州电力建设工程风险管理的完善 五、浙江温州电力建设工程风险管理的启示

16、结论 参考文献 致谢 六、本文研究进展 本文研究的实施过程及进程表如下: 200? 年? 月200? 年? 月，阅读风险管理有关教程，阅读有关建设工程工程管理方面的论文，选择具有研究意义的内容，与导师商议，拟定论文题目，并开始针对所研究的问题搜集资料。 200 年 月200? 年? 月，继续资料的搜集工作，同时认真研读有关资料，并到有关建设企业进行调查，获取第一手资料，拜访有关人员，了解有关风险情况。开始开题报告的写作，列出论文写作大纲，并在此根底上完成论文初稿。 200? 年? 月200? 年? 月，完成开题报告，在导师的指导下，修改论文初稿，并最终定稿，完成论文。 200 年? 月，最终定

17、稿，校正论文格式，完成论文，装订，提交并准备论文辩论。 七、目前已经阅读的文献 一著作类文献 1 邱菀华：?现代工程风险管理方法与实践?，科学出版社出版，2003年版。 2戚安邦：?现代工程管理?，对外经济贸易大学出版社，2001年版。 3中国工程咨询协会编译：?大型土木工程工程保险?，中国方案出版社，2001年版。 4纪燕萍等：?中外工程管理案例?，人民邮电出版社，2002年版。 5 卢有杰、卢家仪：?工程风险管理?，清华大学出版社出版 ，2003年7月版。 6雷胜强：?国际工程风险管理与保险?， 中国建筑工业出版社出版，2001年版。 7丛培经主编：?工程工程管理?，中国建筑工业出版社出版

18、，2003 年 3 月 修订版。 8张海贵主编：?现代建筑施工工程管理?，金盾出版社，2002 年 12 月。 9美哈罗德.科兹纳：?工程管理的战略规划?，电子工业出版社，2002 年 4 月。 10王卓甫：?工程工程风险管理理论、方法、与应用?，中国水利水电出版社出版，2003年2月版。 11何增勤：?工程工程投标策略?，天津大学出版社，2004年4月。 12王洪等：?建设工程管理?，机械工业出版社，2004年版6月版。 13沈建明主编：?工程风险管理?，机械工业出版社，2003年12月版。 14毛小玲等：?建设工程工程管理技术问答?，中国电力出版社2004年版。 15宋明哲：?现代风险管理

19、?，中国纺织出版社， 2003年版。 16注册咨询工程师(投资)考试教材审定委员会：?工程工程组织与管理?，中国方案出版社，2004年版。 二论文类文献 1李世蓉：?建设工程风险管理的根本过程与特点?，载于?建筑?，2003年第9期。 2 傅鸿源：?工程工程风险评价方法的研究?，载于?系统工程理论与实践?，2003年第 10 期。 3 李峰、颜哲：?建筑业中工程保险应用研究?，载于?建筑监理?，2001年第1期。 4 李晔、张清华：?浅谈大型土木工程工程保险?，载于?上海保险?，2002年第4期。 5苏红燕：?浅谈建设工程全过程造价控制及合同管理?，载于?施工与管理?，2003年增刊。 6 张

20、英宝：?建筑企业工程工程风险的系统管理探讨?，载于?基建优化?，2003 年 6月第 24 卷第 3 期。 7 余志峰：?大型建设工程工程风险管理和工程保险?，载于?工程保险?，2000 年 3月。 8 赵晓玲：?企业风险管理?，河北理工学院学报社会科学版，2003年2月第3卷第1期。 9 刘冬梅、陈志勇、周玉斌：?建设工程工程施工中的风险管理?，载于?福建建筑?，2003 年第 3 期。 10汪源浩：?对建设工程风险管理的思考?，载于?当代建筑?，2003年第5期。 11肖维品：?工程建设工程投资风险分析的实用方法?，载于?重庆建筑大学学报?，2004年7月12日。 12毛儒:?论工程工程的

