21年证劵从业( 旧 )真题下载6卷.docx

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1、21年证劵从业( 旧 )真题下载6卷21年证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第1卷XBRL是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。()答案：错解析：XBRL（ExtensibleBusinessReportingLanguage，可扩展商业报告语言）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。通过对数据统一进行特定的识别和分类，可直接为使用者或其他软件所读取及进一步处理，实现一次录入、多次使用。定向发行债券的()应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报。A:发行人B:主承

2、销商C:副承销商D:提供转让服务的证券公司答案：A,B,D解析：定向发行债券的发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报，并办理证券账户的开立、注册手续。合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表。在日本，基金管理人也属于证券分析师。 （ )答案：A解析：。在美、英、日等资本市场发达的国家里，证券分析师一般是指在较 宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员，不仅包括务于企业调研进行单个 证券分析评价的分析师，还包括从事证券組合运用和管理的投资组合管理人、基金管理 人

3、,以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的 职业人开放式基金的前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。()答案：错解析：开放式基金的后端收费模式的定义如题述所规定。前端收费模式是在认购基金份额时就需要支付认购费用的模式。( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人 B.基金所有人C.基金发起人 D.基金管理人答案：A解析：基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责

4、的当事人。21年证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第2卷净资本是指根据证券公司的业务范围和公司（）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A:现金B:资产C:资产负债D:所有者权益答案：C解析：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。以下说法错误的是()。A:上市公司股份回购，只能使用自有资金B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C:上市公司配股，原股东可以放弃配股权D:上市公司增发新股，不可以面向少数特

5、定机构或个人答案：D解析：增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向少数特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。我国基金法规定，基金资产应当运用于下列（ ）资产。A.已上市股票 B.场外交易的股票C.已上市交易的债券 D.场外交易的债券.答案：A,C解析：AC。基金法规定，基金财产应当用于下列投资：（1)上市交易的股票、债券；（2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。()答案：错解析：套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承

6、担的因素风险所决定；承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率；期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映。完善内部控制机制的合理性原则是指（）。A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D:承担内部控制监督

7、检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门答案：B解析：内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。21年证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第3卷与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是（）。A:收入稳定B:二级市场价格波动小C:风险较高D:适宜短期投资答案：A,B解析：对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。优先股

8、票因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提，各类金融工具及其衍生产品的种类越多，基金产品创新的空间就越大。()答案：对解析：基金产品是基金营销管理的客体，基金产品本身是否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提，各类金融工具及其衍生产品的种类越多，基金产品创新的空间就越大。下列有关可转换证券价值的说法，正确的有()。A:可转换证券的投资价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值B:可转换证券的理论价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上C:可转换证券的转换价值是指实施转换时

9、得到的标的股票的市场价值D:可转换证券的价值可分为投资价值、转换价值、理论价值及市场价值四种答案：A,C,D解析：可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。可转换证券的市场价值也就是可转换证券的市场价格，一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上。所以B项所述错误，应排除。故选A、C、D。根据我国证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项，制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对（）的管理。 A.证券交易所会员 B.证券登记结算C.上市公司 D.证券交易活动答案：C解析：证券交易所的自律管理之

10、一是其对上市公司的管理。根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则。发审委委员有下列()情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A:违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B:未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的C:2次以上无故不出席发审委会议的D:本人提出辞职申请的答案：A,B,C,D解析：发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(1)违反法律、行政法

11、规、规章和发行审核工作纪律的；(2)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的；(3)本人提出辞职申请的；(4)2次以上无故不出席发审委会议的；(5)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。21年证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第4卷假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值-标准差坐标系中的组合线为（）。A.双曲线 B.椭圆 C.直线 D.射线答案：C解析：。根据已知条件，假设证券A与证券B完全正葙关，则PAB=1，此时p与E（rp）之间是线性关系，因此，由证券A与证券B构成的组

12、合线是连接这两点的直线。由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪方面的考虑？()A:商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要B:商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，有利于基金的规范运作C:商业银行资金雄厚D:商业银行网点多答案：A,B解析：商业银行由于网点多且具有较好的风险控制，适合做托管人。募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于投资业务。 （ ）答案：B解析：募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。基金管理公司的()是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制

13、措施的总称。A:外部控制机制B:外部控制制度C:内部控制机制D:内部控制制度答案：D解析：基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会、高级管理人员权利和义务，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。()答案：对解析：略。21年证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第5卷增发新股的资金清算属于（ ）。A.交易所交易资金清算 B.全国银行间市场交易资金清

14、算C.场外资金清算 D.场内资金清算答案：C解析：答案为C。基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所交易资金清算、 全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算三部分。其中，场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以 及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。投资者申购、赎回ETF基金份额时现金差额的数值可以为正、为负或为零。（）答案：对解析：申购、赎回ETF基金份额时现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；如现金差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的

15、现金在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。()答案：错解析：上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。现金流匹配法的风险是（ ）。A.再投资风险 B.利率风险 C.提前赎回风险 D.政策风险答案：C解析：C。现金流匹配法是债券资产组合管理方式中多重支付负债下的组合策略，它通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入与该时期约定的现金支出在量上保持一致。由于这种方

16、法并不要求债券资产组合的久期与债券的期限一致，因此不存在再投资风险、利率风险，债券不能到期偿还的唯一风险就是提前赎回风险，即违约风险。收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。 （ )答案：B解析：。关于收购要约的有效期规定，其中包括：收购要约约定的收购期限 不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。21年证劵从业( 旧 )真题下载6卷 第6卷上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。 ( )答案：A解析：我国目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。两个交易所都采取会员制，它们通过吸纳证券经营机构入会，组成一个自律性的会员制组织。上

17、海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同。关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2022年5月31日公布的调整后的沪市上市 公司行业分类，下列说法正确的有（ ）。 . A.本次调整依据的是沪市上市公司2022年年报显示的部分公司经营范围的改变B.本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照 C.根据2022年最新行业分类，沪市841家上市公司共分为10大行业D.该行业分类是严格依照全球行业分类标准（GICS)而确定的答案：A,B,C解析：上海证券交易所与中证指数有限公 司于2022年5月31日公布了调整后的沪市上市 公司行业分类，是参照摩根士丹利和标准普尔共 同发布

18、的全球行业分类标准（GICS)，结合我国上市公司的实际情况而确定的。故D选项说法 错误。基金业最常用的营业推广手段有()。A:销售网点宣传B:激励手段C:投资者交流D:费率优惠答案：A,B,C,D解析：营业推广多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。基金业最常用的营业推广手段有：销售网点宣传、激励手段、投资者交流、费率优惠和其他手段。基金公开披露基金信息时，不得有以下（）行为。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:对证券投资业绩进行预测C:承诺收益或承担损失D:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构答案：A,B,C,D解析：基金公开披露基金信息时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；不得对证券投资业绩进行预测；不得承诺收益或承担损失；不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。上海证券账户T日开立，（）交易日生效A:T+2B:T+3C:TD:T+1答案：D解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。