2022年江西省证券投资顾问通关试卷14.docx

《2022年江西省证券投资顾问通关试卷14.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年江西省证券投资顾问通关试卷14.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】 B2. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 以下关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 趋势线的确

2、认条件包括（ ）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C7. 【问题】 下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（ ）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A8. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B9. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 下

3、列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上。下列说法正确的是（ ）。A.如果P位于F与T之间，表明他卖空TB.如果P位于T的右侧，表明他卖空FC.投资者卖空F越多，P的位置越靠近TD.投资者卖空T越多，P的位置越靠近F【答案】 B12. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 常见的对冲策略有效性评

4、价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B17. 【问题】 下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C19. 【问题】 某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价

5、格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】 C20. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的

6、专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A22. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B23. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D25. 【

7、问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C27. 【问题】 下列属于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A30. 【问题】 在信用风险缓释技术的主要

8、内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保证金融产品的安全性【答案】 C31. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）

9、防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B35. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C37. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D