2022年湖南省期货从业资格点睛提升试卷25.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C2. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】 A3. 【问题】 甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见

2、。A.2B.3C.5D.7【答案】 A4. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B5. 【问题】 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C6. 【问题】 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。A.5日B.10日

3、C.15日D.3日【答案】 D7. 【问题】 某发电厂持有A集团动力煤仓单，经过双方协商同意，该电厂通过A集团异地分公司提货。其中，串换厂库升贴水为100/吨。通过计算两地动力煤价差为125元/吨。另外，双方商定的厂库生产计划调整费为35元/吨。则此次仓单串换费用为（ ）元/吨。A.25B.60C.225D.190【答案】 B8. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C9. 【问题】 期货公司应当按照（ ）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企

4、业会计准则D.期货业协会【答案】 A10. 【问题】 （ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A11. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.公司在期权到期日行权，能以欧元人民币汇率8.40兑换200万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧元C.此时人民币欧元汇率低于0.1190D.公司选择平仓，共亏损权利金1.53万欧元【答案】 B12. 【问题】 某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表77所示。根据主要条款的具体内容，回答以下两题。 A.4.5B

5、.14.5C.3.5D.94.5【答案】 C13. 【问题】 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】 D14. 【问题】 特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.1B.3C.5D.10【答案】 C15. 【问题】 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期

6、货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 D16. 【问题】 首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A.10个；1月31日B.20个；1月20日C.10个；1月20日D.20个；1月31日【答案】 C17. 【问题】 根据下面资料，回答97-98题 A.10B.8C.6D.7【答案】 D18

7、. 【问题】 某日铜FOB升贴水报价为20美元/吨，运费为55美元/吨，保险费为5美元/吨，当天LME3个月铜期货即时价格为7600美元/吨，则： A.7660B.7655C.7620D.7680【答案】 D19. 【问题】 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D20. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，

8、选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司的职能包括（ ）等。A.根据客户指令代理买卖期货合约B.对客户账户进行管理，控制客户交易风险C.为客户提供期货市场信息D.担保交易履约【答案】 ABC2. 【问题】 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩【答案】 ABCD3. 【问题】 量化模型的测试平台的要素包括（ ）。?A.交易手续费B.历史交易数据C.期货合约价格D.保证金比例【答案】 ABD4. 【问

9、题】 套利市价指令的优点和缺点分别是（ ）。A.优点是成交速度快B.优点是成交金额大C.缺点是在市场行情发生较大变化时，成交的价差可能与交易者的预期有较大差距D.缺点是在市场行情发生较小变化时，成交的价差可能与交易者的预期有较大差距【答案】 AC5. 【问题】 以下说法错误的是（）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【答案】 ABCD6. 【问题】 期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公

10、司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。 A.中国银监会B.中国金融期货交易所C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国人民银行E【答案】 BC7. 【问题】 关于上海期货交易所的表述，正确的有（ ）。A.理事会是常设机构B.会员以期货公司会员为主C.理事会下设专门委员会D.董事会是常设机构【答案】 ABC8. 【问题】 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（

11、）。 A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料【答案】 ABCD9. 【问题】 （2021年真题）实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话（ ）A.当日无负债结算制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.涨跌停板制度【答案】 ABCD10. 【问题】 一般说米，对价格运动趋势构成强人的支持或阻力的回调位置的有( )。A.50%B.63%C.75%D.1OO%【答案】 ABD11. 【问题】 王某是甲期货公司的客户，他可以通过( )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.口头【答

12、案】 ABC12. 【问题】 在期货市场中，对期货价格有着较为明显影响的田际主要流通货币包括( )A.美元B.人民币C.港币D.欧元【答案】 AD13. 【问题】 因为套期保值者首先在期货市场上以买入的方式建立交易部位，故这种方法被称为（ ）。 A.买入套期保值B.多头套期保值C.空头套期保值D.卖出套期保值E【答案】 AB14. 【问题】 下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（ ）。 A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书E【答案】 ABD15. 【问题】 远期合约是双方在将来的一定时间，按照合约规定的价格交割货物，支付款项的合约。同远期合同相比，期货合约（ ）。 A.在交易所

13、交易的标准化合约B.只能用实物交割来进行结算C.合约缺乏流动性D.违约风险较低【答案】 AD16. 【问题】 在我国，（ ）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。 A.金融机构B.国有企业C.事业单位D.国有控股企业【答案】 BD17. 【问题】 点价模式有（）。A.一次性点价B.分批点价C.即时点价D.以其他约定价格作为所点价格【答案】 ABCD18. 【问题】 实物交割必不可少的环节包括（ ）。A.交易所对交割月份持仓合约进行交割配对B.买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换C.卖方会员将标准仓单分配给买方会员D.增值税发票流转【答案】 ABD19. 【问题】 下列关于商品基金和对冲基金的

14、说法，正确的有()。A.商品基金的投资领域比对冲基金小得多B.商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高C.商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具D.商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高【答案】 ABC20. 【问题】 共用题干A.经营管理主要负责人B.财务负责人C.结算负责人D.制表人根据以下案例，【答案】 ABCD20. 【问题】 5月份，某进口商以67000元吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜进行套期保值，以67500元吨的价格卖出9月份铜期货合约，至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格300元吨的价格成交

15、。 该进口商开始套期保值时的基差为（ ）元吨。A.300B.-500C.-300D.500【答案】 B21. 【问题】 如果积极管理现金资产，产生的收益超过无风险利率，指数基金的收益就将会超过证券指数本身，获得超额收益，这就是（）。A.合成指数基金B.增强型指数基金C.开放式指数基金D.封闭式指数基金【答案】 B22. 【问题】 某国债期货的面值为100元、息票率为6%，全价为99元，半年付息一次，计划付息的现值为2.96.若无风险利率为5%，则6个月后到期的该国债期货理论价值约为（）元。（参考公式：Ft=（St-Ct）er（T-t）；e2.72）A.98.47B.98.77C.97.44D.

16、101.51【答案】 A23. 【问题】 期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（ ）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D24. 【问题】 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于

17、担保期货合约的履行【答案】 C25. 【问题】 影响波罗的海干散货指数（BDI）的因素不包括（）。A.商品价格指数B.全球GDP成长率C.大宗商品运输需求量D.战争及天然灾难【答案】 A26. 【问题】 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门【答案】 C27. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当（ ）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A28. 【问题】 长城市教育局为改善退休教职工的生

18、活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案

19、】 A29. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B30. 【问题】 下列选项中，关于参数模型优化的说法，正确的是( )。A.最优绩效目标可以是最大化回测期间的收益B.参数优化可以在短时间内寻找到最优绩效目标C.目前参数优化功能还没有普及D.夏普比率不能作为最优绩效目标【答案】 A31. 【问题】 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )

20、，但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80B.承担50的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30D.不承担赔偿责任【答案】 A32. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】 C33. 【问题】 使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障

21、基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B34. 【问题】 在多元回归模型中，使得（）最小的0，1，k就是所要确定的回归系数。A.总体平方和B.回归平方和C.残差平方和D.回归平方和减去残差平方和的差【答案】 C35. 【问题】 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D36. 【问题】 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】 A37. 【问题】 根据期货从业人

22、员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B38. 【问题】 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】 C39. 【问题】 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】 D