2022企业合规经营自查报告.docx

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1、2022企业合规经营自查报告企业合规经营自查报告1依据省联社和农合行“合规文化建设年”活动方案的有关文件精神要求，本人结合自身履职状况开展了合规风险全面自查，现将有关状况汇报如下：一基本状况我叫xxx，大专学历，从事信合工作xx年，现任xx支行xxx。在支行领导的组织下，我利用工余时间，再次仔细地学习了农合行“合规文化建设年”活动方案和合行规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象。二、业务方面及存在问题1、一年多来，本人担当xx支行xxx一职，在支行行长的领导下，负责本单位的内勤工作，协调、理顺内部各岗位之间的关系。但是在应常常向主任汇报内勤人员的思想、行为状况方面做

2、得不够好，不能刚好向行长供应这方面的信息。也未能做好信息反馈结果。为使支行的会计、出纳工作日趋规范，能够随着业务的发展，根据新的业务操作流程和规范，结合本支行的实际状况，刚好制定相宜的、统一的操作规范，以加强内部管理。但是由于我支行今年人员调整频繁，岗位配置较紧，有些规定只能以书面的形式交由各人各自学习，这就简单造成内勤人员关于业务操作方面理解不一样，会出现个别岗位实力较为薄弱的现象。2、作为支行的会计主管，既是会计辅导员，又是一位稽查员，我在抓好各项内限制度的落实的同时，能刚好发觉、解答和解决业务中遇到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，刚好发觉工作中存在的问题与

3、薄弱环节，刚好提出整改看法，督促当事人主动实行措施加以防范与整改，有些不能解决的问题向支行行长汇报发觉的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时因为事务繁忙，时间支配不够合理，由于时间有限，对会计辅导与检查的力度与深度不够。依据合行的相关制度，结合我支行的实际状况，编制月度考核评分表，明确奖罚，以此激励内勤人员做好本职工作。3、作为会计主管，我能仔细核算各项财务收入，严格成本管理，仔细组织会计核算，正确反映和评价经营成果，为支行的经营决策供应数据。4、仔细做好重要空白凭证的管理。能严格根据重要空白凭证的领用手续，做好重要空白凭证的领用登记、出库。合理支配各柜员存量凭证。每月坚

4、持不少于一次的帐实检查，确保凭证的运用、销号有序、正规，避开出现遗失。5、能根据制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用；二是做好每天传票、会计档案的收集、登记、保管工作；三是刚好核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作；四是能刚好、精确地完成各种会计报表的编制。五是每季度对财务收支状况进行具体的分析，便于支行行长的经营决策。6、能够严格执行会计、出纳、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的“十六项基本规定”，保证会计核算达到“五无”、“六相符”。7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。依据实际状况，合理限制合行总部规定库存限额，在保证资

5、金平安的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。根据有关规定，对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际须要在领用人之间进行调剂后，不能做到刚好登记，有些物品损坏后，也未能刚好进行处理。8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支根据标准实行，须要上报审批的财务费用均待合行财务会计部批复后才出帐列支；报销费用严格执行经办、证明、支行行长“三签”制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清晰，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并刚好反映和汇报，自觉维护财经纪律。9、随着农合行不断的发

6、展，各种业务水平不断提高。我深知要做好会计主管，肯定要有熟识的业务学问，才能做好会计辅导工作。因此我在娴熟基本功的同时，注意对新业务学问的学习，不断提高自己的业务水平；熟识各项会计、出纳等制度；适时学习相关的电脑学问，驾驭电脑操作、运用和管理的技能。10、对于支行接收的文件收发登记能够仔细负责，刚好有专人登记，按时按领导的批示进行相关的处理。定期做好装订、入档，便于日后的查阅。11、做为信贷审批小组的成员，能主动协作支行做好信贷工作，但是由于没有参加贷前的调查和信贷审批会议工作，只能局限于书面的材料上，不能真正做到对每笔贷款合规性的正确推断。三、“三防一保”方面做为一名金融工作者，深知平安保卫

