2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节.docx

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1、2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第1节下列关于分公司的说法中，错误的是( )。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制B.不具有法人资格C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动D.承担法律后果答案：D解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。下列说法错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载

2、、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息答案：A解析：本题考查证券投资顾问业务关键环节的规范要求。证券投资顾问业务关键环节的规范要求包括：（1）了解客户环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文

3、件形式予以记载、保存。（2）风险揭示环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：公司名称、地址、联系方式，投诉电话、证券投资咨询业务资格等。证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。证券投资顾问服务的内容和方式。投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示上述第项信息，方便投资者查询、监督。证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。审核、安排证券上市交易决定证券暂停上市决定证券恢复上市决定证券终止上市和重新上市A.B.C.D.答案：D

4、解析：证券交易所的职能。按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所可以审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市决定证券暂停上市、终止上市和重新上市。某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。 A、1万元B、10万元C、200万元D、1000万元答案：C解析：根据证券法第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其

5、他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下答案：C解析：证券投资基金法第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负

6、责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门答案：B解析：考点：本题考查全面风险管理的责任主体。经理层的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主席。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主体B.1/3以上会员提议时应该召开临

7、时会员大会C.会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告答案：D解析：会员大会。会员大会结束10个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第2节下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，

8、保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益答案：D解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。股权分置改革的完成标志着（ ）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。国有资产管理体制改革历史遗留的制度性缺陷被扭曲的证券市场定价机制公司治理缺乏共同利益基础A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股权分置改革的完成标志着国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷、被扭曲的证券市场定价机制、公司治理缺乏共同利益基础等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国

9、际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资答案：C解析：风险投资融资，是风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式。合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调

10、查A.B.C.D.答案：B解析：考点：本题考查合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。按照上海证券交易所交易规则的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。债券质押式回购交易为0.005元人民币A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币B股交易为0.01港元基金、权证交易为0.001元人民币A 、B 、C 、D 、答案：B解析：在申报价格最小变动单位方面，根据上海证券交易所交易规则，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为001元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0

11、.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.15日B.20日C.30日D.45日答案：B解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。融资融券标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。在交易所上市交易超过2个月的股东人数不少于4000人股票发行公

12、司已完成股权分置改革股票交易未被交易所实施风险警示A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查标的债券为股票需满足的条件。在交易所上市交易要超过3个月。2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第3节证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。A.20B.15C.25D.10答案：B解析：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100。（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50。（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10。（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15。按

13、照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权答案：B解析：A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。 A、2500 B、1000 C、2000 D、3000答案：D解析：期货公司监督管理办法第八条规定，持有期货公司5%以上股权

14、的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效未负有数额较大到期未清偿的债务A.、B.、C.、D.、答案：C解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年来受

15、到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量有效报价和发行价格的确定过程发行价格对应的市盈率网上网下的发行方式和发行数量A.B.C.D.答案：D解析：证券发行与承销信息披露的有关规定。 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括：投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量；剔除最高报价有关情况；剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数；有效报价和发行价格（或发行价格区间）的确定过程；发行价格（或发行价格区间）及对应的市盈率；网上、网下

16、的发行方式和发行数量；回拨机制；中止发行安排；申购缴款要求等。证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。证券投资顾问人员管理制度要求证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求保证与服务方式、业务规模相适应业务留痕管理和档案保存要求A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第项的具体时间规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。关于股权类期货，下列说法中正确的有（ ）。股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定

17、的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割所有上市交易的股票均有期货交易股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货A.B.C.D.答案：B解析：考查股权类期货相关知识。为防止操纵市场行为，并不是所有上市交易的股票均有期货交易，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第4节下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让无记名股票由股东以背书方式或者法

18、律、行政法规规定的其他方式转让国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让A.B.C.D.答案：B解析：法律对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定，具体包括：（1）股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。（2）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。（3）公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间不得转让。（4）国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让。（5）除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。（6）记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法

19、规规定的其他方式转让。按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金答案：B解析：保险经营机构相关知识。按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，分别是资产证券化产品、创业投资基金、保险私募基金。下列说法正确的是().集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产.证券公司应当将集合资产管理计划设

20、定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.、B.、C.、D.、答案：B解析：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C解析：私募基金投资者评估结果有效期，选C。在融资融券交易中，投资者向证券公司提

21、交的保证金可以是（ ）。现金证券商业汇票A.B.C.D.答案：B解析：融资融券交易中，保证金可以是现金或者是可充抵保证金的证券。银行间市场可在工作日内的8:3016：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在（ ）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。A.16：00B.15：30C.15：00D.14：30答案：C解析：交易所市场必须在15：00前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款暂停或者撤销

22、相关业务许可对直接负责的主管人员给予警告可以撤销直接负责的主管人员的任职资格A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：D解析：根据证券法第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第5节以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的

