22年证券从业考试题目下载8节.docx

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1、22年证券从业考试题目下载8节22年证券从业考试题目下载8节 第1节 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。 A1万元，1万元 B10万元，10万元 C10万元，1万元 D10元，1元正确答案：C熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。 金融商品的基本特征是_ ( )A、价格的易变性B、多样性C、耐久性D、便利性E、同质性F、复杂性正确答案：ACE 关于折算率的说法正确的是（ ）A是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D上海

2、证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化正确答案：ABE 在明确限制因素时，应考虑（ ）。 A投资者风险偏好 B投资限制 C税收 D操作规则正确答案：BCD熟悉资产配置的基本步骤。见教材第十二章第一节，P294。 我国的证券法于（ ）正式实施。A199B年4月B199B年l2月C1999年7月D2022年1月正确答案：C22年证券从业考试题目下载8节 第2节 期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。正确答案：套利的理论基础在于经济学中的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。严格意义上的期货套利是

3、指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为“跨市场套利”。期货套利机制的存在对于提高金融市场的有效性具有重要意义。 个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。（ ）正确答案： 资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品属于( )。A完全垄断型B不完全竞争型C完全竞争型D寡头垄断型正确答案：D25.D寡头垄断就是少数企业控制整个市场，他们供应的商品占这个市场最大最主要的份额。 中国证券业协会是证券业的自律性组织，属非营利性社会团体法人。（ ）正确答案：A。中国证券业协会是依据证券法、证券投资基金法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的证券业自律性

4、组织，属非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。 下列不属于操纵市场行为的是（ ）。A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易正确答案：DD本题考查操纵市场行为。选项D属于内幕交易行为。22年证券从业考试题目下载8节 第3节 金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括（ ）。A营业税B印花

5、税C企业所得税D个人所得税正确答案：AC 托管机构应当按照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 实现国际收支平衡需要避免国际收支的过度逆差或顺差，可以维持适当的国际储备水平和相对稳定的汇率水平。 （ ）正确答案： 证券组合管理投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。 （ ）正确答案： 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（ ）的渠道。 A发售 B申购 C赎回 D交易正确答案：ABCD熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160

6、。22年证券从业考试题目下载8节 第4节 全国银行间债券回购合同在办理回购登记后生效。合同一经成立，交易双方立全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。（ ）正确答案：全国银行间债券回购合同在办理质押登记后生效。合同一经成立，交易双方应全面履行合同规定的义务，不得擅自变更或解除合同。 关于技术分析指标中的心理线指标，下列说法正确的是（ ）。A一般进入高位区至少两次，其所发出的买进信号才更可靠B在50以上是空方市场C在50以上是多方市场D取值过高或过低，都是行动的信号正确答案：ACD 20世纪80年代，( )率先引入了“金融工程师”这一名词。A伦敦银行B纽约银行C东京银行D瑞士银行正确答案

7、：A38.A20世纪80年代，伦敦银行率先引入了“金融工程师”这一名词。 -般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。A国债BA股CB股D权证正确答案：C4C根据我国相关法律规定，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的 B股。 关于基金监管目标，下列说法错误的是（ ）。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C消除系统风险D推动基金业的规范发展正确答案：C我国基金监管的目标包括：保护投资者利益；保证市场的公平、效率和透明；降低系统风险；推动基金业的规范发展。系统风险无法消除。22年证券从业考试题目下载8节 第5节 目前我国股份有限公司资本确定采取( )原则。A实际资本制B法定资本

8、制C授权资本制D折中资本制正确答案：B答案为B。我国目前遵循的是法定资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作 产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式 将有关情况报告深圳证券交易所。 A1个 B2个 C3个 D10个正确答案：B熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215。 关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（ ）。A夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致B特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同

9、时考虑了绩效的深度与广度C夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同D詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算正确答案：ABCD题干是个选项均是风险调整衡量方法的区别与联系的正确说法。 夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。A特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险B夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险C夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致D夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致正确答案：BCD 根据基金的资金来源和用途不同，可以分为（ ）。A公募基金B私募基金C离岸

10、基金D在岸基金正确答案：CD22年证券从业考试题目下载8节 第6节 基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。正确答案： 直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。 （ ）正确答案： 关于切点证券组合T（如图所示）的特征，下列说法正确的有( )。AT是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合B有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合C切点证券组合T由市场确定和投资者的偏好共同决定DT为最优风险证券组合或最优风险组合正确答案：ABD91. ABD切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关。 封闭式基金（ ）披露一次基金份额

11、净值，但每个交易日也都进行估值。A每日B每周C每月D每季正确答案：B 公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5 000万元。 （ ）正确答案：应不得少于人民币3 OOO万元。22年证券从业考试题目下载8节 第7节 2022证券从业资格考试相关有什么学习资料，自己总结或是培训班总结的资料吗点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电

12、话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 净收入理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的。（ ）正确答案： 根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（ ）正确答案：掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P210。 允许开立证券账户的对象不包括（ ）。A国家法律允许进行证券交易的

13、自然人B证券业从业人员C国家法律允许进行证券交易的法人D经授权代理法人开户者正确答案：B根据国家法律规定，证券从业人员、证券管理人员不得开立证券帐户从事股票买卖，但可以按规定买卖国债、基金。 债券偿还日期可分为期满偿还，期中偿还和延期偿还三种。（ ）正确答案：债券偿还日期可分为期满偿还，期中偿还和延期偿还三种。22年证券从业考试题目下载8节 第8节 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。 ( )正确答案：170.B深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者要卖出证券必须

14、到证券托管营业部方能进行，即“在哪里买入就在哪里卖出”。 上市公司应当在配股缴款结束后（ ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。A10B20C30D15正确答案：B 在大连哪里可以买到证券从业资格考试书籍可网购点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地

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