2022证券从业考试真题及详解9卷.docx

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1、2022证券从业考试真题及详解9卷2022证券从业考试真题及详解9卷 第1卷 公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日（ ）日内成立清算组，开始清算。A10B15C20D30正确答案：B 意向申报和定价申报的指令都包括（ ）。A证券账号B证券代码C买卖方向D本方交易单元代码正确答案：ABCD 股权式衍生工具的种类有( )。A股票期货B股票期权C股票指数期货D股票指数期权正确答案：ABCD116. ABCD股权式衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权及上述合约的混合交易合约。 关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说

2、法有()。A、在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库B、办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权C、认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数D、未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记E、送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映正确答案：BCE 上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。 （ ）正确答案：公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股

3、，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。2022证券从业考试真题及详解9卷 第2卷 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。 （ ）正确答案： 凭证式国债的发行和交易可以实现无纸化。（ ）正确答案：凭证式债券是一种认购债券的收款凭证，还有一定的实物形态；可以实现发行、交易无纸化的是记账式国债。 我国证券交易所是按公司制方式组成。 （ ）正确答案： 下列选项中，不是影响股票投资价值内部因素的是（ ）。A公司的股利政策B公司盈利水平C股份分割D市场因素正确答案：DABC选项是影响股票投资价值的内部因素。 非增长类公司支付较高的红利，相对于未反映出公司成长

4、性的股价而言，将会有较高的红利收益率。 （ ）正确答案：2022证券从业考试真题及详解9卷 第3卷 在历史资料法中，历史资料的来源不包括（ ）。A政府部门B高等院校C专业媒介D实地调研正确答案：D历史资料的来源包括：政府部门、专业研究机构、行业协会和其他自律组织、高等院校、相关企业和公司、专业媒介等。 对于B股交易说法不正确的是（ ）A上海证券交易所以1000股为一个交易单位B深圳证券交易所以100股为一个交易单位C上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元DB股目前实行T+3回转交易制度正确答案：D 基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核

5、算等增值性服务来取得收入。 （ ）正确答案： 作为客户融资买人、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合下列条件( )。（1分）A股票发行公司已完成股权分置改革B股票交易未被交易所实行特别处理C融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D股东人数不少于2000人正确答案：ABC113. ABC作为客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合下列条件：在交易所上市交易满3个月；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；股东人数不少于4000人；近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

6、，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上；股票发行公司已完成股权分置改革；股票交易未被交易所实行特别处理；交易所规定的其他条件。 资产负债表是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表。 （ ）正确答案：资产负债表是反映公司在某一特定时点(往往是年末或季末)财务状况的静态报告。2022证券从业考试真题及详解9卷 第4卷 根据（ ）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。 A中国证券业协会 B证监会 C中国证券登记结算公司 D公司所在地中国证监会派出机构正确答案：C了解网下电子化

7、发行的一般规定。见教材第五章第三节，P169。 对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。 （ ）正确答案：A熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见教材第十一章第一节，P411。 综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（ ）。A国家发展和改革委员会B国务院C中国证券监督管理委员会D财政部正确答案：A 国际推介的对象主要是承销商。正确答案： 买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为（ ）。A 全价交易B 净价交易C 差价

8、交易D 市价交易正确答案：B2022证券从业考试真题及详解9卷 第5卷 下面不属于独立衍生工具的是（ ）。 A可转换公司债券 B远期合同 C期货合同 D互换和期权正确答案：A 无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（ ）正确答案：答案为B。无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股，即A股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股；其他。 在其他条件不变的情况下，下面哪种情况下，债券的内在价值相对更高。（ ）A具有较高提前赎回可能性的债券B票面利率相对较高的债券C低利附息债券D流动性好的债券E信用级别低的债券正确答案：BCD 在

9、收入相对比较低的时候，由于基尼定律的作用，人们对生活用品有较大需求。（ ）正确答案：是由于恩格尔定律的作用，不是基尼定律。恩格尔定律是关于人们收入中有多少用于食品的比率，反映了人们的生活质量和水平。 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）正确答案：了解对基金管理公司督察长的监督管理。见教材第十章第五节，P241。2022证券从业考试真题及详解9卷 第6卷 上市公司董事会对发行新股作出决议后，进入编制和提交申请文件的程序。此题为判断题(对，错)。正确答案： 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法)的规定，可转债具体转股期限应

10、由发行人根据（ ）确定。A可转债的存续期B流通股价格C持有人要求D公司财务情况正确答案：AD可转换债的确定方式。 证券经纪业务的基本要素是（ ）。 A市场席位进入 B账户管理 C结算清算 D接收下单正确答案：ABCD熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P412。 如果A公司与B公司之间采用交叉控股方式进行资产重组，那么A公司对B公司投资的最高上限是A公司净资产的60%。( )正确答案： 下列属于基金公司采取的适当的会计核算是( )。（1分）A公司应当建立凭证制度B公司应当建立严格的成本控制

11、和业绩考核制度C公司应当严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法D公司应当建立复核制度，通过复核制度和业务复核防止会计差错的产生正确答案：ABCD115. ABCD四个选项都属于基金管理公司会计核算的内容。2022证券从业考试真题及详解9卷 第7卷 确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（ ）。A投资原则B投资目标C投资偏好D投资风格正确答案：D 投资者通过上海证券交易所交易系统投票，对同一议案可以多次进行表决申报，多次申报的，以最后一次申报为准。（ ）正确答案：对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。 封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基

12、金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A50B100C200D300正确答案：C 以下关于债券和股票区别的描述错误的是（ ）。A两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证B两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资C两者风险不同，股票的风险要大于债券D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构正确答案：D股票和债券区别主要在于权利，期限，风险。至于说收益，存在着不确定性，不能一概而论。 募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80时，基金发起人应承担下列责任：（ ）A承担全

13、部募集费用B30天内将所募集资金退还基金投资人C30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资D30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基E30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人正确答案：ABC2022证券从业考试真题及详解9卷 第8卷 可转换公司债券的回售条件一般是（ ）。A公司股价在一段时间内连续偏离转换价格B公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度D公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度正确答案：C可转换公司债券的回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可

14、转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。 根据中国证监会( )，证券投资基金拟在2022年7月1日起实施新会计准则。A.证券投资基金法B.关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知C.中华人民共和国证券法D.证券投资基金销售管理办法正确答案：B 下列适用于发行日交割、交收方式的是（ ）。A上市公司发起设立B上市公司进行定向募集资金C上市公司增资发行新股D上市公司进行网上定价发行正确答案：C 修正的美式期权也叫做( )。A.百慕大期权B.大西洋期权C.欧式期权D.互换期权正确答案：AB答案为AB。修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。 承销商备

15、案材料包括（ ）。A承销说明书B承销团协议C承销协议D承销商承销资格证书复印件E招股说明书正确答案：ABCD2022证券从业考试真题及详解9卷 第9卷 非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。 （ ）正确答案：自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金：证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。 （ ）A正确B错误正确答案：B证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。 投资组合的绩效归属模型不包括（ ）。A资产混合效率B资产风险管理C资产类别效率D资产配置效率正确答案：B （ ）是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。A双边报价B公开报价C对话报价D格式化询价正确答案：CC对话报价是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。A投资人B中介人C信托人D委托人正确答案：B证券公司属于中介人