2022年河北省证券投资顾问自测提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D2. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避

2、B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C5. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.

3、C.D.【答案】 A10. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C11. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（ ）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D12. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A13. 【问题】

4、 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C14. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A18. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资

5、，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A20. 【问题】 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、II

6、B.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D22. 【问题】 （）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】 D23. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 以下关于MA的运用与特点正确的是（）A

7、.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B28. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问

8、题】 移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B34. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B39. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C