21年证券从业考试真题精选及答案9卷.docx

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1、21年证券从业考试真题精选及答案9卷21年证券从业考试真题精选及答案9卷 第1卷 对短期贴现国债，多采用多种收益率的美国式招标。此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券技术分析方法的要素包括（ ）。A证券的市场价格B证券的交易量C证券市场价格的波动幅度D证券市场的交易制度正确答案：AB 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查内幕信息的概念。题干表述正确。 配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。 （ ）正确答案： 基本分析是建立在

2、否定( )的基础之上的A半强势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D无效市场正确答案：A46.A基本分析是在否定半强势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析，其内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力、盈利能力和市场占有率等方面，还可以通过同行业的横向或上下游的纵向比较加深对公司基本面的了解。 一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。（ ）正确答案：久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大。 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）正确答案：A考点：熟悉资产管理业务禁

3、止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。 以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格作为最后的中标价格，全体投标商的中标价格是单一的。这种发行方式称为（ ）。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美国式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美国式招标正确答案：A以价格为标的的荷兰式招标，即以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格作为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的。而以收益率为标的的荷兰式招标，则是以募满发行额为止的中标商最高收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的。21年证券从业考试真题精选及答案9卷 第2卷 下列关于风险控制指标标准描述

4、正确的包括（ ）。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B净资本与净资产的比例不得低于50%C净资本与负债的比例不得低于8%D净资本与负债的比例不得低于20%E流动资产与流动负债的比例不得低于100%正确答案：ACDE 中证全债指数的样本债券种类是在（ ）上市的国债、金融债及企业债。A上海证券交易所B深圳证券交易所C银行间市场D证券登记结算公司正确答案：ABC中证指数有限公司于2022年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。 信息披露应坚持（ ）。A及时性原则B完整性原则C真实性原则D准确性原则正确答

5、案：BCD 2022年湖南证券从业资格考试在株洲有设考点吗？下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU

6、82513511的知识店铺点击 出现在顶部的看跌的形态是（ ）。A菱形B旗形C楔形D三角形正确答案：A 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）预先披露。 A发行公司网站 B交易所网站 C中国证监会网站 D中国证券业协会网站正确答案：C考点：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可这些

7、情形包括( )A违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应正确答案：AB88. AB对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25

8、；丁的买入价10.75元，时间为l3：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。A丁、甲、丙、乙B丙、乙、丁、甲C丁、丙、乙、甲D丙、丁、乙、甲正确答案：A价格优先和时间优先原则。21年证券从业考试真题精选及答案9卷 第3卷 保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（ ）正确答案：略 股票价格指数的编制步骤包括( )。（1分）A选择样本股B选定基期并计算基期平均股价C计算计算期平均股价并作必要修正D指数化正确答案：ABCD69. ABCD股票价格指数的编制分为四步：第一步，选择样本股；第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值；第三步，计算计算期平

9、均股价或市值，并作必要的修正；第四步，指数化。 一个月复习发行与承销，过的概率大不大？点击点击下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精

10、华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，其内容涉及（ ）。 A审计对象任职期间年度考核情况 B企业经营状况 C企业内部控制建设和风险管理情况 D企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等正确答案：ABCD考点：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。 基金合同生效15年以上的，应当登

11、载自合同生效当日开始所有完整会计年度的业绩。 ( )正确答案：156.B基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。 （ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。A法默B法德C法马托丽D沃玛正确答案：A 发审委员会在审核公司上市时，应当关注的是（ ）。A财务会计是否稳健B分配情况C募集资金的使用情况及效果D证券上市以来二级市场走势正确答案：ABC 根据中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（ ）、指定收款账户授权书等材料。 A结算参与人资格证书 B法定代表人授权委托书 C开立资金交收账户申请表 D资金交收账户印鉴卡正确答案：A

12、BCD掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。21年证券从业考试真题精选及答案9卷 第4卷 证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（ ）正确答案：操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。题中表述的是法律风险。 独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 （ ）正确答案： 资产负债表是一种动态报表，应反映公司在一定时期的经营状况。（ ）正确答案： 关于风险与收益的关系描述

