2022证券从业考试题库精选7节.docx

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1、2022证券从业考试题库精选7节2022证券从业考试题库精选7节 第1节 律师在对股份制改组进行法律审查时，应对（ ）等方面进行审核验证，从而独立地做出法律评价。A发行人的申请文件是否齐全B是否符合审批的程序C是否得到充分的授权D是否满足法律规定的实质要件E法律障碍是否排除正确答案：ABCDE 根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（ ）。A外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司C外国证券机构可以直接从事B股交易D允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务正确答案：ABCD根据我国政府对WTO的承诺，我

2、国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要还包括：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。证券从业资格证考试难不难,都要复习什么?想了解下，就是基础知识里的第八章考的内容多吗？那个复习起来似乎有点难度基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证

3、领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市

4、西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售该股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券

5、交易所大宗交易系统转让。 （ ）正确答案：A考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，P127。 贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小。（ ）正确答案：贝塔系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大。 股份有限公司公开发行股票后，若要申请股票上市交易，则该公司持有股票面值人民币1000元以上的股东人数不少于1000人。 （ ）正确答案： 实质性重组一般要将被并购企业超过60的资产与并购企业的资产进行置换。（ ）正确答案： 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行

6、交易，另一种交易形式是（ ）。A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场正确答案：A 深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0005或其整数倍。（ ）正确答案：B深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为001或其整数倍，交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整数倍。2022证券从业考试题库精选7节 第2节 收人政策最终可以不通过财政政策和货币政策来实现。（ ）正确答案：收入政策制约着财政政策和货币政策的作用方向和力度，最终是要通过财政政策和货币政策来实现。 基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取，费率大约为（ ）。A10%B5%

7、C1.5%D0.25%<正确答案：D 我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。 （ ）正确答案：我国现行规定的证券买卖委托有效期为当日有效。 营销部门的El常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场。便构成了“4个P”，即（ ）。A产品(product)B价格(price)C促销(promotion)D地点(place)正确答案：ABCD 如果有两个以上申报价格符合集合竞价成交价的原则，上海证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；深圳证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使

8、未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。（ ）正确答案： 境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有( )。A境外上市是否符合证监会的规定B境外上市方案C上市公司维持独立上市地位的承诺D持续盈利能力的说明与前景正确答案：ABCD答案为ABCD。境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合证监会的规定；(2)境外上市方案；(3)上市公司维持独立上市地位的承诺及持续盈利能力的说明与前景。 完全垄断市场的特点之一是市场被少数人控制。（ ）正确答案：完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产

9、品的情形，即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。 封闭式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。A有利于长期投资和全额投资B可投资于流动性差的资产C具有更好的激励约束机制D资产流动性好正确答案：AB 并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到（ ）票为通过，并购重组委员会委员在投票时（ ）。 A2，应当在表决票上说明理由 B3，无须在表决票上说明理由 C2，无须在表决票上说明理由 D3，应当在表决票上说明理由正确答案：D熟悉并购重组审核委员会会议的相关规定。见教材第十二章第二节，P509。2022证券从业考试题库精选7节 第3节 基金管理人运用基金买卖股票按照2的税率征收印花税。（ ）

10、正确答案： （ ）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究，提出资产配置建议。 A宏观与策略 B行业研究 C个股研究 D技术研究正确答案：A了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P94。 通常所说的充分就业是指对劳动力的充分利用和完全利用。（ ）正确答案： 我国股份有限公司发行境外上市外资股的方式通常为公开发行加国际配售。（ ）正确答案： 在具备了（ ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 A资金账户 B基金账户 C结算账户 D证券账户正确答案：D 在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（ ）。A持股量列最

11、大10名的自然人及其在发行人单位任职B发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C内部职工股发生过转移或交易的情况D内部职工股的审批及发行情况正确答案：A 在财政平衡的前提下，财政支出的总量只是会改变消费需求和投资需求的结构，不会扩大和缩小总需求。 ( )正确答案：152.A在总量不变的情况下，消费需求和投资需求之间是此消彼长的关系。 我国自 1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作( )。A.B股B.H 股C.N 股D.S股正确答案：A 上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的，不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核

12、。 （ ）正确答案：B考点：熟悉重大资产重组的程序和重组方案重大调整的认定标准。见教材第十二章第一节，P477。2022证券从业考试题库精选7节 第4节 由于申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金，因此，投资者想申购该ETF就必须先根据相关基金管理公司公布的申购清单买入一揽子股票。这一过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。（ ）正确答案： 关于核准发行的规定包括（ ）。 A自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 B自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 C证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作

13、出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 D上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会正确答案：ABD熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节，P246。 在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。A基金管理公司B基金托管人C中国证券登记结算有限责任公司D基金代销机构正确答案：AC 期后事项仅是指对会计报表有直接影响并需要调整的事项。( )正确答案：答案为B。期后事项包括对会计报表有直接影响的需要调整的事项，也有对会计报表没有影响但是要反映的事项。 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是( )。A.资产负债表B.所有者权益变

14、动表C.利润表D.现金流量表正确答案：C 下列哪些形态的出现通常预示着下跌？（ ）。A三角形B楔形C菱形D喇叭形E矩形正确答案：CD 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )个月内发行股票。A3B6C9D12正确答案：B39.B中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票。 关于上证红利指数，下列论述正确的是( )。A由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C以2022年12月31日为基日，基点1000点D每半年调整样本一

