2022证劵从业( 新 )经典例题6章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )经典例题6章2022证劵从业( 新 )经典例题6章 第1章中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。公开公平公正平等A.B.C.D.答案：C解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100，每年付息2次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（ ）。A.7.38%B.7.51%C.8.38%D.8.51%答案

2、：B解析：代入到期收益率的公式得y=7.51%。（ ）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价答案：D解析：双边报价的概念，选D。（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险答案：B解析：流动性风险是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展

3、的资金需求的风险。货币政策中介目标应依据（ ）标准选取。可测性可控性指导性相关性A.B.C.D.答案：B解析：货币政策中介目标的选取必须符合以下标准：可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性。下列关于信用公司债券的说法正确的是（ ）。A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴答案：B解析：少数大公司经营良好，信誉卓著，可发行信用公司债券。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。信用公司债券属于无担保证

4、券范畴。增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（ ）。最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交

5、易日的均价A.、B.、C.、D.、答案：B解析：增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。根据中华人民共和国公司法，下列说法错误的是（ ）。?A：高级管理人员，是指公

6、司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系答案：D解析：根据中华人民共和国公司法有关规定：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百

7、分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。关联关系，是指公司控股股东张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。获得资产收益对财产直接支配公司破产优先清偿选择公司管理者对公司重大事项进行决策A.B.C.D.答案：A解析：股东权利主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利，对财产直接支配是物权证券的特征，要求公司破产优先清偿是债权人的权利。2022证劵从业( 新 )经典例题6章 第2

8、章基金运作可分为（ ）三大部分。基金的市场营销基金的信息披露基金的投资管理基金的后台管理A.B.C.D.答案：B解析：基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分下列属于我国金融债券的有（ ）。政策性金融债券财务公司债券保险公司债券证券公司债券A.、B.、C.、D.、答案：A解析：我国的金融债券包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司债券、财务公司债券和金融租赁公司债券等。下列关于证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。暂停或撤销相关业务许可没收违法所得处以非法融资融券等值以上的罚款对直接负责的主管人员撤销任职资格A.B.C.D

9、.答案：A解析：根据证券法第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B解析：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。下列说法错误的是（ ）。A.证券公司在受理

10、客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访答案：D解析：本题考查证券公司开立客户账户规范中的具体要求。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。广义的有

11、价证券包括（）。商品证券货币证券资本证券实物领取凭证A.、B.、C.、D.、答案：B解析：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）。A.5B.10C.20D.30答案：C解析：公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20。以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则答案：D解析：证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；（4）有效性原则

12、；（5）差异性原则。可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（ ）。股票债券证券投资基金信托产品A.B.C.D.答案：B解析：可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。2022证劵从业( 新 )经典例题6章 第3章（2022年）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）、国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会与证券投资者保护基金公司A.、B.、C.、D.、答案：A解析：我国证券市场经过近20年的发展，

13、逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律体系。期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（ ），并处（ ）万元以上30万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15答案：A解析：期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予

14、警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易方式不同A.B.C.D.答案：A解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：（1）交易对象不同（2）交易目的不同（3）交易价格的含义不同（4）交易方式不同（5）结算方式不同（ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例答案：B解析：证券期货投资者适当性管理办法的意义。下

15、列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是（ ）A.合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金B.包括认购期权、认沽期权两类C.到期月份分别为当月、下月及随后的一个季月D.采用实物交易方式答案：C解析：上证50ETF期权合约的合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金；包括认购期权、认沽期权两类；到期月份分别为当月、下月及随后的两个季月；采用实物交易方式。在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人答案：B解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务

16、人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1答案：C解析：按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。以下属于风险应对的是（ ）。风险偏好管理风险定价与拨备风险限额风险缓释A.B.C.D.答案：A解析

17、：风险应对的措施。要包括风险偏好管理、风险限额、风险定价与拨备、风险缓释,以及应急计划等。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。A.2B.3C.5D.10答案：C解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。2022证劵从业( 新 )经典例题6章 第4章证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.

18、10C.15D.20答案：B解析：证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2022年的国际金融危机答案：A解析：我国金融市场监管体制的演变经历了四个阶段：第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管；第二阶段为1992年到1997年，这一阶段分业监管起步；第

19、三阶为1998年到2022年，该阶段“一行三会”体制成型，分业监管体制不断专业化、精细化；第四阶段为2022年到2022年，金融监管体制开始了金融监管的协调性和有效性。()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务答案：C解析：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.

