2022年国家证券投资顾问高分考试题9.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C3. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问

2、题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 按研究内容分类,

3、证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A12. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D13. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、

4、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意

5、掌握先机【答案】 B21. 【问题】 利用单根K线研判行情，主要从（ ）方面进行考虑。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C23. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成

6、本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B26. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下

7、列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】 A35. 【问题】 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A36. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D37. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】 A