15、次，特殊怀况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过10%正确答案：ABC86. ABCD选项，上证红利指数每年末调整样本一次，特殊情况下也可以进行临时调整，调整比例一般不超过20%。 在其他条件相同的情况下，选择相关度( )的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A高B为正C为零D为负数正确答案：D59.D证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低，尤其是证券间关联性低的多元化证券组合可以有效地降低非系统的风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平。2022证券从业考试题库精选7节 第5节 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（

16、 ）。A融资专用资金账户B融券专用证券账户C客户信用交易担保证券账户D信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户正确答案：BCD证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融资专用资金账户在商业银行开立。故BCD选项正确。 基金账户只能用于基金的认购及交易。 （ ）正确答案： 某上市公司去年每殷股利为0.8元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长，假定必要收益率为10%，该股票的内在价值为( )元。A.32.5B.16.5C.32.0D.16.8正确答案：D答案为D

17、。根据股票内在价值的不变增长模型，股票的内在价值：下一年的股利（股票的必要收益率一股利固定增长率）=0.8x ( 1+5%)（10%-5%）=16.8（元）。 一般来说，协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小，反之，则时间价值越大。 （ ）正确答案：一般来说，协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小，反之，则时间价值越大。 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（ ）。A基金份额净值B基金资产净值C基金资产总值D基金资产估值正确答案：AA本题考查基金份额净值的含义。 特雷诺指数与夏普指数衡量的都是单位风险的收益率，并且二者对风险的计量是相同的。（ ）正确答案： 某结算参

18、与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元A 17568B 18182C 18926D 19866正确答案：B答案为B根据最低结算备付金公式计算可得：( 20022 )20%=18182 （万元）证券从业资格考试什么时候报名?一般是几月份你可以进入证券业协会网站查询 我国基金监管的目标包括（ ）。 A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D提高基金整体收益率正确答案：ABC熟悉基金监管的目标。见教材第十章第一节，P211。2022证券从业考试题库

19、精选7节 第6节 在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。（ ）正确答案：题干正确表述了证券分析师的所对人群。 在全国银行问债券市场质押式回购询价时，若参与者对成交通知单的内容有疑问或歧义，则以交易系统的成交记录为准。（ ）正确答案：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。 基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。 ( )正确答案：122.B基金的理财原则是根据投资者个人的财

20、务状况和风险承受能力来确定的。 网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。A发行人B承销商C主承销商D证券交易所正确答案：C主承销商是唯一的卖方，投资者是卖方。 负责公司信息批露制度。A.董事长B.总经理C.监事会D.董事会秘书下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到

21、时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括资产流动性风险、担保等或有负债的风险、债务结构不合理的风险、难以持续融资的风险。（ ）正确答案：招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括资产流动性风险、担保等或有负债的风险、债务结构不合理的风险、难以持续融资的风险。 开

22、立证券账户应坚持（ ）原则。A合规性B一致性C合法性D真实性正确答案：CD开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故CD选项正确。 下列选项中关于套利定价模型的说法错误的是（ ）。 A套利机会的存在表明证券的价格为均衡价格 B市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定 C承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率 D期望收益率与因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映正确答案：A 美国于1914年颁布的克雷顿反垄断法主要是保护贸易与商业免受非法限制和垄断的影响。（ ）正确答案：这一法案主要禁止可能导致行业竞争大力减弱或行业限制的一家公司持

23、有其他公司股票的行为。2022证券从业考试题库精选7节 第7节 企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行（ ）。 A产权界定 B剥离 C整合 D评估正确答案：B 混合基金主要包括( )。A.偏股型基金B.偏债型基金C灵活配置型基金D.股债平衡型基金正确答案：ABCD答案为ABCD二混合基金尽管会同时投资于股票、债券等，但却常常会依据基金投资目标的不同而进行股票与债券的不同配比。因此，通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等 最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，竞争力分析通常包括（ ）。A市场占有情况B利率水平

24、C创新能力D财务健全性正确答案：ACD答案为ACD。最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析。对具体公司而言，竞争力分析的侧重点各不相同，但通常会包括市场占有情况、产品线完整程度、创新能力、财务健全性等。B选项属于宏观经济与政策因素分析的内容。 下列各项中，属于虚拟资本的是（ ）。A期权B权证C债券D股票正确答案：ABCD随着信用制度的日渐成熟，产生了对实体资本的各种要求权，这些要求权的票据化就是有价证券，以有价证券形态存在的资本就称为虚拟资本。股票、债券、权证、期权均属虚拟资本的范畴。作为虚拟资本栽体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其产生未来收益的能力。 证券从业资

25、格考试适用死记硬背吗?能记住。理解的基础上跟好。都是基础知识 开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。（ ）正确答案：A。开放式基金不直接受市场供求的影响，其买卖价格取决于基金单位净资产值。证券从业资格考试科目中的投资分析,重点章节是那几章?在我的资料里可以下载重点章节，各章节的重点 上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于人。A.10000B.5000C.2000D.1000下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音

26、MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 债券应计利息额是自起息日至到期日(不包括到期日当日)的应计利息额。 （ ）正确答案：