2022年云南省证券投资顾问通关考试题77.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能

2、力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D7. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

3、A.一B.二C.三D.四【答案】 B9. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】 A11. 【问题】 关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公

4、布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】 B13. 【问题】 一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 家庭债务管理状况的分

5、析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 财务分析包括公司主要的（）

6、。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C25. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27.

7、【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C28. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D29. 【问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有

8、（）A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B35. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券

9、公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D39. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A