13,项目索赔策划及反索赔措施.docx

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1、工程索赔筹划及反索赔措施工程概况：XXXX工程，总建筑面积约XXXX m2,地上最高约XX 层，地下X层【包括XXX米（一栋），建筑面积约XXXX itf、XXX米写 字楼。施工过程是一个千变万化的复杂过程，建设工程受地形、地质、 水文、气象等自然条件的影响，可能造成工程设计考虑不周或与实际 情况不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各种缺陷，给合同履 行带来不确定性风险，导致索赔事件难以防止。施工索赔常常是承包 方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。在建 设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，我们习惯上 把承包商向业主提出的补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索

2、赔 目的主要是工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对 承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，否认其索赔要求中的不合 理局部，称其为“反索赔”。一、索赔1、常见索赔工程主要有下面几种类型（一）风险引起的索赔一般包括合同风险、政治风险、经济风险，如物价暴涨、自然条 件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化等等。（二）施工条件变化引起的索赔工程在施工过程中，不可防止地出现新的变化，尤其是设计变更。 承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条 款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何局部 的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费

3、用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求，（三）工程量变化太大引起的索赔如果工程量大量削减，那么引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包 商的亏损，同时，工程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数 量变化，引起索赔。第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从 而引起工期延长或赶工，引弃置不用，导致承包商的亏损，同时，工 程量的变化，还使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。 （四）工期延长和延误引起的索赔工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原 因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质 等因素影响，都将

4、造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的 费用得不到补偿时，势必引起索赔。（五）加速施工引起的索赔当工程工程计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致 工程不能按时竣工，业主的经济效益受到影响，业主可采用赶工措施, 发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程工程， 保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程本钱的增加，引起承 包商的索赔。（六）其它原因引起的索赔（业主违约）（1）、未按规定及时提供施工场地（包括三通一平）；（2）、现场水管流量，变压器容量不够；（3）、不按时交付施工图纸；（4）、不按时支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工；（5）、因业主或业主分包原因

5、造成工期顺延；（6）、因业主供应材料未按时进场造成工期延误；（7）、因施工图纸问题直接影响施工，而未在规定期限内解决，影响 工程进度，引起索赔。（8）、甲方要求减缓施工；2、承包人可按以下程序以书面形式向发包人索赔：1）索赔事件发生后28天内，向业主工程师发出索赔意向通知。2）发出索赔意向通知28天内，向业主工程师提出补偿损失的索赔报 告及有关资料（事件的名称、发生的时间、情况简介、合同依据、 索赔要求）依据如招标文件、合同、设计变更、气象资料、会议 纪要，工程照片、声像资料、进度计划、隐蔽工程检查记录、施 工日志等。3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给 予答复，或要

6、求承包人进一步补充索赔理由和证据。4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料28天内未予答 复或未对承包人作进一步要求，视业主对该项索赔已认可。5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔 意向，在索赔事件终了 28天内，向工程师送交索赔的有关资料和 最终索赔报告。二、反索赔业主为了维护自己的合法利益，必然也就有反索赔。反索赔通常 是业主对付承包商索赔的手段。在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生, 都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样 要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。（一）防止对方提出索赔积极的防御通常表现在：1

7、.防止自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合 同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施, 没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，到达很好的 合作效果，皆大欢喜。2 .在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，采取先发制 人的策略，首先提出索赔，争取索赔中的有利地位，打乱对方的 阵脚，争取主动权，另外，早日提出索赔，可以防止超过索赔的 时效而失去索赔机会。（二）还击对方的索赔要求为了防止和减少损失，必须还击对方的索赔请求。对我方来说， 这个索赔可能来自业主，总（分）包商、供应商。最常见的还击对方 的索赔要求措施有：1、用我方的索赔对抗(平衡)对方的索赔要

8、求，最终使得双方都作 出让步或互不支付。2、反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不 符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推 卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。三、索赔与反索赔是工程每个部门、每个管理人员的重要职责, 做好索赔与反索赔工作，可以直接为企业减少损失，创造效益。 针对此项工作，相关人员的具体职责如下：(1)工程经理职责A.认真研究大合同，指导工程部制定工程索赔制度，领导工程成立 索赔工作小组；B.监督、指导商务部门积极办理工程索赔工作；C.研究确定工程索赔方案，审批工程工程索赔文件；D.在工程索赔事件中积极与业主、监理公司及分包方

