2022证券从业考试题库精选7章.docx

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1、2022证券从业考试题库精选7章2022证券从业考试题库精选7章 第1章 58 根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。 ( )正确答案：58 B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 ， 但不同清算期发生的价款不能合并计算。 在利率水平变化时，长期债券价格变化幅度大于短期债券的变化幅度。（ ）正确答案： 从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。 （ ）正确答案： 对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。（ ）正确答案：对于分红派息，由董

2、事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。 优先股票的特征包括（ ）。 A股息率固定 B股息分派优先 C优先表决权 D具有优先认股权正确答案：AB考点：熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P68。 是指基金管理人要对有关信息进行收集总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制正确答案：A 成交量是价格的( )。A先行指标B确认指标C决定指标D滞后指标正确答案：A15.A成交量是价格的先行指标。 国家调控经济的政策不包括（ ）。A财政政策B货币政策C利率政策D行政手段E汇率政策正确答案

3、：CDE 下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B发行人推销证券的唯一方式是承销C承销有包销和代销两种D包销有全额包销和余额包销两种正确答案：B发行人推销证券的方式有两种：一是自销；二是承销。2022证券从业考试题库精选7章 第2章 股份有限公司以其注册登记地为住所。正确答案： 在经营租赁方式下，租入的固定资产作为公司的固定资产入账进行管理，在分析公司长期偿债能力时，应特别考虑租赁费用对公司偿债能力的影响。（ ）正确答案：这句话的结论是正确的，但分析过程不正确，经营租赁方式下固定资产不入账作为本企业的固定资产管理，其相应的租赁费用作为当期

4、的费用处理，当公司的经营租赁量比较大、期限比较长或具有经常性时，构成一种长期性筹资，到期时必须支付租金，会对公司的偿债能力产生影响。 目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国证券登记结算有限公司。 （ ）正确答案： 历史资料研究法的资料来源包括( )。A政府部门B专业研究机构C高等学校D相关企业和公司正确答案：ABCD89. ABCD历史资料的来源包括：政府部门、专业研究机构、行业协会和其他自律组织、高等学校、相关企业和公司以及专业媒介。 董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（ ）正确答案： （ ）是指个别证券特

5、有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A操作风险B系统性风险C非系统性风险D管理运作风险正确答案：C题干叙述的是非系统性风险，它可以通过组合投资来分散。 发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修订招股说明书及其摘要。（ ）正确答案： 下列哪些属于早期投资理论的内容（ ）。 A复利与现值 B即期价格、远期价格与期望价格 C证券基本面分析 D现代资产组合理论正确答案：ABC考点：了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理论。见教材第一章第二节，P36。 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确

6、的有（ ）。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况正确答案：C要求会员按月编制库存证券报表。2022证券从业考试题库精选7章 第3章 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。A套期保值B资金融通C信用交易D调节头寸正确答案：B债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。故B选项正确。 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )A行业或产业竞争结构B抗外部冲击的

7、能力C经济周期循环D行业估值水平正确答案：ABD104. ABD常见的行业因素包括：行业或产业竞争结构；行业可持续性；抗外部冲击的能力；监管及税收待遇；劳资关系；财务与融资问题；行业估值水平。 ( )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易A金融期权B期货交易C期货合约D金融期货正确答案：B35B此题考查期货交易的概念。期货交易与远期交易是不同的，期货交易是标准化的远期交易。交易双方在集中的交易所市场以公开竞价的方式进行。 证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性正确答案： 客户信用资金账户，是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的

8、明细数据。 （ ）正确答案： 美国存托凭证的存券银行和托管银行都在美国市场上 ( )正确答案： 随机性时间序列分为平稳性时间数列、趋势性时间数列和季节性时间数列三种 ( )正确答案：142.B非随机性时间序列分为平稳性时间数列、趋势性时间数列和季节性时间数列三种。 证券经纪人在提供投资咨询时，可做出保证一定投资收益的承诺，或保证赔偿投资失败的损失。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券经纪人在提供投资咨询时，不可以做出确保收益或赔偿损失的承诺。 事先预防策略，最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。（ ）正确答案：2022证券从业考试题库精选7章 第

9、4章 根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。（ ）正确答案：清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是( )。A债务融资B股权融资C内部融资D向银行借款正确答案：B12.B股权融资容易导致公司控制权的分散，而且股权融资尤其是增发新股将引 入新的股东，在股权融资数量很大的情况下，有可能导致新股东取代原有股东掌握上市公司的控制权。 采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（ ）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。A不同投资者申报

