2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章.docx

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1、2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章 第1章发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。A.实际盈利低于预测盈利的10%以上B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更答案：C解析：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受

2、理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：（1）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；（2）公开发行债券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；（3）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；（4）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；（5）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在债券发行募集文件中披露；（6）实际盈利低于盈利预测达20%以上；（7）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大；（8）控股股东、实际控制人或者

3、其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；（9）违规为他人提供担保，涉及金额较大；（10）违规购买或者出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；（11）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；（12）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律文件，情节严重的；（13）中国证监会规定的其他情形。上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（ ）。上市申请书相关证监会的核准文件相关招股意向书或者募集说明书发行公告A.、B.、C.、D.、答案：B解析：上市公司公开发行证券申请文件目录：本次证券发行的募集文件，包括募集说明书、募集说明书摘要、发行公告；发行人关

4、于本次证券发行的申请与授权文件；(保荐机构关于本次证券发行的文件；发行人律师关于本次证券发行的文件；关于本次证券发行募集资金运用的文件；其他文件。证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。具备中国证监会核准的证券自营业务资格最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.答案：C解析：证券公司设立私募基金子公

5、司与设立另类子公司要求的区别，具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。（2022年）封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年答案：D解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或者15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续规范发展A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中

6、国证监会对证券公司实施分类监管。商业银行的主要业务包括（ ）。资产业务负债业务担保承诺类业务表外业务A.B.C.D.答案：D解析：以上四项均属于商业银行的主要业务，其中担保承诺类业务属于表外业务。考生在做题时注意宏观和微观的整合考点。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章 第2章远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A、中国人民银行B、国家开发银行C、交通银行D、建设银行答案：A解析：远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行问同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布

7、的基准利率，具体由交易双方共同约定。（?）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练答案：C解析：证券公司的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的证券公司证券营业部信息技术指引的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格

8、式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。债券的票面价值债券的到期期限债券的票面利率债券购买者名称A.B.C.D.答案：A解析：债券票面上的四个基本要素包括：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。不包括债券的购买者名称。下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权答案：D解析：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（1）依法募集资金，办

9、理基金份额的发售和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）国务院证券监督管理机构规定的其

10、他职责。与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易方式不同A.B.C.D.答案：A解析：考查与金融现货交易相比，金融期货的特征。与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。下列属于交易所市场的有（ ）。拆借市场期货交易所外汇市场证券交易所A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所；期货交易所属于交易所市场2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章 第3章证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，

11、以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月答案：B解析：中国证监会可以采取证券发行与承销管理办法第三十八条规定的监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施；资产支持证券可依法（ ）。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、答案：A解析：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或者出质。故本题选择 A 选项。关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。 A、规模越来越大

12、B、发行方式趋于市场化C、期限趋于单调化D、市场创新日新月异答案：C解析：A、B、D三项关于我国发行的普通国债的总体情况的概括正确。C项错误，我国发行的普通国债的期限趋于多样化。19811984年发行的圉债主要为10年期，19851991年发行的国债为35年期。从1994年开始，一方面发行2年、1年、半年和3个月的中短期国债，另一方面开始发行10年期、15年期、20年期、30年期的长期国债。目前国债最长的期限为50年。在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万

13、元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：A解析：根据证券法第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（ ）A.高成长板块上市B.高级上市C.标准上市D.低成长板块上市答案：D解析：伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。主板市场（Main Market）。主板市场在诸层次市场中监管最为严格。主板上市分为高级上市（Premium）、标准上市（St

14、andard）和高成长板块上市（High Growth Segment，HGS）三类。系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面入手。计算绝对收益计算风险调整后收益计算相对收益进行业绩归因A.B.C.D.答案：B解析：系统的基金业绩评估需要从四个方面入手，包括计算绝对收益、计算风险调整后收益、计算相对收益和进行业绩归因。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章 第4章收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30答案：B解析：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督

15、管理机构和证券交易所，并予公告。互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换()的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产答案：C解析：互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（ ）。投机型稳健型冒险型中庸型A.B.C.D.答案：B解析：证券市场投资者的分类。根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为稳健型、冒险型和中庸型三类。整个证券市场的核心是（ ）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院答案：B解

16、析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下答案：D解析：证券投资基金法第一百二十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下

17、罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。（）是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。A.波动率B.方差C.VaRD.期望答案：C解析：VaR ,是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章 第5章按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）A.2%B.3%

18、C.5%D.10%答案：C解析：按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。交易主体不同交易方式不同交易目的不同结算方式不同A.B.C.D.答案：B解析：金融期货交易与金融现货交易的区别具体表现在以下几个方面：（1）交易对象不同。（2）交易目的不同。（3）交易价格的含义不同。（4）交易方式不同。（5）结算方式不同。下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。

