2022年云南省证券投资顾问高分通关试卷64.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B3. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】

2、 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。A.30.62万元B.45.53万元C.59.18万元D.67.04万元【答案】 B8. 【问题】 关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C10. 【问题】 （ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵

3、业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A11. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列各项中，某行业（ ）的出现一般表明该行业进入了衰退期。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度

4、C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B16. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C17. 【问题】 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问

5、题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D19. 【问题】 行业分析方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2

6、1. 【问题】 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C22. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 按照理财规划需

7、要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B27. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 公司产品竞争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B30. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。

8、A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B37. 【问题】 人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】 A38. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D