20、10D.20答案：C解析：另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。托管银行在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金托管人D.基金投资者答案：B解析：托管银行有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。以下属于利率衍生工具的是（）远期利率协议利率期货利率期权信用互换A.、B.、C.、D.、答案：D解析

21、：利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。 A、证券投资咨询业务B、证券从业C、证券投资顾问D、理财师答案：A解析：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。下列股份变动中，一般情

22、况下，有可能会导致股价下降的是（ ）。增发和定向增发配股资本公积转增股本可转换债券转换为股票股份回购A.B.C.D.答案：B解析：资本公积转增股本后，唯一的变化是发行在外的股份数量增加了、股份回购减少供给增加需求，向市场传达积极信息，通常会导致股价上涨；可转换债券由于具有稀释效应，有可能导致股价下跌、配股和增发根据增发价格、公司运营情况等因素的情况，既可能导致股票下降，又可能导致股票上涨。（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：A解析：商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种

23、证券就等于取得这种商品的所有权。2022证劵从业( 新 )经典例题6章 第5章按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。证券交易成交额累计达到30万元的期货交易占用保证金数额累计达到20万元的获利或者避免损失数额累计达到20万元的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.B.C.D.答案：D解析：考点：考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十六条的规定。利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在

24、50万元以上的；(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；(5)其他情节严重的情形。#下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。证券公司的从业人员保险公司的从业人员期货经纪公司的从业人员基金管理公司的从业人员A.B.C.D.答案：B解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的

25、证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。A.20；15B.25；20C.30；15D.30；20答案：A解析：证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20，其中货币资金占收取保证金的比例不得低于15。根据全国社会保险基金投资管理暂行办法规

26、定，申请办理社保基金投资管理业务应当在最近（ ）年没有重大的违规行为。A.5B.3C.7D.4答案：B解析：根据全国社会保险基金投资管理暂行办法规定，申请办理社保基金投资管理业务应具备以下条件：最近3年没有重大的违规行为。公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。.公司合并.公司分立.公司解散.公司新设A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中华人民共和国公司法第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登

27、记。一般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。“发行的银行”“银行的银行”“监管的银行”“政府的银行”A.B.C.D.答案：B解析：一般来说，中央银行的主要职能可概括为“发行的银行”“银行的银行”“政府的银行”。下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司

28、的资产列入总公司的资产负债表中答案：C解析：分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动，选项C错误。下列关于金融市场分类错误的是（ ）。A：按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B：按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C：按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D：按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场答案：D解析：按照金融工具的期限长短，金融市场可划分为货币市场和资本市场，按交割方式分为现货市场和衍生品市场。#下列关于证券公司的表述，说法

29、不准确的是（ ）。证券公司是证券市场的主要参与者作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用证券公司是证券市场投融资服务的买方本身不是证券市场重要的机构投资者A.B.C.D.答案：D解析：证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。2022证劵从业( 新 )经典例题6章 第6章地方债可以选择的分销方法有（ ）。场内不挂牌分销场内挂牌分销场外签订分销合同境外分销A.B.C.D.答案：B解析：地方债分销，是指在规定的分销期内，中标承销团成

30、员将中标的全部或部分地方债债权额度转让给非承销团成员的行为。地方债采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销。国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9答案：A解析：国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查。申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。A.1000B.2000C.3000D.5000答案：B解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件之一是具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。下列关于债券的说法正确

31、的有（ ）。债券估值的基本原理是现金流贴现债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算净价是指不含应计利息的债券价格应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息A.B.C.D.答案：D解析：债券估值相关知识，全部正确，选D。合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（ ）。A.支付清算费用一职工工资一社会保险费用一支付法定补偿金一缴纳税款一利润分配B.支付清算费用一职工工资一缴纳税款一支付法定补偿金一社会保险费用一利润分配C.职工工资一利润分配一支付清算费用一社会保险费用一支付法定补偿金一缴纳税款D.支付清算费用一职工工资一缴纳税款一社会保险费用

32、一支付法定补偿金一利润分配答案：A解析：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。 .净资本 .净资本与负债的比例 .净资本与净资产的比例 .净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例 A、. B、. C、. D、.答案：D解析：中华人民共和国证券法第一百三十条规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及

33、流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。、资产类期货；、外汇期货；、利率期货；、股权类期货。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。下列各项属于证券法总则内容的有( )。立法的宗旨、适用范围证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则证券业与其他金融业的分业经营与管理证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：证券法总则的主要内容包括：立法的宗旨及适用范围、证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则、证券业与其他金融业的分业经营与管理、证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理等。基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案：B解析：基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。