21年证券从业经典例题8节.docx

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1、21年证券从业经典例题8节21年证券从业经典例题8节 第1节 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。 A5 B8 C10 D15正确答案：C熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。 行业形成的方式有( )。A分化方式B衍生方式C新生长方式D合并方式正确答案：ABC103. ABC行业形成的方式有三种：分化、衍生和新生长。分化是指新行业从原行业（母体）中分离出来，分解为一个独立的新行业，衍生是指出现与原有行业相关、相配套的行业，新生长方式是指新行业以相对独立的方

2、式进行，并不依附于原有行业。 为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）来保管基金资产。A基金发起人B基金管理人C基金持有人D基金托管人正确答案：D 从程度上划分，通货膨胀有（ ）等几种。A被预期B未被预期C温和的D严重的E恶性的正确答案：CDE WMS是人气型指标中的一个较为重要的指标。（ ）正确答案：WMS是超买超卖型指标。 基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。 ( )正确答案： 其他金融机构发行金融债券应具备的条件有中国证监会规定。（ ）正确答案： 在国际债券市场上筹集资

3、金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 （ ）正确答案：在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为 6个月以上 18个月以下。( )正确答案：21年证券从业经典例题8节 第2节 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息披露文件。（ ）正确答案：B考点：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。 ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票；而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。（ ）A正确B错误正确答案：A ETF与投资者交换的是基金份

4、额与一篮子股票；而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。 根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致( )。A低估证券的实际风险，进行过度交易B对不熟悉的股票、资产敬而远之C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D追涨杀跌正确答案：D答案为D。由于投资者的避免“后悔”心理，在市场上涨的时候会跟进，而下跌的时候卖出，从而助长了追涨杀跌。 与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（ ）。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券品种多正确答案：ABC 在不卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券问的关联程度决定。（ ）正确答案： 全体发起人的货币

5、出资金额不得低于公司注册资本的20%。 （ ）正确答案： 收购要约有效期的规定在收购要约有效期限内，收购人可以更改收购要约条件，还可以撤回其收购要约。正确答案： 下列关于企业改组为拟上市股份有限公司的程序表述错误的是（ ）。 A选聘中介机构 B办理工商注册登记手续 C召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知 D召开改组商议会正确答案：D企业改组为拟上市股份有限公司的程序包括：拟订总体改组方案；选聘中介机构；开展改组工作；发起人出资；召开公司筹委会会议，发出召开创立大会通知；召开创立大会及第一届董事会会议、第一届监事会会议；办理工商注册登记手续。故D项表述错误。 自助委托可以通过（ ）方式实现。

6、A电话委托B柜台委托C自助终端委托D网上委托正确答案：ACD21年证券从业经典例题8节 第3节 判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有（ ）。A需求弹性B产业关联度C市场容量与潜力D行业在空间的转移活动正确答案：ABCD 债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。 （ ）正确答案：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。 注册会议由( )名注册委员会委员参加A2B3C5D7正确答案：C29.C注册会议原则上每周召开一次，注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守

7、的原则有（ ）。A合法合规原则B集中管理原则C独立运行原则D岗位分离原则正确答案：ABCDABCD四个选项都是正确的。 在我国，作为证券市场信息发布主体的政府部门主要有( )A国家统计局与财政部B中国证券业协会C国家发展和改革委员会与国家商务部D中国人民银行正确答案：ACD65. ACD中国证券业协会不是政府部门。 我国的金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行，但不可以定向发行。（ ）正确答案：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P98。 基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。（ ）正确答案： 通常说，债券的债权人不同于公司股东。是公司的外部利益相关者。（ ）正确答案：

8、 一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。A一个B两个C三个D四个正确答案：A21年证券从业经典例题8节 第4节 在寡头垄断的市场上，通常存在着一个起领导作用的企业，其他企业随该企业定价与经营方式的变化而相应地进行某些调整。正确答案： 贴现现金流量法按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值。（ ）正确答案：贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的贴现率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。 公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场做出的、可以直接确认成交的报价。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B公开报价是参与者为表明自身的交易意

9、向而面向市场做出的、不可以直接确认成交的报价。 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用l个专用交易单元。 （ ）正确答案： 基本分析适用于短期的行情预测。正确答案： 适合人选收入型组合的证券有（ ）。A附息债券B低派息低风险普通股C优先股D避税债券正确答案：ACD 按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易A交易规模B交易对象的品种C交易性质D交易场所正确答案：B31.B按照交易对象的品种划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。这是证券交易最基本的划分方式。 客户资产

10、管理业务的禁止行为客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。正确答案： 新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )A网上竞价方式B网上定价方式C网上竞价市值配售D网上定价市值配售正确答案：B答案为B网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征21年证券从业经典例题8节 第5节 根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线 ( )正确答案：165.B根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线。 根据相关要求，营业部编制财务报告应

