2022证劵从业( 新 )历年真题9卷.docx
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1、2022证劵从业( 新 )历年真题9卷2022证劵从业( 新 )历年真题9卷 第1卷对证券投资基金进行投资限制,主要目的有( )。引导基金分散投资,降低风险避免基金操纵市场防止出现违法行为发挥基金引导市场的积极作用A:. . . B:. . . C:. . . D:. . . .答案:B解析:对证券投资基金进行投资限制,主要是出于以下目的的考虑:一是引导基金分散投资,降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法,正确的有( )。L0F的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金净值报价L0F的申购、赎回既可以在代销网点进行
2、,也可以在交易所进行L0F是普通的开放式基金,增加了交易所的交易方式,它可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金L0F的申购、赎回是基金份额与现金的对价A.B.C.D.答案:D解析:LOF有以下特点:LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行;LOF在申购、赎回上没有特别要求;ETF每15秒提供一个基金参考净值报价;而LOF的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金净值报价。基金份额持有人的权利不包括( )。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披
3、露的基金信息资料答案:C解析:基金份额持有人享有下列权利:(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,应明确约定的事项有( )。融资、融券的额度保证金比例违约责任纠纷解决途径A.B.C.D.答案:B解析:证券公司在向客户融资、融券前,应当
4、与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。明确约定下列事项有融资、融券的额度,保证金比例,违约责任,纠纷解决途径等对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先答案:C解析:发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润分配的负担。另外,优先股股东一般不参与公司经营决策,表决权受到限制,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。( )是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以
5、质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务答案:D解析:质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。(2022年)根据我国现行的有关制度的规定,证券交易的过户费一部分属于( )的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门答案:C解析:证券交易的过户费一部分属于中国结算公司的收入,一部分由证券公司留存,由证券公司在同客户
6、清算交收时代为扣收。下列关于公司债券上市的说法中,错误的是()。A:债券发行额不低于人民币一千万元B:公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C:债券期限不低于1年D:申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书答案:A解析:中华人民共和国证券法第五十七条规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。以下关于证券交易所的职责,说法正确的有( )。提供交易场所和设施制定交易规则监管在该交易所上市的证券监督会员交易行为
7、的合规性 A、.B、.C、.D、.答案:D解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。其主要职责有:提供交易场所和设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性;确保市场的公开、公平和公正。2022证劵从业( 新 )历年真题9卷 第2卷影响净资产收益率的因素有()。销售利润率资产周转率杠杆比率债务担保比率A.、B.、C.、D.、答案:D解析:因为净资产收益率(ROE)=销售利润率资产周转率杠杆比率。下列关于股份有限公司监事会的说法中,正确的有( )。股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人监事会应当包括股东代表和适当比例
8、的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于13监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A.B.C.D.答案:D解析:根据公司法第117条的规定,股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于13,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。#证券公司( )的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部
9、的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层答案:D解析:属于证券公司经理层的流动性风险管理职责。按照有关规定,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,不包括以下( )。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务答案:B解析:投资者适当性管理。下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。
10、A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券答案:D解析:债券一般有规定的偿还期,期满时债务人必须按时归还本金,因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的,一旦投资入股,股东便不能从股份公司抽回本金,因此股票是一种无期证券,或被称为“永久证券”。但是,股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。故D项说法错误,符合题意。下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是( )A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾
11、问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料答案:B解析:财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。A.10;30B.30;50C.5
12、0;30D.70;50答案:C解析:单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。当期货交易出现()情况时,交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况答案:C解析:对于选项A、B、D,对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的,交易所可以采取强行平仓措施。下列关于科创板的说法,正确的是( )
13、科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户A.B.C.D.答案:A解析:在上海证券交易所新设科创板,坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须
14、在中国结算开立新的证券账户。2022证劵从业( 新 )历年真题9卷 第3卷不同的投资者对风险的态度各不相同,个人投资者的风险特征不包括以下( )方面。A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力答案:B解析:个人投资者的风险特征由以下三方面构成:风险偏好;风险认知度;实际风险承受能力。下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有( )。责令依法处理非法持有的证券没收全部财产没收违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚A.B.C.D.答案:D解析:根据证券法第二百零二条规定,证券交易内幕信息
15、的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿),主要内容
16、包括()。维持适当门槛,支持机构“走出去”规范业务范围,完善组织架构督促母公司加强管控,完善境外机构管理加强持续监管,完善跨境监管合作A.B.C.D.答案:D解析:中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿),主要内容包括以下四个方面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”;二是规范业务范围,完善组织架构;三是督促母公司加强管控,完善境外机构管理;四是加强持续监管,完善跨境监管合作。地方政府一般债券,单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的( )。A.50%B.40%C.30%D.20%答案:C解析:地方
17、政府一般债券规模的限制要求。公司的经营范围由( )规定。A: 工商局B: 税务局C: 公司章程D: 董事会答案:C解析:根据公司法第12条的规定公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目应当依法经过批准。下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有()。证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权股票
18、期权交易实行当日无负债结算制度A.B.C.D.答案:A解析:考点:考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则。根据股票期权交易试点管理办法的规定,有关主要交易规则包括:(1)证券公司、期货公司等股票期权经营机枸从事股票期权经纪业务,接受投资者委托,以自己的名义为投资者进行股票期权交易,交易结果由投资者承担。(2)证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。(3)股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定交纳保证金。(4)证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户,用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的
19、保证金。(5)股票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权。(6)股票期权交易实行当日无负债结算制度。证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询
20、业务证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况A.B.C.D.答案:D解析:考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避: 第一,经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告
21、,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。 第二,证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 第三,证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 第四,中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。、为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务;、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;、监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防
22、控风险;、为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务。A.、B.、C.、D.、答案:C解析:证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;中国证监会规定的其他职责。擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下答案:D解析:证券投资基金法第一百
23、三十六条规定,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。2022证劵从业( 新 )历年真题9卷 第4卷对于公司治理情况的分析主要包括( )。公司董事会的构成及运作高级管理人员的经验和水平公司财务状况管理团队的稳定性A.B.C.D.答案:C解析:公司治理情况的分析;主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况,公司董事会、监事会构成及运作,高级管理人员的经验和水平
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