建设工程投资监理.ppt

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1、第一节 投资监理的概念,二、投资监理的由来经历了从质量监理到全面监理的过程。1985年公路工程质量监理暂行办法1988年关于开展建设监理工作的通知 ，标志着监理工作的起步1998年建筑法规定推行建筑工程监理制度，开始了全国大范围推行2002年建设工程监理规范 ，明确了监理必须签订书面委托合同，并且对建设工程造价、质量、进度实行全面管理。,第一节 投资监理的概念,二、投资监理的由来1985年公路工程质量监理暂行办法1988年关于开展建设监理工作的通知 ，标志着监理工作的起步1998年建筑法规定推行建筑工程监理制度，开始了全国大范围推行2002年建设工程监理规范 ，明确了监理必须签订书面委托合同，

2、并且对建设工程造价、质量、进度实行全面管理。（然而质量、进度和投资全面监理模式并不完全符合我国目前建筑市场的实际情况）国内建筑市场实际：国内监理工程师的工作大多仅限于质量的监理和管理，进度的控制工作主要还是,第一节 投资监理的概念,由业主（投资方）或业主代表（一般是项目管理服务机构）来承担，投资控制的工作主要由工程造价咨询中介机构来承担。1995年起上海一些工程造价中介服务单位在国内率先开展投资监理业务，其内容就是在工程建设的过程中提供造价咨询服务；2000年， ，标志着全过程造价咨询的中介服务工作在上海的合法地位的形成全过程造价咨询从传统的主要依据“事后审核”转变为“事前”和“实施过程中”的

3、造价专业监控，并为事后审查提供充分的依据的方法，俗称为投资监理。,“事前”：在投资发生前的控制 以前期(设计)阶段为主“事中”：在投资发生时的控制 以项目实施(施工)阶段为主“事后”：在投资发生后的控制 以项目实施(施工)及竣工决算阶段为主,动态的：是在节点控制(如概算、预算)的基础上, 进行连续的控制，并对控制目标进行完善、补充和修正；全方位：是各专业、各子项的全局控制；全过程：在已定的控制目标下，全责、全方位，全过程的控制(强调造价控制的单一责任制)。,全过程造价控制的关键：事前的、动态的、全过程的控制和管理，建设项目的全部投资,全过程造价控制的重点：规划好前期，控制好后期,第一节 投资监

4、理的概念,三、投资监理的作用1、控制施工合同造价的核心环节合同造价始终是甲、乙双方关注的焦点，实行投资监理有效防止高估冒算、控制变更、及时采取纠偏措施控制投资2、质量控制的重要手段通过计量支付制约承包人履行质量义务3、进度控制的基础通过累计支付曲线反映实际的进度情况，及时发现偏差，及时纠正4、保护承包人合法权益的重要途径按合同办事，履行付款义务；与业主相制约，完善前期工作，减少变更,第一节 投资监理的概念,四、投资监理与工程审价的区别1、服务阶段不同投资监理全过程参与；工程审价在竣工阶段参与2、人员构成不同投资监理专业类别多，对专业技术和工程经济都要有很深的造诣；审价人员专业结构单一，视野比较

5、狭窄3、服务内容不同、深度不一样前者是主动的、事前的、动态的控制，从方案设计到竣工结算全程参与；后者是被动的、事后的、静态的控制。,第一节 投资监理的概念,五、投资监理与财务监理（财政投资性质的全过程造价咨询）的区别1、咨询的立足点和角度不同投资监理侧重咨询服务，服务对象广泛，立足点是项目业主；后者主要是对财政资金的审核和监督，政府立场2、咨询切入点不同前者从控制项目总投资、建安造价入手；后者从概算、已批准概算的对比分析以及财务资金流向等作为控制的切入点,第一节 投资监理的概念,六、投资监理存在的问题1、合同价不确切、不合理因地制宜确定合同类型，不能盲目推行闭口合同2、投资监理的法律依据不足对