13、正确的是（ ）。A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿正确答案：ABCD 上市公司发行新股招股说明书对上市公司前次募集资金的运用，重点披露（ ）。 A资金管理的主要内部制度 B前次募集资金的方式、募集资金的到位时间、募集资金的数额、验资机构的名称 C前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明 D若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，董事会应进行解释；若募集

14、资金的运用发生变更，应说明变更原因、变更程序及其公开披露的报刊及日期、变更后的投资及效益情况正确答案：ABCD 中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工 作。（ ）正确答案：中国证监会派出机构负责对辖区内的公司进行检查。 我国目前不允许发行( )。A比例股票B普通股票C份额股票D法人股票正确答案：AC94. AC无面额股票也称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。目前世界上很多国家（包括中国）的公司法规定不允许发行无面额股票。 与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（ ）。A其他各种形态B圆弧顶形态C反转突破形态D

15、持续整理形态正确答案：D21年证券从业考试真题精选及答案9卷 第5卷 证券经纪商对委托人的切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询 ( )正确答案：B175.B证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。 主承销商应与报送发行申请文件的3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。 （ ）正确答案： 所有绩效衡量指标均是（ ）。 A事前衡量 B事后衡量 C微观衡量 D绝对衡量正确答案：B。考点：掌握绩效衡量问题的不同视角。见教材第十五章第一节，P356。 目前，我国的金融结构存

16、在直接融资和间接融资相对失衡的矛盾。 （ ）正确答案： 根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.证券公司B.信托投资公司C.证券登记结算公司D.商业银行正确答案：D 简单净值和时间加权收益率下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的是（ ）。A简单收益率在数值上大于时间加权收益率B简单收益率在数值小于时间加权收益率C简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系D简单收益率不会等于时间加权收益率正确答案：C 证券公司在银行间市场进行自营业务时，要以代理银行的名义进行。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券公司在银行间市场进行自营业务时，要以自己的名义

17、进行。 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）正确答案：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。21年证券从业考试真题精选及答案9卷 第6卷 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 ( )正确答案：166.A证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易 过户登记和非集中交易过户登记：前者是指记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程；后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划

18、拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。A加强投资银行项目的内核工作和质量控制B加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限C加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系正确答案：ABCD65. ABCD2022年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：重点防

19、范因管理不善、权责不明、来勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；建立投资银行项目管理制度；建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；杜绝虚假承销行为。 证券组合管理主动管理方法坚持“买入并长期持有的投资策略。（ ）正确答案： 选择相关程度较低的证券构建证券组合，会导致风险的分散。 （ ）正确答案： 履约担保的标的证券数量等于（ ）A权证上市数量行权比例担保系数B证上市数量+行权比例

20、+担保系数C权证上市数量-行权比例-担保系数D权证上市数量行权比例担保系数正确答案：A履约担保品数量计算公式：对于证券给付结算方式的认购权证，申请保管的履约担保标的证券数量一权证上市数量行权比例担保系数(担保系数由发行人、深交所和公司三方协商，确定后由深交所发布)。 关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有( )A单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%B单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公

21、司股份总数的20%C所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%D所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%正确答案：AC101. AC关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投

22、资的持股不受上述比例限制。 跟踪误差可以用月、季度等表示。（ ）正确答案：A考点：了解ETF的投资风险及其分析方法。见教材第二章第七节，P48。 关于投资者通过深圳证券交易所系统进行股东大会网络投票，以下说法正确的有( )（1分）A投票代码为“36+原证券代码的后四位”B买卖方向为买入C在“委托价格”项填报股东大会议案序号D对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数正确答案：ABCD110. ABCD投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点：投票代码及投票简称。投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“XX投票”；买卖方向。买卖方向为买入；价格。在“委托价格”项填报股东

23、大会议案序号；数量。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量” 项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；不符合上述规定的投票申报，视为未参与投票。21年证券从业考试真题精选及答案9卷 第7卷 ( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购A1993B1994C2022D2022正确答案：B43.B上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的

24、信用功能，为社会提供一种新的融资方式。 非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ ）正确答案：非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。 当债务人不能清偿到期债务时，（ ）有权提出破产申请。A债权人B债务人C人民法院D工商登记部门正确答案：AC公司法规定，当债务人不能清偿到期债务时，债权人和

