2022年黑龙江省期货从业资格通关试题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A2. 【问题】 根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B3. 【问题】 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（ ）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A4. 【问题】 期货

2、交易管理条例的施行时间是（ ）。 A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B5. 【问题】 禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】 B6. 【问题】 申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】 D7. 【问题】 （ ）和

3、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A8. 【问题】 当( )时，可以选择卖出基差。A.空头选择权的价值较小B.多头选择权的价值较小C.多头选择权的价值较大D.空头选择权的价值较大【答案】 D9. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D10. 【问题】 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证

4、金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】 A11. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C12. 【问题】 期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。A.效率与公平相结合B.强制性和适度性C.统一性与多层次性相结合D.取之于市场、用之于市场【答案】 D13. 【问题】 在持有成本理论中，假设期货价格形式为F=S+W-R，其中R指（）。A.保险费B.储存费C.基础资产给其持有者带来的收益D.利息收益【答案】 C14. 【问题】 在

5、宏观经济分析中最常用的GDP核算方法是（）。A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A15. 【问题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】 B16. 【问题】 B是衡量证券（）的指标。A.相对风险B.收益C.总风险D.相对收益【答案】 A17. 【问题】 2012年4月中国制造业采购经理人指数为533%，较上月上升02个百分点。 从11个分项指数来看，生产指数、新出口订单指数、供应商配送时间指数上升，其中生产指数上升幅度达到2个百分点，从业人员指数持平，其余7个指数下降，其中新订单指数、

6、采购量指数降幅较小。4月PMI数据发布的时间是( )。A.4月的最后一个星期五B.5月的每一个星期五C.4月的最后一个工作日D.5月的第一个工作日【答案】 D18. 【问题】 如下表所示，投资者考虑到资本市场的不稳定因素，预计未来一周市场的波动性加强，但方向很难确定。于是采用跨式期权组合投资策略，即买入具有相同行权价格和相同行权期的看涨期权和看跌期权各1个单位，若下周市场波动率变为40%，不考虑时间变化的影响，该投资策略带来的价值变动是（）。A.5.92B.5.95C.5.77D.5.97【答案】 C19. 【问题】 根据下面资料，回答83-86题 A.Y=42.38+9.16x1+0.46x

7、2B.Y=9.16+42.38x1+0.46x2C.Y=0.46+9.16x1+42.38x2D.Y=42.38+0.46x1+9.16x2【答案】 A20. 【问题】 根据下面资料，回答76-79题 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 某投资公司选择A期货公司开立期货账户，申请开立交易编码。由于两公司相距遥远，该投资公司要求期货公司将开户文件以快递方式邮寄过来。为了表示开户的真实性，该投资公司将整个开户过程全程录像后，连同填写好的开户文件和录像一并邮寄给期货公司。A.单位客户开户代理人头部

8、正面照B.开户代理人身份证正反面扫描件C.单位客户有效身份证明文件扫描件D.公司开户代理人的开户录音【答案】 ABC2. 【问题】 ?下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件的是（）。?A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B.申请日前4个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度【答案】 ACD3. 【问题】 关于情景分析和压力测试，下列说法正确的是（ ）。?A.压力测试是考虑极端情景下的情景分析B.相比于敏感性分析，情景分析更加注重风险因子之间

9、的相关性C.情景分析中没有给定特定情景出现的概率D.情景分析中可以人为设定情景【答案】 ABCD4. 【问题】 中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被中国证监会立案调查D.期货从业人员被公安机关行政拘留【答案】 BCD5. 【问题】 对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。A.责令改正B.给予警告C.单处或者并处3万元以下罚款D.在协会网站公示【答案】 ABC6. 【问题】 2012年4月中国制造业采购经理人指数为533%，较上月上升02个百分点。 从11个分项指数来看，生产指数、新出

10、口订单指数、供应商配送时间指数上升，其中生产指数上升幅度达到2个百分点，从业人员指数持平，其余7个指数下降，其中新订单指数、采购量指数降幅较小。4月PM1数据反映出( )。A.美国经济仍不乐观B.中国出口形势好转C.制造业呈现“稳中趋升”D.生产经营活动趋于活跃【答案】 BCD7. 【问题】 交易对象为标准化合约的交易方式有( )。A.现货交易B.商品期货交易C.金融期货交易D.远期交易【答案】 BC8. 【问题】 对于研究分析报告，期货公司应（）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研

11、究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月【答案】 ABC9. 【问题】 以下不属于期货从业人员管理办法所称的“期货从业人员”的有（ ）。A.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某B.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某C.交割仓库的总经理李某D.期货公司的司机王某【答案】 ACD10. 【问题】 1999年期货交易所数量精简合并为3家，分别是（ ）。A.郑州商品交易所B.大连商品交易C.深圳期货交易所D.上海期货交易所【答案】 A