6、于投资监理没有相关法律规定，仅上海市有一些地方性文件，但法律效力低，不足以形成推广,第二节 投资监理的原则,1、依法办事原则2、恪守合同原则3、公平公正原则4、准确及时原则,第三节 投资监理的主要内容和基础工作,一、投资监理的主要咨询服务内容决策准备阶段1、 在可行性研究报告的编制中过程中，重点参与论证投资估算。（或负责编制报告和估算）2、在征地动迁过程中为业主提供投资控制服务，包括各种征地税费和各项动迁补偿费用等。设计阶段3、在勘察、设计的招标工作中，为业主（或业主代表、下同）提供勘察、设计的收费咨询，协助业主挑选好勘察、设计单位。4、在初步设计过程中，重点参与概算造价的论证或评价（或负责编

7、制概算）。进行概算与估算的偏差分折，并针对性地检验偏差对可研报告中的财务评价指标的影响程度。,第三节 投资监理的主要内容和基础工作,一、投资监理的主要咨询服务内容5、在设计阶段及时计算、分折、对比各项枝术经济指标，通过预算的编制或审核和分折工作，检验概算控制目标值在设计阶段的执行情况，发现偏差时，及时提供投资监理意见或建议。招投标阶段6、在施工监理的招标工作中，提供施工监理的服务收费咨询。7、在工程施工招标工作中，为业主提供招标文件、评价办法和招标标底的咨询意见，参与评标工作，协助业主签订一份合理、有利于投资控制的施工承包合同。,第三节 投资监理的主要内容和基础工作,一、投资监理的主要咨询服务

8、内容施工阶段8、在三通一平阶段，为业主提供造价确定与控制服务，包括临水临电工程，场地平整、交通改道等工程。9、协助业主确定与控制市政配套和其他专业管线配套工程的造价或建设费用。10、参与材料、设备采购等经济合同的洽谈、签订工作（业主采购），提供询价服务，对合同中有关经济条款进行专业的审核，并提供意见或建议。11、审核施工单位每月的形象进度造价，签置支付工程款意见书（包括预付工程款），协助业主做好中间结算工作。,第三节 投资监理的主要内容和基础工作,一、投资监理的主要咨询服务内容12、实施对施工过程中出现的设计变更事项的造价确定与控制工作。13、实施对施工过程中出现的现场签证事项为造价确定与控制

9、工作。14、参与工程建设资金的计划管理工作，协助业主加强建设资金的成本控制。15、建立概算（目标值）投资控制情况的动态分折和披告制度，及时报告已完工程的造价控制偏差程度，动态预测未完工程造价数据，综合分折整个工程建设投资控制的状况，提供专业的意见或建议。,第三节 投资监理的主要内容和基础工作,一、投资监理的主要咨询服务内容竣工阶段16、完成竣工结算审价或合同清算工作。17、协助业主正确编制工程财务竣工决算报表等资料文件，协助业主完成财务竣工决算的审核工作。18、在投资监理的全过程中为业主提供与工程建设相关的造价信息服务。19、提供投资监理的最终总结报告。20、业主提出的其他合理的造价控制服务要

10、求。,2019年1月26日,偏差,比较计划值与实际值,工程进展,收集实际数据,采取控制措施,Yes,No,实际值,人力,物力,财力,一、动态控制基本原理,第四节 投资监理的基本原理和方法,2019年1月26日,第四节 投资监理的基本原理和方法,动态控制的工作步骤：第一步：项目目标动态控制的准备工作；第二步：在项目实施过程中对项目目标进行动态跟踪和控制；第三步：如有必要(即原定的项目目标不合理，或原定的项目目标无法实现），进行项目目标的调整，目标调整后控制过程再回复到上述的第一步。,2019年1月26日,第四节 投资监理的基本原理和方法,项目目标动态控制中的三大要素：,目标控制过程中的关键环节：

11、通过目标计划值和实际值的比较分析，以发现偏差。 这种比较是动态的、多层次的；同时目标的计划值与实际值是相对的。,目标计划值,目标实际值,纠 偏 措 施,三大要素,比较,第四节 投资监理的基本原理和方法,在设计过程中投资的计划值和实际值的比较即工程概算与投资规划的比较，以及工程预算与概算的比较。在施工过程中投资的计划值和实际值的比较包括： 工程合同价与工程概算的比较； 工程合同价与工程预算的比较； 工程款支付与工程概算的比较； 工程款支付与工程预算的比较； 工程款支付与工程合同价的比较； 工程决算与工程概算、工程预算和工程合同价的比较。 由上可知，投资的计划值和实际值是相对的，如：相对于工程预算

