21年证劵从业( 旧 )模拟试题7章.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )模拟试题7章21年证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第1章()负责受理短期融资券的发行注册。A:中国银监会B:中国银行间市场交易商协会C:中国人民银行D:商务部答案：B解析：根据银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。CFA考试内容包括()项。A:10B:11C:12D:13答案：B解析：获得CFA证书需要通过三级考试，考试内容包括职业道德准则、定量分析、经济学、财务报表分析、公司金融、证券市场分析、股票投资分析、金融衍生产品分析、另类金融产品分析、基金管理学以及

2、基金回报计算与统计11项，覆盖了金融行业的各个方面。无记名股票是指在股票票面和股票公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。( )答案：A解析：。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。申请文件报送中国证监会后，主承销商应同时向外界透露有关本次发行的所有信息。()答案：错解析：在申请文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。基金收益分配方式一般有（ ）。A.分配基金单位 B.现金分红C.股票分红 D.分红再投资答案：A,B,D解析：基金收益分配不包括股票分红。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第2章基金注册登记机构的具

3、体业务包括()。A:投资者基金账户管理B:基金份额注册登记C:基金销售业务的确认D:建立并保管基金份额持有人名册答案：A,B,C,D解析：基金注册登记机构的具体业务包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项，A:10B:30C:40D:15答案：B解析：根据证券投资基金法，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持

4、有人有权自行召集此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。2022年，我国推出国民经济行业的分类标准GB/T4754-2022，行业门类()个。A:30B:396C:20D:95答案：C解析：2022年，我国推出国民经济行业的分类标准GB/T4754-2022，行业门类20个，行业大类95个，行业中类396个，行业小类913个。单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。A:5%B:10%C:15%D:20%答案：A解析：单个

5、投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%；按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。可行域的特点是，不会出现凹陷，则必然向外凸。 （ ）答案：错解析：可行域不会出现凹陷，但还有一种可能的情况是呈线性。可行域的这一特性 是由于投资者在投资时对于风险和收益的权衡原则而决定的。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第3章证券交易所的监

6、管职能包括()。A:对信息披露的管理B:对证券交易活动的管理C:对会员的管理D:对上市公司的管理答案：B,C,D解析：根据2022年12月12日中国证监会第4号令重新公布的证券交易所管理办法，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。金融期货的标的物不包括()。A:股票B:权证C:外汇D:利率答案：B解析：金融期货的标的物必须是原生金融工具，权证是衍生金融工具。在招股说明书中就股利分配政策，发行人应披露最近()年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。A:1B:2C:3D:4答案：C解析：发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分

7、配情况以及发行后的股利分配政策。ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。()答案：对解析：目前，我国基金的监管手段主要有（ ）。 A.经济手段 B.舆论手段C.行政手段 D.法律手段答案：A,C,D解析：基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第4章日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在

8、3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。A:4B:3C:2D:1答案：D解析：本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有1年以上交易经验的投资者参与交易。证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。 （）答案：错解析：证券公司从事自营业务时，必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。不同的技术分析流派从不同的方面理解和分析证券市场，但其理论基础并非总是很明确。()答案：对解析：一般说来，可以特技术分析方法分为常用

9、的五类：指标类、切线类、形态类、K线类、波浪类。这五类技术分析流动从不同的方面理解和考虑证券市场，有的有相当坚实的理论基础，有的没有很明确的理论基础。关于应收账款周转率，下列说法正确的是()。A:应收账款周转率说明应收账款流动的速度B:应收账款周转率等于销售收入与期末应收账款的比值C:应收账款周转率越高，平均收账期越短，意味着账款收回速度越快D:应收账款周转率是企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间答案：A,C解析：应收账款周转率等于销售收入与平均应收账款的比值，所以B项不正确：企业从取得应收账款的权利到收回款项，转换为现金所需要的时间是应收账款周转天数，而不是应收账款周转

10、率，所以D项不正确。关联购销类关联交易，主要集中在几个行业，这些行业包括（ ）。 A.劳动密集型行业 B.资本密集型行业C.市场集中度较高的行业 D.垄断竞争的行业答案：B,C解析：关联购销类关联交易，主要集中在资 本密集型行业（冶金、石化、电力）和市场集中度较 高的行业（家电、汽车、摩托车）。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第5章证券的流动性可通过承兑、贴现、转让等方式实现。 （ ）答案：对解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券的流动性可通过到期兑付、承 兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。发行可转换公司债券是常用的增资方式。()答案：错解析：公募增资的股票价格

11、大都以市场价格为基础，是常用的增资方式。关于报表披露，下列说法正确的有（ ）。A.发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B.发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表C.发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D.发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况答案：A,C,D解析：答案为ACD。B选项应改为：发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表。影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。()答案：对解析：一般来讲，影响

12、股票投资价值的外部因素主要包括：宏观经济因素、行业因素及市场因素。资金的融资一般有直接融资与闾接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行 进行资金融通的活动。下面（ ）是间接融资的工具。 A.股票 B.贷款 C.银行承兑汇票 D.公司债券答案：B,C解析：。所谓间接融资，就是通过银行发生的活动，比如贷款、银行承兑汇 票、信用证、贸易融资等，直接融资就是不通过银行发生的活动，比如公司债券、股票等。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第6章采用历史数据分析方法，一般将投资者分为三种类型，其中不属于这三种类型的是()。A:风险厌恶B:风险中性C:主动管理D:风险偏好答案：C解析：采用历史数据分析方

13、法进行分析.一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。因此本题选C。关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有(）。A:召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票B:A股和B股对应的投票代码相同C:申报价格代表股东大会议案D:对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准答案：A,C,D解析：上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由 证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )答案：B解析：B。我国证券法规定

14、，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政 法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。（）答案：错解析：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。 （）答案：错解析：无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务

15、关系。21年证劵从业( 旧 )模拟试题7章 第7章关于LOF的交易规则，下列说法正确的有()。A:买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍B:买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币C:深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10%D:涨跌幅限制自上市次日起执行答案：B,C解析：LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币；深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 （ ）答案：A解

16、析：。略基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。 （）答案：错解析：“对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见”属于中华人民共和国证券投资基金法规定的基金托管人的职责之一。下列说法中正确的是（ ）。A.证券的挂牌，证券交易所要予以公告B.证券的摘牌，证券交易所不需要予以公告C.证券的停牌，证券交易所要予以公告D.证券的复牌，证券交易所要予以公告答案：A,C,D解析：证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。另外，根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，也要进行例行 停牌。收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（）答案：错解析：收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低，一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金。平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。