2014年六月份证券从业交易-三色理论考试试题及答案(共3页).docx

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1、精选优质文档-倾情为你奉上1、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元2、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（ ）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动3、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率4、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ ）。1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我

2、国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。1.少2.多3.相同4.不确定8、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一

3、种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（ ）为前提和核心。1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书9、已知价计算法中的“已知价”是指（）。1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价10、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值11、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（ ）为前提和核心。1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书12、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（ ）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委14、投资基金的风险可能小于（）。1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券15、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币专心-专注-专业