10、的价格B同一价格C不同的价格D发行人和主承销商事先确定的发行底价正确答案：B考查上网发行和配售相结合的发行方式。 间接融资是指资金盈余者通过存款等形式将资金首先提供给银行，然后由银行再以贷款形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。 （ ）正确答案：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动。 ( )是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A.麦考莱久期B.基点价格值C.价格变动收益率值D.修正久期正确答案：B 首次公开发行股票的发行费用包括支付给中介机构的费用、财务

11、顾问费和其他费用。（ ）正确答案：首次公开发行股票的发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，主要包括承销费用、发行人支付给中介机构的费用。 证券公司只要获得了证监会颁发的从事B股业务资格证书，就可以从事B股业务。 （ ）正确答案：证券公司从事B股业务需要获得的许可证包括证监会颁发的从事B股业务资格证书和国家外汇管理局颁发的经营外汇业务许可证。 （ ）是公司稳妥、最有保障的资金来源。A股票筹资B债券筹资C公司内部自有资金D银行贷款筹资正确答案：C 如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于 （ ）。A投资组合保险策略B投资组合策略C买人并持有策略D动态资产配

12、置正确答案：C2022证券从业考试题库精选7章 第5章 欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 （ ）正确答案： 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（ ）。A10%B15%C20%D25%E30%正确答案：C 对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（ ）。 A侧重公司总部实现服务产品化 B侧重公司营业部实现服务产品化 C注重发挥证券营业部自主服务能力 D注重发挥证券总部自主服务能力正确答案：AC熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理

13、。见教材第九章第一节，P411。 第 40 题 关于公开发行企业债券的条件，错误的是（）。A累计债券余额不超过公司净资产的40%B有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元C最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元正确答案：D本题考查公开发行企业债券的条件。选项D应该是股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元。 系统数据每周备份一次，并异地妥善存放。 （ ）正确答案： 公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。 （ ）正确答案：当公司增资扩股后，一般而言，公司的每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。 有效边

14、界FT上的切点证券组合T是有效组合中惟一不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合。正确答案：有效边界FT上的切点证券组合T具有三个重要的特征：T是有效组合中惟一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合；有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合；切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关。 股票价格和经济周期同步。 （ ）正确答案：B考点：熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的景响。见教材第三章第二节，P96。 证券投资基金的当事人主要有( )A证券投资基金份额持有人B证券投资基金发起人C证券投资基金托管人D证券投资基金管理人正确答案：A

15、CD66. ACD证券投资基金的当事人有三方：基金份额持有人、基金管理人和基金托管人，并无“基金发起人”。2022证券从业考试题库精选7章 第6章 OBV计算公式中的成交量是指成交股票的金额。（ ）正确答案： 融资融券交易中，融资买人的申报价格不得高于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得高于前收盘价。（ ）正确答案： 基金拥有的国债若未上市，则按照其面值计算到基金资产总值中。 （ ）正确答案： 第 125 题 在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。（）A正确B错误正确答案：在资

16、产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。 证券投资咨询机构需要在( )内，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。A每逢双月前3个工作日B每逢单月前3个工作日C每逢双月前5个工作日D每逢单月前5个工作日正确答案：B13.B这是关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知 中有关执业披露的具体要求。 自营业务决策机构原则上应当按照“自营业务部门一投资决策机构一董事会”的三级体制设立

17、。（ ）正确答案：自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。 因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。 （ ）正确答案：因未分配利润筹资而增加的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和控制权，同时还可以增加公司的净资产，支持公司扩大其他方式的筹资。 多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。（ ）正确答案：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。 第 150 题 推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）A正确B错误正确答案：本题考查核准制的相关内容。20

18、22证券从业考试题库精选7章 第7章 在宏观经济分析中，总量分析法是（ ）。A动态分析B静态分析C主要是动态分析，也包括静态分析D主要是静态分析，也包括动态分析正确答案：C 内幕交易在操作程序上与正常操作程序不同。（ ）正确答案：B。内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。 某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6 元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为 （ ）股。 A8000 B8300 C8330 D8333正确

19、答案：D可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为： 基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。A基金本期利润B期末可供分配基金份额利润C资产负债率D本期基金份额净值增长率正确答案：C 证券投资分析师执业的原则包括( )。A遵纪守法B谨慎客观C勤勉尽职D独立诚信E公平公正正确答案：ABCDE70. ABCDE遵纪守法是对证券分析师的基本要求，我国证券投资分析师的职业道德是“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”。 第 154 题 证券发行上市保荐业务管理办法就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（）A正确B错误正确答案：本题考查我国投资银行业务的发展历史。 三类不同资料中，第三类资料包含第一类资料。（ ）正确答案： 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率( )其票面利率。A.大于B.小于C.等于D.不确定正确答案：C解 析：根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。 我国内地市场目前不采取T 1滚动交收方式的交易品种是（ ）。A债券B基金CB股DA股正确答案：C