2022基金从业考试真题5章.docx

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1、2022基金从业考试真题5章2022基金从业考试真题5章 第1章 以下关于风险敞口的说法不正确的是( )。A.风险敞口是对风险因子的暴露程度B.可以通过多个维度测量风险敞口C.所有风险敞口都可直接测量D.在某些多因子模型中，可以用偏离多少个标准差来衡量对该因子的风险敞口参考答案：C解析：有些风险敞口无法直接测量 若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为( )。A.IPOB.股票回购C.增发D.股票拆分正确答案：C 行业自律与政府监管的区别不包括( )。A、目的不同B、性质不同C、依据不同D、对违法违规者的处罚不同答案：A解析：本题考查自律组织。行业自律与政府监管的区别：(1)性质不同

2、;(2)依据不同;(3)对违法违规者的处罚不同。 从事基金评价的机构对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔应少于 1 个月。此题为判断题(对，错)。正确答案：考2;见基金销售教材P163 属于私募股权投资基金常见的投资条款的有( )。.内部控制条款.估值条款.风险控制条款.排他条款A、.B、.C、.D、.正确答案：A解析：私募股权投资基金常见的投资条款:(1)估值条款(2)估值调整条款(3)回购权条款(4)反摊薄条款(5)董事会席位条款(6)保护性条款(7)竞业禁止条款(8)优先购买权、股份授予条款(9)保密条款(10)排他条款2022基金从业考试真题5章 第2章 在证券市场交易中，（ ）是

3、市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称正确答案：D(JP173)在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关系可能带来道德风险。 下列关于销售策略的说法，不正确的是()A.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一B.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销正确答案：A解析：在价格策方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不

4、同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。 当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于()。A.基金总份额10%B.基金总份额30%C.当日基金总份额D.基金总份额正确答案：A遭遇巨额赎回时，基金管理人当日接受赎回比例必须不得低于基金总份额的10%。 证券交易所会员转让席必须有关管理规定由交易所审批。判断对错正确答案：正确 基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度，重要数据应当( )并且长期保存。( )A.定期保存;异地备份B.定期保存;本地备份C.即时保存;异地备份D.即时保存;本地备份正确答案：C2022基金从业考试真题5章 第3章 信

5、息管理平台应用系统的规范包括（）。A.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练B.系统数据应当逐日备份本地妥善存放C.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年D.基金销售机构在系统开发和运行中应根据自己的情况自行制定行业标准和数据接口正确答案：A系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年；基金销售机构在系统开发和运行中应采用已颁布的行业标准和数据接口。 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+0B.T+2C.T+1D.T+3答案

6、：C 在我国，货币市场工具不包括（ ）。A.银行间短期资金B.1年以内(含1年)的银行定期存款和大额存单C.剩余期限在397天以内(含397天)的债券D.期限在1年以上(含1年)的债券回购正确答案：D(P219)在我国，货币市场工具主要包括银行间短期资金、1年以内(含1年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限在397天以内(含397天)的债券、期限在1年以内(含1年)的债券回购、期限在1年以内(含1年)的中央银行票据、证监会及中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。 下列不属于基金售后服务的是（）。A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B.提醒客户及时核对交易确认C.向

7、客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D.定期提供产品净值信息正确答案：A售后服务主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。A.前台业务系统B.后台管理系统C.应用系统D.应用系统的支持系统正确答案：C证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。2022基金从业考试真题5章 第4章 方差越大，表示收益率r偏离期望收益率的程度（）。A.越小B.越大C.

8、不变D.不确定正确答案：B2=E(r-Er)2，它的数值越大，表示收益率r偏离期望收益率的程度越大，反之亦然。 （ ）中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只是获得市场平均时收益率水平。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.无效市场D.强式有效市场正确答案：D强有效市场是指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。市场价格已经完全体现了全部的私有信息。这意味着，在一个强有效的证券市场上，任何投资者不管采用何种分析方法，除了偶尔靠运气“预测”到证券价格的变化外，是不可能重复地，更不可能连续地取得成功的。 国际证监会组织关于投资

9、基金监管的基本制度有( )。.关于证券投资基金的监管原则.关于基金管理人的监管制度.关于保护投资者权益的制度.关于证券投资基金监管机构职能的制度A、B、C、D、答案：A解析：本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有：(1)关于证券投资基金的监管原则;(2)关于基金管理人的监管制度;(3)关于保护投资者权益的制度;(4)关于基金跨境活动的监管合作与协调制度;(5)关于证券投资基金监管机构职能的制度;(6)关于自律监管的制度 以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高

10、风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项正确答案：D基金从业人员应当记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D项错误。 投资者的风险容忍度取决于（ ）。A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿正确答案：D投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿。2022基金从业考试真题5章 第5章 自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括()。A.通过研究和预测决定经济形势B.转换价值股和成长股的投

11、资比例，追求风格收益C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值D.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益正确答案：C运用基本面分析深入研究个股的投资价值，属于自下而上分析。 非系统性风险的别称不包括( )。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险正确答案：C解析：非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的。这些因素只对某个或某些资产的收益造成影响，而与其他资产的收益无关。 关于有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式，下列说法错误的是( )。A、有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成B、普通合伙人对合伙

12、企业债务承担无限连带责任C、有限合伙人以其全部财产对合伙企业债务承担责任D、有限合伙企业亏损分担方式由普通合伙人、有限合伙人在合伙协议中约定正确答案：C解析：本题考查有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。 下列关于职业道德发挥的作用说法错误的是()A、 调整职业关系B、 提高工作效率C、 提升职业素质D、 促进行业发展答案：B 国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（ ）。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略正确答案：CC解析国际上比较流行的投资组合保险策主要是对冲保险策。