2022证券从业考试题免费下载6节.docx

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1、2022证券从业考试题免费下载6节2022证券从业考试题免费下载6节 第1节 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币（ ）亿元。A8B10C12D15正确答案：D发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。 信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。（ ）正确答案： 并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。（ ）正确答案： 第 50 题 上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出

2、公告。A2B4C5D7正确答案：A上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。 积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该( )，若前景良好则( )。A增加权重；增加权重B增加权重；降低权重C降低权重；降低权重D降低权重；增加权重正确答案：D48.D积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该降低权重，若前景良好则增加权重。 根据现金来源的不同，现金流量表主要分为以下哪几个部分?（ ）A经营活动的现金流量B投资活动的现金流量C筹资活动的现金流量D销售活动的现金流量E研发活动的现金流量正确答案：ABC 关于黄金分割线的论述正确的有（

3、）。A黄金分割线是水平的直线B每个支撑位或压力位相对而言是固定的C黄金分割线只注重位置而不注重时间D黄金分割线只注重时间而不注重位置正确答案：ABC2022证券从业考试题免费下载6节 第2节 在完全竞争的市场类型中，所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化。（ ）正确答案： 证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案A5B10C15D30正确答案：A50.A根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。 关于我国金融债券

4、的叙述，正确的是（ ）。A我国金融债券的发行始于北洋政府时期B新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券C1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行D1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券正确答案：AC 一般而言，全球资产配置的期限为( )。A.1个季度B.半年以内C1年以上D. 10年以上正确答案：C答案为C。不同范围资产配置在时间跨度上往往不同。一般而言，全球资产配置的期限在1年以上；股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间最短，一般根

5、据季度周期或行业波动特征进行调整。 关于证券交易所的会员，说法正确的是()。A、只能是证券公司B、包括有资金实力的个人C、包括其它金融机构D、无严格限制正确答案：A 证券交易所的交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。（ ）正确答案：A在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深圳证券交易所的相关管理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。 （ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的

6、市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。 A确定目标市场与客户 B开发新客户 C保住老客户 D设计市场营销组合正确答案：A2022证券从业考试题免费下载6节 第3节 下列市场中，不属于证券交易市场的有（ ）。A一级市场B发行市场C柜台市场D初级市场正确答案：ABD 根据相关规定，进行买断式回购，双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金。A交易记录B资金实力C交易规模D信用状况正确答案：D 金融期权的时间价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。（ ）正确答案：B考点：熟悉金融期权的定义。见教材第二章第四节，P57。 记账式国债的承销程序包括（ ）。 A招标发行

7、B远程投标 C债权托管 D分销正确答案：ABCD考点：熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。见教材第九章第一节，P284。 如果在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。 （ ）正确答案： 同一律师事务所不得为同一债券发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见。 （ ）正确答案：根据律师事务所从事证券法律业务管理办法的规定。 客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（ ）正确答案：2022证券从业考试题免费下载6节 第4节 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（ ）。A正回购方的义务

8、B逆回购方的义务C正回购方的权利D逆回购方的权利正确答案：D 间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行，然后由银行再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。 ( )正确答案：133.B间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。 （ ）一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。A现金分红B送股C配股D增发新股正确答案：B送股是将资本公积金转增为股本，使得公司的净资产的结构发生了改变，但并没有增加公司的资产，但公司的股本总数增加，对公司的每股净资产产生了稀释

9、的效果。 根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（ ）天。A30B61C91D360正确答案：C 国际开发机构人民币债券是指国际开发机构在中国境外发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。 （ ）正确答案：B了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。见教材第九章第十节，P375。 交易税属于间接成本 ( )正确答案：178.B证券市场的低成本也包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者指佣金、交易税等；后者指搜索成本、延迟成本等。2022证券从业考试题免

10、费下载6节 第5节 我国证券投资基金的销售促进方式有（ ）。A销售点宣传B激励手段C研讨会D特制品和优惠正确答案：ABCD 对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素，发行人应通过（ ）披露。 A定量分析 B定性描述 C顺序披露 D重大事项提示正确答案：D考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P200。 下列关于影响期权价格的论述正确的有（ ）。A协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小B在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高C标的物价格的波动性越小，期权价格越高D利率提高。股票看涨期权的内在价值下降，而看跌期权的内在价值会提高正确

11、答案：ABD本题考查影响期权价格的因素。C选项应该是标的物价格的波动性越小，期权价格越低。 平衡型基金具有（ ）特点。A既注重资本增值又注重当期收入B兼具成长与收入双重目标C风险、收益介于成长型基金与收人型基金之间D与成长型基金相比，风险大、收益高正确答案：ABC 第 145 题 首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。（）A正确B错误正确答案：应该在拟上市证券交易所的指定网站同日发布。而不是次日。 外汇风险从其产生的领域分析，大致可分为（ ）。A财务风险B商业性汇率风险C债权债务风险D储备风险正确

12、答案：BCD 我国发行的国际债券品种主要有（ ）。 A政府债券 B金融债券 C可转换公司债券 D熊猫债券正确答案：ABC了解我国国际债券的发行概况。见教材第三章第四节，P116117。2022证券从业考试题免费下载6节 第6节 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就可能劣于买人并持有策略。 （ ）正确答案： 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明正确答案：C31.C证券公司

13、申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：申请书；经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；净资本计算表和经具有证券 相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；资产管理业务计划书和业务操作规程；中国证监会要求提交的其他材料。 债券价格、必要收益率与息票利率之间存在以下( )的关系。A息票利率小于必要收益率时，债券

14、价格高于票面价值B息票利率小于必要收益率时，债券价格小于票面价值C息票利率大于必要收益率时，债券价格小于票面价值D息票利率等于必要收益率时，债券价格不等于票面价值正确答案：B 自然人客户变更代理人的，（ ）到柜台提交有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。 A客户本人 B新代理人 C客户本人或新代理人 D客户本人和新代理人正确答案：D熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P99。 消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。 （ ）正确答案： 上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，而无须考虑股东的现实投资收益 ( )正确答案： 基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（ ）。A基金申购费B基金赎回费C基金转换费D基金托管费正确答案：ABCD项基金托管费由基金资产承担。