9、谈判；E.在权限范围内审核、批准分供方的索赔报告；(2)工程商务经理A.认真研究总包合同，制定工程部索赔制度，组织成立工程部工程 索赔小组；B.建立工程部合同管理数据库，为工程部的索赔活动提供准确及时 的信息；C.接受工程部工程、技术部门的工程索赔意向，综合相关部门收集 的索赔证据，起草索赔申请、索赔报告；重大复杂的索赔应当编制专 项索赔方案，上报工程经理及公司的主管部门；D.协助工程经理针对索赔事项与业主、监理及分包方洽谈；E.建立完善的工程部索赔台账。(3)工程法务工作人员A.协助工程制定索赔与反索赔制度；B.协助工程起草索赔申请、索赔报告；针对工程部生产、技术、商 务部门收集相关的索赔证

10、据，从法律角度予以整理和完善；C.必要时协助工程经理、商务经理与业主、监理针对索赔事项进行接 洽和谈判；D.审核分包方的索赔报告，必要时回函。工程技术、工程部门A.研究并熟知工程工程合同；尤其对工程工期、质量、进度有一个全 面综合的把握；B.执行工程施工计划，并制定工程施工方案,在业主或监理对施工组 织、设计提出修改意见时（如设计变更、进度加快、标准提高及施工 条件变化等），及时将信息反应商务部门及工程经理，并在48小时内 积极办理签证，保证将工程的变更解决于签证阶段；C.审核分包商因设计变更、进度加快、标准提高及施工条件变化等原 因提出的索赔意向和索赔报告，对审核结果的真实性、准确性负责,

11、并及时将审核结果反应商务部和工程经理.工程商务部门A.如因业主原因拖欠工程款,依据总包合同的约定及时向业主发函索 赔；B.施工签证、索赔已经提交业主、监理,有关商务人员应负责催促业 主签字确认,并且可以将索赔额纳入当月的工程量中向业主报量； 工程物资部门A.落实工程材料、设备需求计划，对甲供材料设备做好进场验收、登 记工作（包括进场的时间、品种、型号、数量），建立工程经理部物资 采购总台帐；B.认真核对每批物资进场时间与计划时间是否一致，当物资进场时间 与我方提出物资进场计划时间不一致时,及时将信息反应工程法务工 作人员，并提供相关的证明资料。四、索赔事件具体分类及相关责任部门所有的索赔最终将

12、落实到工期和费用两点上，一旦出现索赔事 项，由责任部门直接经办人员办理索赔意向通知并收集相关证据，报 商务经理、法务联络员及工程经理,商务经理组织索赔委员会讨论通 过后，由法务联络员向发包人或监理公司发出索赔函件。各类索赔事项及责任部门分类如下：(1) 技术人员办理的索赔事项A.发包方未严格按照合同约定交付设计图纸、技术资料、批复或确 认口头指令；B.非我方原因，发包方指令原约定的施工方案、施工工艺、增加工程 量、变更分局部项工程内容、提高工程质量标准等；C.由于设计变更、设计错误、及业主提供的错误数据资料造成工程 修改、返工、停工、窝工等；(2) 施工人员办理的索赔事项A.业主未严格按照合同

13、约定交付施工现场，未完成建筑红线以外的 水、电、路“三通”，提供水、电接口到红线;未提供施工场地工 程地质、地下管网线路资料；B.工程地质情况与业主提供的资料不一致,需要做特殊处理；C.非我方过错,业主指令调整原来约定的施工进度、顺序、暂停施工、 提供额外的配合服务的；D.因业主错误指令造成工期延误及费用的损失；E.业主在工程未竣工验收提前使用，工程在保修期内出现的质量问 题,我方不予承当责任.(3) 质量人员办理的索赔事项A.发包方未严格按照合同约定验收工程；B.合同约定之外的其他增加的检查，费用应由业主负担；物资人员办理的索赔事项A.业主提供的材料设备不符合合同约定的标准或方式；B.业主指定规格品牌的材料设备市场供应缺乏,或质量不符合要求C.业主违反合同约定,指令调换材料设备的品种、规格、质量等级及 供应时间D.业主供应材料的进场时间滞后我方上报材料计划中材料进场的时 间(5)由财务人员办理的索赔事项A,未严格按照合同约定支付工程价款的B.非我方过错,业主拒绝或迟延返还保函、保修金等XXXX工程部制