23、是（ ）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任答案：C解析：考查证券公司高级管理人员的有关要求。证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件（ ）。最近2年未受过刑事处罚取得相应的从业资格未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的具有完

24、全民事行为能力A.B.C.D.答案：D解析：申请从事一般证券业务应当具备下列条件：（1）已取得证券从业资格；（2）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；（3）具有完全民事行为能力；（4）最近3年未受过刑事处罚；（5）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（6）品行端正，具有良好的职业道德；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。债券利息的支付方式有（ ）。息票方式折扣利息本息分离方式本息合一方式A.B.C.D.答案：C解析：债券利息的支付方式主要有三种：息票方式（剪息票方式）、折扣利息、本息合一方式。关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（

25、 ）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户答案：A解析：证券账户、结算账户的设立与管理。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金

26、管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员购买证券的个人投资者A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查从事证券业务的专业人员范围。按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销

27、、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。货币政策主要通过（ ）对金融市场发生作用。货币供给量利率信贷政策机制公共支出政策A.B.C.D.答案：A解析：货币政策对金融市场有着直接的、主要的影响。货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用。财政政策主要通过税收政策、公共支出政策以及国债发行等发挥作用。下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。证券公司增加注册资本；证券公司减少注册资本；证

28、券公司合并；证券公司撤销境内分支机构。A.B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券公司监督管理条例第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第6节证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用答案：C解析：证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。(2022年

29、)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下答案：B解析：根据公司法规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。以下关于券商柜台市场说法

30、正确的是（ ）。证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品投资者可以自己独立开立产品账户证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施A.B.C.D.答案：D解析：证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规另有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，表述错误；证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（ ）。证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资证

31、券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序A.、B.、C.、D.、答案：D解析：项，证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资；项，证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场答案：B解析：合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证

32、监会的规定拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.B.C.D.答案：B解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第7节证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部、中国银保监会B.财政部、中国证监会C.中国人民银行、中国银保监会D.

33、中国人民银行、中国证监会答案：D解析：证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。证券交易所的法定代表人是（ ）。A.会员大会B.理事长C.监事长D.总经理答案：B解析：证券交易所理事会。理事长是证券交易所的法定代表人。下列中属于债券基本性质的是（ ）。债券属于有价证券债券是一种虚拟资本债券是债权的表现发行人必须在约定的时间付息还本A.B.C.D.答案：A解析：债券具有以下基本性质：（1）债券属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）债券是债权的表现

34、。期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10答案：A解析：期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。证券、期货投资咨询机构与

35、报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。项目负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。公司财务会计报告和经营情况涉及公司的重大诉讼事项已发行的股票变动情

36、况提交股东大会审议的重要事项 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：中期报告应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送以下内容并予公告：公司财务会计报告和经营情况；涉及公司的重大诉讼事项；已发行的股票、公司债券变动情况；提交股东大会审议的重要事项；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第8节下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕客户证券账

37、户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕?A：B：C：D：答案：C解析：2022年7月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（ ）特点。建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制A.B.C.D.答案：A解析：2022年7月，中国证监会首次发布实施了证券公

38、司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；二是建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。融资类金融中介机构投资类金融中介机构保障类金融中介机构商业性金融中介机构A.B.C.D.答案：A解析：金融中介机构按不同的标准，可划分为不同的种类。按业务特征及货币创造、交换媒介和支付手段的功能划分，可分为银行金融中介机构和非银行金融中介机构；按是否

39、能够承担国家政策性金融业务，可划分为商业性金融机构和政策性金融机构；按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为融资类金融中介机构、投资类金融中介机构、保障类金融中介机构和服务类金融中介机构。商业性金融中介机构属于按是否能够承担国家政策性金融业务进行分类。下列不属于利率期权合约基础资产的是（ ）。A.政府债券B.股票指数C.欧洲美元债券D.大面额可转让存单答案：B解析：利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率（价格）买入或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。一般来说

40、，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高答案：D解析：一般来说，政府债券不履行债务的风险最低。下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（ ）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转答案：D解析：通过资产证券化，将流动性较低的资产转化

41、为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资；还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转。依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50B.40C.30D.20答案：B解析：考点：集合票据相关规则。中小非金融企业发行集合票据，应依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在交易商协会注册，一次注册，一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。中小非金融企业发行集合票据所募集的资金应用

42、于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。企业在发行文件中应明确披露具体资金用途。2022证劵从业( 新 )历年真题解析9节 第9节反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数答案：A解析：市净率的含义。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析；内幕信息；市场传言；虚假信息。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第21条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为

43、依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院答案：D解析：企业债券发行的一般规定，未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。下列不属于原始权益人的职责是（ ）。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜答案：D解析：选项D属于管理人的职责。（2022年）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格

44、将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票答案：B解析：可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。公平公开有序公正透明A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所的特征。证券交易所实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案答案：C解析：监事会应当设主席，可以设副主席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开股东（大）会，并向股东（大）会提出专项议案。