7、工作的重要性。除了能常常阅读有关“三防一保”的文件外，还时常关注社会上的一些金融案件，吸取阅历教训，平安防范意识也逐年增加。不论是营业时间还是非营业时间都能提高警惕。日益严峻的治安形势，使我更加自觉地将平安工作落实到每一个细微环节，消退残留的麻痹思想。营业前，能帮助临柜上班人员做好营业前的各项打算工作，例如平安器械的到位状况、柜台内外的整齐与否、监控系统的运行状况等。营业期间，能专心留意柜台外的一切可疑人员，帮助一线人员做好柜台服务。营业终了，通常能在看到网点的库款平安入箱上介后，锁定门窗，并且确认无异样状况后方才离开。四、回顾与总结经过一段时间的自我反省，自我检查，才发觉自己还存在着很多的不

8、足之处，很多地方还存在有潜在的平安隐患。我将会在最短的时间内，针对自查中发觉的问题一一比照相关的制度和操作规范，一一进行整改，确保将每一条款，每一细则，真真正正地落在实处。同时请身边的同志们帮助我找出未在自查中发觉的问题，给我提出珍贵的看法，我将会虚心接受，刚好改正。希望领导和同志们能够加强对我的监督，帮助我进步，使我在工作学习中不断提高各方面的.素养；不断增加抵挡各种腐败思想的实力，不断完善自我。为此，我慎重承诺，我将严格遵守单位制定的各项规章制度，严守岗位，尽职尽责 ，在今后的工作中，我将接着发扬优点，努力改正缺点，严格执行内限制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事务发生，以当心谨慎的看法

9、做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。自查人：xxxxx年x月x日企业合规经营自查报告2健全的合规风险管理机制，成熟的合规文化，是构建公司有效的内部限制机制的基础和核心，从而也为健全公司内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。稽核中心领导说过，不能因为业绩就忽视了合规经营的重要，去触碰那根红底线。通过此次教化学习活动，使我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的相识。现就此次学习活动的心得总结几点体会。一、爱岗敬业、无私奉献。在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则宏大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。

10、从小的方面讲，比如我们太平，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是太平存在和发展的必需。太平要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为一名太平人，为了太平的前途，为了太平的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。作为一个金融单位的职工更应在自己所从事的职业上讲求道与德，假如路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；假如没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴盛，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在从事保险工作，这是我的职业，也

11、是我唯一的职业，自我参与工作以来，我始终从事这项职业，也始终酷爱这个职业，对保险工作有深厚的爱好和深厚的感情，所以我始终是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的详细体现。讲求职业道德还必需诚恳守信，所谓诚恳就是赤胆忠心，忠诚醇厚。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应担当的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个太平职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻根据职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。二、加强业务学问学习、提升合规操作意识。“没有规则何成方圆”，身为太平的员工，切实提高业务素养和风险防范实力，全面加强自身的合规

12、风险防范意识，是我们太平人最为实际的工作任务。作为太平人，我深知保险工作的重要性。因此，在工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，专心熬炼技能，耐性服务每一位客户，同时也热心对待客户。在保险行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清晰地意识到：只有更耐性、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物，更加要求我们的员工有高度的思想觉悟。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，代理人总是觉得有的规章制度在束缚着他们的上单率，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而

13、是在经验过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度办事，我们才有爱护自已的权益和维护广阔客户的权益实力。我们的各项规章制度正如一架浩大的机器，每一项制度都是一个机器零件，假如我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不行估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们广阔的员工严格执行，管中窥豹，时见一斑，规章制度的执行，不是某一人来执行的，而是要一个集体相互制约、监督来实施的。三、增加规章制度的执行与监督防范案件意识。规章制度的执行与否，取决于广阔员工对各项规章制度的醒悟相识与娴熟驾驭程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就运营人而

14、言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，仔细审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统平安防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的经营平安防范才有保障。再好的制度，假如不能得到好的执行，那也将走向它的反面。近年来，保险系统发生的各种案件，不仅干扰破坏了保险行业的秩序，而且严峻地损害了保险的社会信誉。实行相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年保险职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教化，平常

15、只强调业务工作的重要性，忽视了干部职工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系，限于既要进行正面教化，又要坚持常常性的案例警示教化，使干部职工加固思想防线，常常警示自己“莫伸手，伸手必被捉，合规经营才是硬道理”，从而为消退保险犯罪打下良好的群众基础和思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要仔细抓好制度建设，一方面要依据我们运营工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防各种案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的；其次可实行定期或不定期的自检自查、上级检

