21年证劵从业( 新 )考试答案6篇.docx

《21年证劵从业( 新 )考试答案6篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《21年证劵从业( 新 )考试答案6篇.docx（14页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、21年证劵从业( 新 )考试答案6篇21年证劵从业( 新 )考试答案6篇 第1篇下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险答案：D解析：汇率风险是国际债券的重要风险。#下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（ ）。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司

2、利益如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任A.、B.、C.、D.、答案：D解析：中华人民共和国公司法规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的权利；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。由此给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方

3、或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子答案：B解析：证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（ ）。人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型A.B.C.D.答案：C解析：银行间外汇

4、市场交易方式分为竞价和询价两种，其中询价交易占主导地位，的说法有问题；我国银行间外汇市场初步形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所，表述不正确。关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A.B.C.D.答案：B解析：考点：本题考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂

5、停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。21年证劵从业( 新 )考试答案6篇 第2篇对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（ ）。A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C

6、.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元答案：B解析：考查合格境外机构投资者。保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。责令改正监管谈话出具警示函责令公开说明A.B.C.D.答案：D解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其

7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：A解析：根据证券法第二百零七条规定，在证券

8、交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。深证综合指数以( )为样本股。A: 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B: 在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股C: 在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票D: 在深证证券交易所创业板上市的全部股票答案：A解析：深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以

9、在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.、B.、C.、D.、答案：D解析：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到

10、行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。21年证劵从业( 新 )考试答案6篇 第3篇商业银行次级定期债务的目标债权人为（ ）。A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行答案：B解析：商业银行次级定期债务的募集方式为定向募集，其目标债权人为企业法人。信用传导机制涉及的变量不包括（ ）。A.股价 B.净值C.贷款D.汇率答案：D解析：汇率属于汇率传导机制的变量。按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20%B.30%C.50

11、%D.100%答案：B解析：持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。独立审慎客观公平A: 、B: . 、C: . 、D: . 、答案：C解析：根据发布证券研究报告执业规范第2条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告。应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险答案：

12、A解析：流动性风险（LiquidityRisk）,是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。21年证劵从业( 新 )考试答案6篇 第4篇下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（ ）。结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据交易所是我国内地结构化产品的交易场所结构化产品与某种利率、汇率或者黄金、股票、能源价格相联系，通过事先约定的计算公式进行计算A

13、.、B.、C.、D.、答案：C解析：结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。目前，我国内地尚无交易所交易的结构化产品，但是，很多商业银行均通过柜台销售各类“挂钩理财产品”。这些理财产品的预期收益与某种利率、汇率或者黄金、股票、能源价格相联系，通过事先约定的计算公式进行计算。资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定

14、的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（ ）。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性答案：B解析：多层次性是指资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责任命证券公司总经理、

15、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务要求证券公司为其无偿提供服务指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为A.B.C.D.答案：D解析：控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营

16、管理类职务；要求证券公司为其无偿提供服务；指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。发行人的董事；持有公司10以上股份的股东；发行人子公司的总经理；承销的证券公司相关人员。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券法第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人

17、员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。设置账簿切实保护客户债券安全为客户保守商业秘密保存完整业务记录A.B.C.D.答案：D解析：中央国债登记结算有限责任公司的义务包括设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录；将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券；切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责；除不

18、可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿；必须为客户保守商业秘密等。21年证劵从业( 新 )考试答案6篇 第5篇按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债券类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证答案：B解析：考查权证的分类。按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。按照权证的内在价值，可分为平价权证、价内权证和价外权证。按照权证持有人行

19、权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。下列关于中央银行票据的说法有误的是（ ）。A.期限通常在6个月到3年B.中央银行票据实质是中央银行债券C.具有短期性的特点D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币答案：A解析：考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回答案：A解析：考查基金认购和申购的概念区分。投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。无民事行为能力因贪污被

20、判处刑罚，执行期满未逾5年担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年个人所负数额较大的债务到期未清偿A: . . B: . . C: . . . D: . . 答案：A解析：根据公司法第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，白该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担任因违法被吊销营业执照、责

21、令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）。 A、实业B、有价证券C、房地产D、第三产业答案：B解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。21年证劵从业( 新 )考试答案6篇 第6篇对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。I品种数量价格期限A.、B.I、C.I、D.I、答案：D解析

22、：风险对冲必须遵守下列四项操作原则：交易方向相反原则；商品种类相同或相近原则；数量相等或相近原则；月份相同或相近原则。下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（ ）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权答案：C解析：有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将

23、其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资答案：B解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。A:契约型基金B:公司型基金C:开放式基金D:封闭式基金答案：D解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人答案：A解析：证券经纪人是指接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。