11、当保证财务报告的（ ）。A一致性B及时性C完整性D真实性E有效性正确答案：BCD 证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。A明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查正确答案：ABCDABCD本题考查证券公司监督管理条例对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。 金融时报指数是法国最著名的指数。正确答案： 人民币债券

12、发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国证券业协会核定 ( )正确答案：158.B人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定。 证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（ ）。A明确界定权限范围B制定各种量化指标和技术性措施C加强内部控制D加强财务管理E建立健全、完善的内部监控体系正确答案：ABE 市场中的散户投资者往往有从众心理，对股市产生助涨助跌的作用。（ ）正确答案： 一般而言，进行套期保值操作要遵循的原则有（ ）。A买卖方向对应的原则B品种相同原则C数量相等原则D月份相同或相近原则正确答案：ABCD 关于基金税收，下列说法正确的是( )A对

13、金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B企业投资者买卖基金份额征收印花税C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税正确答案：A16.A金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收入征收营业税：非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。企业投资者买卖基金份额暂免征印花税。企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。21年证券从业经典例题8节 第6节 中国证券业的对外开放分为（ ）三个层次。A在国际资本市场筹集资金B开放国内资本市场C

14、无条件开放境内企业和个人投资境外资本市场D有条件开放境内企业和个人投资境外资本市场正确答案：ABD由于目前我国资本项目下的外汇收支尚未完全开放，所以境内企业和个人投资境外资本市场的对外开放是有条件的，C选项不正确。 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其客户利益遭受损失的可能性。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（ ）。A现值B期值C贴现值D复利值正确答案：B 以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约

15、是（ ）。 A外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D金融期货正确答案：C股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。 一般隋况下，历史数据分析方法假设投资者是风险厌恶者。 （ ）正确答案： 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，还可以通过其他会员的网关进行交易申报。（ ）正确答案：会员不得通过其他会员的网关进行交易申报。 最基础的金融衍生产品是指（ ）。A金融远期合约B金融期货C金融互换D资产证券化正确答案：A 证券市场的自律性组织包括（ ）。A证券交易所B证券

16、监督管理委员会C证券业协会D证券信用评级机构正确答案：AC 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.卖出期权正确答案：A答案为A。对看涨期权而言，市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。21年证券从业经典例题8节 第7节 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期问可以签订新的定向资产管理合同。 （ ）正确答案：证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，。暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。 我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计（ ）元发售费用的方式加以确

17、定。A0.001B0.01C0.005元D0.05正确答案：B 在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （ ）正确答案：在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出。非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。 请问下一次的证券从业资格证考试具体什么时间？基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试

18、讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答

19、案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里

20、免费下载。WU82513511的知识店铺点击 代办股份转让系统又称为（ ）。A二板市场B创业板C三板市场D中小板正确答案：C答案为C。代办股份转让系统又称三板市场，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。 第 3 题 发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（）。A定价公告B初步询价公告C初步询价结果公告D网下配售结果公告正确答案：B发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登初步询价结果公告。 截至2022年12月，已成立的中外合资证券公司包括（ ）。A华欧国际B长江巴黎百富勤C海

21、富通D湘财荷银正确答案：AB 基金托管人的作用主要体现在（ ）。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错正确答案：ABD 股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可举行。正确答案：21年证券从业经典例题8节 第8节 基金托管人应对每一个基金单独设账，分账管理。（ ）正确答案：略 政府债券的风险主要是（ ）。A信用风险

22、B利率风险C购买力风险D财务风险正确答案：BC 如果某一只股票的贝塔值小于l，说明它是一支活跃或激进型的基金。（ ）正确答案：贝塔值将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。如果某基金的贝塔值大于l，说明该基金是一只活跃或激进型基金；如果某基金的贝塔值小于1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金。 证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的l5日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（ ）正确答案：B。证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

23、 证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A公于B公正C安全D公开正确答案：D这是公开原则的具体体现。 商业银行法相金融债券应具备的条件是（ ）。A核心资本充足率不低于8%B贷款损失准备金计提充足C最近2年没有重大违规行为D最近3年连续盈利正确答案：BD 工业增加值的计算方法有( )A工厂法B收入法C生产法D支出法正确答案：BC112. BC工业增加值是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果。工业增加值有两种计算方法：生产法，即工业总产出减去工业中间投入；收入法，即从收入的角度出发，根据生产要素在生产过程中应得到的收入份额

24、计算，具体构成项目有固定资产折旧、劳动者报酬、生产税净额、营业盈余。 证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（ ）。A具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金B具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金C具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金D具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金正确答案：A 反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是（ ）。 A资产负债表 B所有者权益变动表 C利润表 D现金流量表正确答案：C考点：了解利润表反映的内容。见教材第五章第三节，P194。