21年证劵从业( 新 )每日一练9辑.docx

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1、21年证劵从业( 新 )每日一练9辑21年证劵从业( 新 )每日一练9辑 第1辑关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。A.“B股”允许外币现钞买卖B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”转让协议答案：B解析：境内上市外资股相关知识点：“B股”不允许外币现钞买卖；公司向境内上市外资股股东支付股利，以人民币计价和宣布，以外币支付；境内居民个人购买的“B股”不可以向境外转托管；境内居民与非居民之间不得进行“B股”转让。下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。A.货币B.知识产权C.劳务D.

2、土地使用权答案：C解析：有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资；有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织答案：C解析：法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关；二是营利性法人或非法人组织；三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )

3、。基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销不同基金财产的债权债务。可以相互抵销非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行A: . . . B: . C: . D: . 答案：B解析：根据证券投资基金法第6条的规定基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。根据证券投资基金法第7条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。下列说法中，错误的是（ ）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投

4、资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益答案：C解析：“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议。21年证劵从业( 新 )每日一练9辑 第2辑以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。要加强对经纪业务营销管理严格执行经纪业务操作规程建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发

5、的危险，保护客户合法权益建立经纪业务检查稽核制度A.B.C.D.答案：D解析：管理风险的防范：（1）加强经纪业务营销管理（2）严格执行经纪业务操作规程（3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益（4）加强员工培训,提高员工素质（5）建立客户投诉处理及责任追究机制（6）建立经纪业务检查稽核制度下列说法中，正确的有（ ）。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特

6、定用户发布，提供证券估值等研究结果证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响A.B.C.D.答案：C解析：证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司

7、股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性答案：C解析：融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。决定公司的经营方针和投资计划决定公司的经营计划和投资方案执行股东会的央议制定公司的基本管理制度决定公司内部管理机构的设置制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案A.B.C.D.答案：D解析：其中，属于董事会职权，而属于股东会职权，因此应选D。按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协

8、会在收到完整申请材料后（ ）审核完毕。A.5日内B.15日内C.30日内D.45日内答案：C解析：考查从业人员申请执业证书程序的具体规定，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。21年证劵从业( 新 )每日一练9辑 第3辑(2022年)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿答案：A解析：合伙企业注销后，原普通合伙人对

9、合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。下列关于国际债券的说法中，正确的是（ ）。.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：项中，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣

10、税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税不参与基金会计核算、管理费、托管费、申购费、认购费A.、B.、C.、D.、答案：C解析：在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。 上述两大类费用的性质是不同的。第一类费用并不参与基金的会计核算，而第二类费用则需要直接从基金资产中列支，其种类及计提标准需在基金合同及基金招募说明书中明确规定。 根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金

11、财产中列支：基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、基金合同生效后的会计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、按照国家有关规定和基金合同规定可以在基金财产中列支的其他费用。下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。.投机套利.套期保值.购买保险.分散投资A:. 、. B:、. C:、. D:、. 、.答案：D解析：风险转移有三种基本方法：保险、风险分散化和套期保值。客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。 A、证券登记结算公司 B、商业银行 C、证券交易所 D、证券公司答案：B解析：证券公司监督管理条例第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业

12、务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。21年证劵从业( 新 )每日一练9辑 第4辑 股份有限公司的股份采取()的形式。A. 债券B. 股票C. 基金D. 票据 答案：B解析： 1股份发行的原则 股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（ ）。普通日交割当日交割约定日交割前一日交割A.、B.、C.、D.、答案：C解析：在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、

13、普通日交割和约定日交割三种。上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（ ）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15：30D.9：15-11：30、13：00-15：00答案：B解析：关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13：00-15：00；每个交易日9:209:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（ ）。投资者身份购买日期期限统一规定

14、的固定票面金额A.、B.、C.、D.、答案：C解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值答案：D解析：债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：所借贷货币资金的数额；借贷的时间；在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。21年证劵从业( 新 )每日一练9辑 第5辑以下（ ）股票发行监管制

15、度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。审批制核准制注册制A.B.C.D.答案：D解析：三种股票发行监管制度的异同点。根据证券公司客户资产管理业务管理办法，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。A.社会投资者B.合格投资者C.机构投资者D.个人投资者答案：B解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。证券研究报告主要包括（ ）。价值分析报告财务分析报告行业研究报告投资策略报告A.B.C.D.答案：B解析：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产

16、品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月答案：C解析：考查基金募集的期限限制。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。机构诚实守信合规经营财务状况及资产流动性良好内部控制有力A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会制定了

17、统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。21年证劵从业( 新 )每日一练9辑 第6辑下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（ ）。促进证券投资基金和资本市场的健康发展规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法权益提高基金的投资效率A.B.C.D.答案：A解析：证券投资基金法的立法宗旨体现在：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金

18、和资本市场的健康发展。不属于其立法宗旨。目前，可进行跨市场转托管的债券是（ ）。附息国债公司债企业债地方债A.B.C.D.答案：B解析：目前只有国债（包括附息国债和地方债）和企业债可以。(2022年)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.30B.25C.15D.5答案：D解析：根据证券法第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持

19、有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债票面价格标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债票面价格A.B.C.D.答案：D解析：单一价格招标方式下，标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率，各中标国债承销团成员（以下简称中标

20、机构）均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。使用大量数据使用大量模型使用电脑以价格判断为基础A.B.C.D.答案：A解析：考查量化分析方法的特点。量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点。21年证劵从业( 新 )每日一练9辑 第7辑（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融

21、入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务答案：D解析：质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。A 应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D 未经注册并取得基金销售

22、业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务视答案：C解析：根据证券投资基金销售管理办法第五十四条，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。股票的账面价值又被称为（ ）。面值股票净值每股净资产内在价值A.B.C.D.答案：C解析：股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美

23、式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权答案：B解析：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。下列属于管理风险的是（ ）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托答案：A解析：考点：本题考查管理风险和合规风险的区别，选项B、C、D

24、均属于合规风险。21年证劵从业( 新 )每日一练9辑 第8辑公司设立登记的要求（ ）。设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。有限责任公司，必须在公司名称中标明”有限责任公司“或者”有限公司“字样。董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A.B.C.D.答案：C解析：公司设立登记的要求设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。有限责任公司，必须在公司名称中标明”有限责任公司“或者”有限公司“字样。下列说法中正确的是（ ）。发行人和主承销商在披露发行市盈率

25、时，应同时披露发行市盈率的计算方式在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率存在单个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率A.B.C.D.答案：B解析：发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式。在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，

26、并分析说明行业归属的依据。存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率。发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户答案：D解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户转融通专用证券账户、转融通担保证券账户、转融通证券交收账户。无限售条件股份包括（ ）.境内上市外资股.国家持股.境外上市外资股

27、.国有法人持股A：.B：.C：.D：.答案：B解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。（ ）年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：A解析：我国金融衍生工具的交易所市场的发展，选A。21年证劵从业( 新 )每日一练9辑 第9辑下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。上市年费持有人大会费分红手续费信息披露费A.B.C.D.答案：D解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律

28、师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数答案：A解析：市净率的含义。甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（ ）A.甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员B.为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离答案：B解析：选项B，证券公司内部控制应当贯彻执行独立原则，即承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。下列属于货币市场的有（ ）。股票市场银行间同业拆借市场商业票据市场大额可转让存单市场A.B.C.D.答案：C解析：本题主要考查货币市场。货币市场有银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是（）。A. 中国人民银行股份B. 股份制商业银行C. 证券公司D. 大型商业银行答案：D解析：