16、查、交互查等方法，刚好发觉和订正工作中的偏差。对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。通过此次合规教化活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深化学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和限制业务上的各种风险增加实力，主动规范操作行为和消退风险隐患，树立对保险改革的信念，增加维护保险行业利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。企业合规经营自查报告3实收资本xxxx，公司下设工程部、财务部、销售部、办公室等职能科室。目实现销售收入xx元。依据贵局大检查支配看法，我们重点对本企业20x

17、x年至20xx年5月底以前的纳税状况进行了自查，自查结果为：1、营业税检查状况：截止20xx年5月底，本企业少缴营业税：xxx元;城建税：xxx元;教化费附加：xx元;土地增值税：xxx元;水利基金：2xxx元;少缴税的主要缘由是：20xx年6月公司竞拍土地12。64亩，当时的成交价为每亩地500万元，原安排土地拿到后能尽快开工建设，加快资金回笼，但由于在拆迁过程中个别住户设置障碍，以至于拖到现在无法拆迁，加之大部分住户的安置补偿、过渡费等费用使企业资金周转出现了严峻的困难，因此造成了税款的拖欠。2、代扣税检查状况依据税务局要求，我们对建筑企业的税收状况进行了仔细的监督，并主动进行了代扣代缴，

18、尽管如此目前还有一些问题：由于工程未决算，目前已付工程款xx元，工程款暂未代扣税金。其他由于正在办理外派证，已付xx元，暂未代扣税金。经过自查，我们充分相识到了自己的错误，除主动补交税款外，在今后的工作中我们肯定仔细学习有关法律法规，学习税收学问，改正错误，遵纪遵守法律，照章纳税，为国家富强，企业发展尽我们应尽的义务。企业合规经营自查报告4根据关于印发的通知号文件精神，我行全体员工在以行长为代表的支行行领导下开展了银行合规专题教化学习活动。在学习过程中，我们就“着重建立合规管理组织体系，完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制，制定科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度，促进员工遵守职业

19、道德规范，培育良好合规文化。”等方面进行了深化的探讨和学习，针对现有的合规管理组织体系查漏补缺，接着强化和完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制，同时支行领导在总行的带领下制定了一整套科学的考核、问责、诚信报告及合规管理制度，从而促进员工遵守职业道德规范，使“合规文化”能在我支行有良好的生长土壤。通过对相关文件精神的学习，使我相识到合规文化教化活动的重要意义，明白了“合规”这两个字的重要意义，更加坚决了自己在实际工作岗位中的坚持“合规”的信念。在不断的深化学习及结合我平常在工作中实际状况下，对合规制度的理论学习，职业道德诚信、合规操作意识、监督防范意识及个人工作看法等都有了更加清楚的相识

20、：首先，我行的改革和发展离不开合规经营，推动合规文化建设，必将为我行经营理念和制度的实行供应强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能。其次，通过反复学习，加深领悟，我充分相识到此次合规文化教化活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。比照制度执行状况和操作规范性进行自查，做到边学习、边比照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。作为一名客户经理，我在平常的工作中，能够学习信贷业务及相关学问，较熟识地驾驭了业内学问，但仍不够努力，总是沿袭一些以往的阅历办事，不能够满意个人

21、和工作对学问的须要，没有深层次的去钻研开创一些新的业务处理方法，因此在以后的工作中仍应更加努力学习各类相关学问。在工作作风上，我兢兢业业，发扬老一辈的艰苦奋斗精神，坚决杜绝利用职权吃、拿、卡、要的行为，没有经商、入股办企业及侵占集体财产的行为，无涉及黄赌毒等违法行为，坚持做一个合格的银行职工。此次“合规文化建设”工作的开展，让我充分相识到，要想干好工作，必需要时刻保持醒悟头脑，不能存在任何的侥幸心理，勤勤恳恳工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何违规违法的行为都是对集体极大的损害，对自己和家人的极度不负责，拿自己的人生和将来做有输无赢的赌博。通过这次合规文化教化活动，使我在思想上更加向组织靠拢，在以后的工作中树立了新的标杆，为努力争当一名优秀的银行员工而努力奋斗。