19、证券公司对金融产品承担担保责任因金融产品设计产生的责任由管理人承担因金融产品设计产生的责任由委托人承担双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.B.C.D.答案：C解析：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。证券投资基金法协会章程证券市场基本法律法规会员管理办法A.B.C.D.答案：B解析：中国证券投资基金业协会的行业自律管理，选B。证券的承销方式包括（ ）。统销包销代销直销A.B.C.D.答案：B解析

20、：证券承销业务采取代销或者包销方式。下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有()。企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债企业年金基金财产仅限于境内投资A.、B.、C.、D.、答案：D解析：企业年金基金财产仅限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章

21、第6章按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员购买证券的个人投资者A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查从事证券业务的专业人员范围。按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业

22、务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资

23、顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问答案：A解析：证券投资咨询人员符合取得证券投资执业资格的申请条件的，中国证券业协会通过职业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网上公告。违反证券法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上60万元

24、以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上300万元以下答案：B解析：根据证券法第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。提供任何直接或间接的担保提供显性或隐性的担保回购其他代为承担风险的承诺A.B.C.D.答案：D解析：经金

25、融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付：金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益；资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付；金融管理部门认定的其他情形。经认定存在刚性兑付行为的，区分以下两类机构进行惩处：存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管

26、理严品进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构和中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚；非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门和中国人民银行依法纠正并予以处罚。任何单位和个人发现金融机构存在刚性兑付行为的，可以向金融管理部门举报，查证属实且举报内容未被相关部门掌握的，给予适当奖励。外部审计机构在对金融机构进行审计时，如果发现金融机构存在刚性兑付行为的，应当及时报告金融管理部门。外部审计机构在审计过程中未能勤勉尽责，依法追究相应责任或依法依规给予行政处罚，并将相关信息纳入全国信用信息共享平台，建立联合惩戒机制。考点：考

27、查刚性兑付的相关情形。（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：B解析：连续交易的特点：市场为投资者提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。欧洲货币市场的特点有（）。经营自由，不受任何国家政府管制和税收限制资金规模庞大存放款利率差额小以银行间交易为主A、B、C、D、答案：A解析：欧洲货币市场的特点是：欧洲货币市场是一个不受任何国家政府管制和税收限制的市场，经营自由。欧洲货币市场的资金来自世界各地，数额极其庞大。其存款利率略高于国内金融市场，而放款利率略低于国内金融市场，存放款利率的差额很小；欧洲货币市场

28、的经营以银行间交易为主，银行同业间的资金的拆借占欧洲货币市场业务总量的很大比重。欧洲货币市场资金周转极快，调度十分灵便。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章 第7章（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务答案：D解析：质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业

29、务办法”规定的自有资产作为质押券。下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定答案：A解析：董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。下列有关证券除权除息的说法，错误的是（ ）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权

30、日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额答案：C解析：从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额；除息日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。金融衍生工具按交易场所可以分为()。交易所交易的衍生工具OTC交易的衍生工具独立衍生工具嵌入式衍生工具A.、B.、C.、D.、答案：B解析： 金融衍生工具按交易场所可以分为两类：交易所交易的衍生工具和场外交易市场(简称0TC)交易的衍生工具。下列各项中，不会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。.委托人身份证号码

31、.约定有效期.买入股票时的零数委托信息.卖出股票时的零数委托信息A.、B.、C.D.、答案：C解析：目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场；权益市场B.现货市场；衍生品市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场答案：B解析：按交割方式分为现货市场和衍生品市场2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章 第8章发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下

32、D.30万元以上60万元以下答案：A解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.5答案：B解析：按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

33、。（ ）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制B.事前控制C.事中控制D.事后控制答案：C解析：风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制。事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等。事中控制是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。事后控制是在风险影响因素发生变化或风险发生后采取的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额等。证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A.1个月B.3个月C.1年D.2年答案：B解析：证券公

34、司风险处置条例第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（）。股东会股东大会董事会人民法院A、B、C、D、答案：C解析：公司清算是指公司解散后，按照一定程序，处理公司财产，了结各种法律关系并最终使公司人格归于消灭的过程。清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，并报股东会、股东大会或者人民法院确认。加权股价指数包括( )。简单算术加权股价指数基

35、期加权股价指数计算期加权股价指数几何加权股价指数A:. . B:. . . C:. . . D:. . .答案：D解析：加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。2022证劵从业( 新 )考试真题精选及答案9章 第9章()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务答案：C解析：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。公开发行证券

36、，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证券交易所答案：A解析：根据证券法第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。下不属于企业的组织形式的是()。A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制答案：A解析：企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请

37、，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（ ）。有效身份证明文件融资融券业务申请表客户财务状况证明担保品证明A.B.C.D.答案：D解析：考点:考查融资融券业务客户的申请材料。还包括客户已开设相关账户的基本信息等。中国证券业协会三大职能不包括（ ）A.高效B.自律C.服务D.传导答案：A解析：证券业协会三大职能。中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。可转换债券的发行条件包括（ ）。最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好A.B.C.D.答案：D解析：以上选项均符合可转换债券的发行条件。