25、人民法院有权提出破产申请。 在全部经济活动国际标准行业分类中，对每个门类划分为( )。A.大类、中类、小类B.A类、B类、C类C.甲类、乙类、丙类D.I类、类、类正确答案：A答案为A。为了便于汇总各国的统计资料并进行互相对比。联合国经济和社会事务统计局曾制订了一个全部经济活动国际标准行业分类，把国民经济分为10个门类，对每个门类再划分为大类、中类、小类。 客户身份信息在交易完成后至少保留（ ）年。 A2 B3 C4 D5正确答案：D考点：熟悉反洗钱法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P329。 参与证券投资的金融机构包括（ ）。A证券经营机构B银行业金融机构C保险公司及保险资产管

26、理公司D主权财富基金正确答案：ABCD 关于开放式基金认购的规定有（ ）。 A已经正式受理的认购申请可以撤销 B投资者在募集期内可以多次认购基金份额 C拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户 D申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准正确答案：BC掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式。见教材第三章第一节，P60。 买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。21年证券从业考试真题精选及答案9卷

27、 第8卷 对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于（ ）。A可上市流通的凭证试国债的发行B不可上市流通的国债发行C 可上市流通的凭证试国债的发行D不可上市流通的凭证试国债的发行正确答案：D 股价在某一价位上之所以会形成对股价运动的支撑和压力，这主要是由（ ）所决定的。A投资者的筹码分布B持有成本C投资者心理因素D股票成交均价E以上都不对正确答案：ABC这是由于价格超跌以后，就有大量买盘介入帮助股价站稳，当价格上涨过度以后，就有大量获利盘抛出套现。 发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的，无需明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。（ ）正确答案：发行人设置赎回

28、条款、回售条款、转股价格修正条款的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。上述约定应体现权利与义务对等的原则，不得损害可转换公司债券持有人的利益。 在下面四种图形中，唯一被当作中继形态的是（ ）。A菱形B楔形C旗形D直角三角形正确答案：B 国务院关于发行2022年地方政府债券有关问题的通知中规定，地方政府债券将由（ ）通过现行国债发行渠道代理发行。 A政策性银行 B地方政府 C商业银行 D财政部正确答案：D考点：掌握地方政府债券的概念。见教材第九章第二节，P286。 遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（ ）正确答案：遇中国人民银行调整存款利率的，中国结

29、算公司统一按解息日的利率计算利息。 第 95 题 筹集外部资金的途径有两种，一是发行新的股票，一是发行债券，其中具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。A认股权证B内部融资C可转换证券D优先股正确答案：ACD筹集外部资金的途径有两种，一是发行新的股票，一是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如优先股、认股权证、可转换证券等。 以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。 A普通股 B附息债券 C优先股 D商业票据正确答案：BC考点：了解证券组合的含义、类型。见教材第七章第一节，P321。21年证券从业考试真题精选及答案9卷 第9卷 证券投资基金是间接投资工具。( )正确答案：答案为A。基金

30、是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。 限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。 （ ）正确答案：根据不同目的，限仓可以采取根据保证金数量规定限仓额，对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制分几种形式。 契约型证券投资基金反映的是（ ）。A所有权关系B债权债务关系C物权关系D信托关系正确答案：D答案为D。契约型基金是根据一定的信托契约原理组织起来的代理投资制度，因而契约型证券投资基金反映了信托关系。 如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。 （ ）正确答案： 证券公司的禁止行为有

31、（ ）。 A代客户下达交易指令 B利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C代客户接收、保管或者修改交易密码 D直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保正确答案：ABCD掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。 场外交易市场实行竞价交易方式。（ ）正确答案： 通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有( )。A银行对贷款的期限及用途有一定的限制B世界金融信贷市场的限制C向银行申请贷款有较严格的审批手续D影响公司经营灵活性正确答案：ACD答案为ACD。银行贷款筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式。但是，向银行申请贷款一般有比较严格的审批手续，对贷款的期限及用途也有一定的限制。因此，银行贷款筹资有时会给公司的经营灵活性造成一定的影响。另外，国家金融信贷政策也会给银行的贷款活动带来限制（目前我国法律禁止公司利用银行贷款进行股权投资）。这些都是公司申请贷款时必须考虑的因素。 内部控制的原则中，有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ ）A正确B错误正确答案：B基金管理公司内部控制应当遵循的原则中，健全性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。