2022年河南省证券投资顾问自我评估考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、II

2、I、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B6. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A11. 【问题】

3、 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 （）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】 A14. 【问题】 下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的

4、防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B18. 【问题】 下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方

5、差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,

6、以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B24. 【问题】 国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】 B25. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指

7、期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D27. 【问题】 保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D31. 【问题】 在投资规划中，对

8、客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 三种投资产品甲、乙、丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（ ）。A.乙、丙组合是对冲组合B.甲、丙的组合风险最小C.甲、乙的组合风险最小D.甲、丙的组合风险最分散【答案】 A33. 【问题】 某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理.A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（ ）A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 关于支撑线和压力线说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D