12、而言，工程概算是投资的计划值；相对于工程合同价，则工程概算和工程预算都可作为投资的计划值等。,第四节 投资监理的基本原理和方法,2、动态控制中的纠偏措施（1）组织措施：分析由于组织的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和项目管理班子人员等；（2）管理措施：分析由于管理的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理和强化合同管理等；（3）经济措施：分析由于经济的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如落实加快工程施工进度所需的资金等；（4）技术措施：分析由于技术（包括设计和施

13、工的技术）的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施，如调整设计、改进施工方法和机具等。,第四节 投资监理的基本原理和方法,3、投资控制的基本流程,第四节 投资监理的基本原理和方法,二、投资分解结构同第五章资金使用计划编制投资目标的分解，投资目标的分解可以分为按投资构成、按子项目、按时间分解三种类型。三、投资监理的方法从监理采取措施的时间不同分类，可以分为以下三种1、事前监理2、事后监理3、跟踪监理,第五节 投资监理人员的素质要求,投资监理是一项综合性极强的工作，涉及多方面的专业知识，其知识结构包括以下方面：1、技术知识2、经济知识3、管理知识4、法律知识5、投资监理业务知识6、投资监理

14、人员的职业道德,下面通过若干实用案例，以说明施工全过程造价控制的重要性。1、审查施工合同的合法性、合理性一般来讲，发包方对合同签约持慎重认真的态度。但也不排除由于受专业限制等综合因素，某些业主对施工合同的合法性、合理性缺乏深刻的理解。某施工合同注明开办费为零。从字面理解“开办费为零”，即合同总价中无开办费。实际有两层涵义：一是施工方报价（中标价）中，已将原开办费若干元，经优惠后降至为零，说明合同总价中尽管形式上未有开办费的数额，但实际内涵已包含了开办费。二是施工方报价时确实未考虑开办费，即合同总价中形式和内涵均未包含开办费。由于“开办费为零”是个不确定因素，属于日后索赔的伏笔。,造价咨询机构分

15、别向业主和施工方了解，得知该“开办费为零”性质属于第一种。造价工程师及时撰写了合理化建议，向业主说明此类问题严重性，同时提出弥补的方法和步骤。业主高度重视，并立即按造价咨询所示方法，先发函至施工方补充注明开办费是报价优惠后为零的真实情况。然后，由造价工程师组织业主和施工方会商，以纪要形式明确该合同“开办费为零”的定义，彻底消除了索赔的隐患，仅此项业主节约了数十万元费用。因此前施工方已将属于开办费的内容和费用，以签证的形式正式申报，业主且同意受理。,2、审查设计变更及签证费用整个施工过程中，难免发生一些设计变更及经济签证等现象。如何处理此类设计变更及经济签证费用，将直接影响到整体工程造价。如某工

16、程设计为10厘米厚钢筋砼楼板，已能满足荷载要求，现施工方提出水电埋管难度较大，为便于施工，要求设计变更为12厘米厚楼板；原设计为C25级砼，施工方为提前拆模加快进度，要求改用C30级砼。设计单位仅从设计角度考虑，同意将板厚10厘米改为12厘米；C25改用C30级砼。业主认为设计已认可不会有问题，也签章同意。到了工程结算时，因手续齐全审价只能按12厘米厚楼板和C30级砼计入工程造价。其楼板增厚2厘米和C30与C25级砼的差价均由业主承担，工程造价无形提高。如实施全过程造价控制，造价工程师在跟踪服务时，就会提出不同意楼板增厚2厘米和改用C30级砼的咨询意见。,因为此类问题属于施工组织设计中技术措施，有经验的承包商都有办法处理此事，且技术措施费以开办费形式包干使用，一般不予调整。施工方要改厚楼板或代用高级别砼，其差价只能由施工方自行消化（实际上施工方已在工期方面得益），不能转嫁至业主。又如打桩释放孔、防震沟、安全防护栏杆等费用。因属于技术措施费、安全施工措施费，且以开办费形式在合同总价中包干使用，故不允许再以签证形式重复计取。而实际施工中，某些施工方却有意无意要求业主办理现场签证。,