12、BD11. 【问题】 在期货交易中，（）是两类重要的机构投资者。A.生产者B.对冲基金C.共同基金D.商品投资基金【答案】 BD12. 【问题】 期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是()。A.变更注册资本B.合并. 分立. 停业. 解散或者破产C.变更5%以上的股权D.设立. 收购. 参股或者终止境外期货类经营机构【答案】 BCD13. 【问题】 某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。A.必须全资拥有或控股期货公司B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离C.必须拥有不

13、低于12亿元的净资本D.必须由公司股东（大）会作出决议，同意从事介绍业务【答案】 BC14. 【问题】 期货公司在做出（ ）决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。A.更换监事B.向股东分配利润C.聘请独立董事D.扩大业务规模【答案】 BD15. 【问题】 下列属于保护性点价策略的优点的有（）。A.风险损失完全控制在已知的范围之内B.买入期权不存在追加保证金的风险C.成本是负成本，可以收取一定金额的权利金D.买入期权不存在被强平的风险【答案】 ABD16. 【问题】 资产配置通常可分为（）三个层面。A.战略性资产配置B.战术性资产配置C.动态资产配置D.市场条件约束下的资产配置【答案】

14、 ABD17. 【问题】 下列关于跨品种套利的说法，正确的有（）。A.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常价差水平时，可卖出小麦期货合约、同时买入玉米期货合约进行套利B.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常价差水平时，可买入小麦期货合约、同时卖出玉米期货合约进行套利C.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常价差水平时，可卖出小麦期货合约、同时买入玉米期货合约进行套利D.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常价差水平时，可买入小麦期货合约、同时卖出玉米期货合约进行套利【答案】 AB18. 【问题】 货币互换的特点包括（ ）。A.可以发挥不同融资

15、市场的比较优势，降低融资成本B.既可用于规避汇率风险，又可用于管理不同币种的利率风险C.是多个外汇远期的组合D.约定双方在未来确定的时点交换现金流【答案】 ABCD19. 【问题】 由于（ ）等原因，使远期交易面临着较大风险和不确定性。A.结算机构担保履约B.市场价格趋涨，卖方不愿按原定价格交货C.买方资金不足，不能如期付款D.远期合同不易转让【答案】 BCD20. 【问题】 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司治

16、理和内部控制制度C.期货公司员工近亲属持仓报告制度D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度【答案】 ABCD20. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.702B.752C.802D.852【答案】 B21. 【问题】 甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】 C22. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在

17、先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A23. 【问题】 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B24. 【问题】 期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C25. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面【答案】 D26. 【问题】 如果计

18、算出的隐含波动率上升，则（）。A.市场大多数人认为市场会出现小的波动B.市场大多数人认为市场会出现大的波动C.市场大多数人认为市场价格会上涨D.市场大多数人认为市场价格会下跌【答案】 B27. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】

19、C28. 【问题】 12月1日，某饲料厂与某油脂企业签订合同，约定出售一批豆粕，协调以下一年3月份豆粕期货价格为基准，以高于期货价格10元吨的价格作为现货交收价格。同时该饲料厂进行套期保值，以2220元吨的价格卖出下一年3月份豆粕期货。该饲料厂开始套期保值时的基差为（ ）元吨。A.-20B.-10C.20D.10【答案】 D29. 【问题】 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告【答案】 A30. 【问题】 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求

20、的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D31. 【问题】 国内股市恢复性上涨，某投资者考虑增持100万元股票组合，同时减持100万元国债组合。为实现上述目的，该投资者可以（）。A.卖出100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货B.买入100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货C.买入100万元国债期货，同时买人100万元同月到期的股指期货D.卖出100万元国债期货，同时买进100万元同月到期的股指期货【答案】 D32. 【问题】 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿

21、后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】 C33. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C34. 【问题】 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事

22、会成员的财产情况【答案】 D35. 【问题】 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司( )，但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80B.承担50的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30D.不承担赔偿责任【答案】 A36. 【问题】 某大型电力工程公司在海外发现一项新的电力工程项项目机会，需要招投标，该项目若中标。则需前期投入200万欧元。考虑距离最终获知竞标结果只有两个月的时间，目前欧元人民币的汇率波动较大且有可能欧元对人民币升值

23、，此时欧元/人民币即期汇率约为8.38，人民币/欧元的即期汇率约为0.1193。公司决定利用执行价格为0.1190的人民币/欧元看跌期权规避相关风险，该期权权利金为0.0009，合约大小为人民币100万元。该公司需要（ ）人民币/欧元看跌期权（ ）手。A.买入；17B.卖出；17C.买入；16D.卖出；16【答案】 A37. 【问题】 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A38. 【问题】 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A39. 【问题】 根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答71-73三题。A.25.2B.24.8C.33.0D.19.2【答案】 C