21、风险管理?，载于?都市快轨交通?，2004年第2期。 13郑展飞、周直：?模糊数学在工程工程风险辨识中的应用?，重庆交通学院学报，2006年4月25日。 14周敬瑜：?工程施工分包的风险与监理对策?，载于?建设监理?，2006年第1期。 15吴宗彝：?中外合资工程钢结构工程风险管理实践?，载于?建设监理?，2005年第5期。 16成博、龙八军、赵世家：?工程工程中业主的风险管理?，载于?山西建筑?，2006年第4期。 17官昌赞：?谈谈工程工程风险的识别?，广西梧州师范高等专科学校学报，2006年第9期。 18杜静华：?对建设工程保险制度强制实行的探讨?，载于?工程质量?，2005年第l期 1

22、9董士波：?对工程保险费率厘订有关问题的思考?，载于?油气田地面工程?，2003年第22卷第9期 20刘延宏：?建设工程推行工程保险的障碍与对策?，载于?铁路工程造价管理?，2006年第2期。 21魏星、夏恩君、李全兴：?风险投资工程决策中的风险综合评价?，载于?中国软科学?，2004年第2期。 22张静文、徐渝、柴国荣、朱少英：?高新技术工程投资风险评价方法的比拟研究?，载于?研究与开展管理?，2004年2期。 23贾玉生、于海春、田喜龙：?建设工程风险识别与评估?，载于?建筑设计管理?，2004年3期。 24余建星、李成：?工程风险分析中的风险当量及其评价标准?，载于?海洋技术?，2004

23、年1期。 25祁世芳、贾月阳：?工程工程的风险管理研究?，太原理工大学学报，2002年1期。 26蔡依平、朱文龙、施国庆：?工程工程的风险识别与控制?，载于?水利科技与经济?，2004年第3期。 27杨艳萍：?风险投资的风险识别、评估与控制分析，载于?经济师?，2003年第7期。 三外文类文献 1 D. Hertz and H. Thomas，Risk Analysis and Its Applications， John WileySons，1983. 2 2000 Project Management Institute, A Guide to the Project Management

24、 Body of Knowledge, :/ pmi.org. 3R Max Wideman, Project and Program Risk Management, Project Management Insititute,USA,1992. 4S.Samastre,Usage and Yenefats of Probezt rask analysas and managementBBnt, B.ProfeZt Management ,1994,12(1)5-8. 5 Stephen Mak. David Picken. Using Risk Analysis to Determine

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26、 1997，Vol.15, No.2, pp.101-105. 8 Perter F. kaming, Paul O.Olomolaiye,Gary D.Holt, Frank C. Harris.Factors Influencing Construction Time and Cost overruns on High-Risk Projects in Indonesia. Construction Management and Economics. 1997,(15):8394. 9 Willam K. L. Chan, Francis K.W. Wong, David Scott. M

27、anagement Construction projects in China-the Transitional Period in the Millennium. International Journal of Project Management.1999,17(4):257263. 10 Shen L. S Project Risk Management in Hong KongJ.International Journal of Project Management,l997,15(2):101一105. 11 Raz T.Michael E. . Use and Benefits

28、 of Tools for Project Risk Management .Project Ma nagement, 2001, (19):9-17. 41 D. Hertz and H. Thomas，Risk Analysis and Its Applications， John WileySons，1983. 42 2000 Project Management Institute, A Guide to the Project Management Body of Knowledge, :/ pmi.org. 43R Max Wideman, Project and Program

29、Risk Management, Project Management Insititute,USA,1992. 44 L Y Shen, Project risk management in Hong Kong, International Journal of Project Management 1997，Vol.15, No.2, pp.101-105. 45S.Apeland,T.Aven,Quantifying uncertainty under a predictive,epistemic approach to risk analysis,Reliability Enginee

30、ring and System Safety 75(2002)， 1993. 46 Tianji Xu and Robert L.K.Tiong， Risk assessment on contractors strategies，Journal of building Economics and Management 2001. 47 L.Y.Shen. Project Risk Management in Hong kong. International Journal of Project Management .1997, 15(2):101105 48 A.Uchechukwu El

31、inwa, Silas A. Buba. Construction Cost Factors in Nigeria. Journal of Construction Engineering and Management. 1993, (4):698713. 49 Perter F. kaming, Paul O.Olomolaiye,Gary D.Holt, Frank C. Harris.Factors Influencing Construction Time and Cost overruns on High-Risk Projects in Indonesia. Construction Management and Economics. 1997,(15):8394. 50 Willam K. L. Chan, Francis K.W. Wong, David Scott. Management Construction projects in China-the Transitional Period in the Millennium. International Journal of Project Management.1999,17(4):257263.